证券代码：603978         证券简称：深圳新星        公告编号：2024-136 债券代码：113600         债券简称：新星转债         深圳市新星轻合金材料股份有限公司  对于实施“新星转债”赎回暨摘牌的第九次指示性                          公告   本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在职何差错记录、误导性论述 概况要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好意思性承担个别及连带牵扯。   蹙迫内容指示:   ?   赎回登记日：2024 年 11 月 20 日   ?   赎回价钱：100.685 元/张   ?   赎回款披发日：2024 年 11 月 21 日   ?   终末往改日：2024 年 11 月 15 日   自 2024 年 11 月 18 日起，“新星转债”已罢手往复。   ?   终末转股日：2024 年 11 月 20 日   放肆 2024 年 11 月 18 日收市后，距离 11 月 20 日（“新星转债”终末转股日） 仅剩 2 个往改日，11 月 20 日为“新星转债”终末一个转股日。   ?   本次提前赎回完成后，                “新星转债”将自 2024 年 11 月 21 日起在上海证 券往复所摘牌。   ?   投资者所合手可转债除在法例时限内按照 10.00 元的转股价钱进行转股 外，仅能采选以 100 元/张的票面价钱加当期应计利息（即 100.685 元/张）被强 制赎回。若被强制赎回，可能面对较大投资耗费。   ?   “新星转债”已罢手往复，特提醒“新星转债”合手有东说念主扎眼在限期内转股。   ?   敬请宏大投资者详备了解可转债相干法例，扎眼投资风险。   深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已无礼贯穿三十个往改日内有十五个往改日收盘价 格不低于公司“新星转债”当期转股价钱的 130％（即 13.00 元/股）。字据公司《可 调度公司债券召募诠释书》的商定，已触发可转债的赎回要求。公司于 2024 年 转债”的议案》，董事会决定诈欺公司可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”登记 在册的“新星转债”一齐赎回。   现依据《上市公司证券刊行管理主义》                   《可调度公司债券管理主义》                               《上海证 券往复所股票上市法则》和公司《可调度公司债券召募诠释书》的相干要求，就 赎回相劳动项向整体“新星转债”合手有东说念主公告如下：   一、赎回要求   字据《召募诠释书》法例，“新星转债”有条件赎回要求如下：   在本次刊行的可调度公司债券转股期内，当下述两种情形的随便一种出现 时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一齐或部分未 转股的可调度公司债券：   （1）在转股期内，要是公司股票在职意贯穿三十个往改日中至少有十五个 往改日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）。   （2）当本次刊行的可调度公司债券未转股余额不及 3,000 万元。   当期应计利息的策画公式为：IA=B×i×t÷365，其中：   IA：指当期应计利息；   B：指本次刊行的可调度公司债券合手有东说念主合手有的将赎回的可调度公司债券票 面总金额；   i：指可调度公司债券畴前票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的试验日期天 数（算头不算尾）。   若在前述三十个往改日内发生过转股价钱诊治的情形，则在转股价钱诊治日 前的往改日按诊治前的转股价钱和收盘价钱策画，转股价钱诊治日及之后的往复 日按诊治后的转股价钱和收盘价钱策画。   二、本次可转债赎回的相劳动项   （一）赎回条件的设立情况   公司股票自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已无礼贯穿三十个往复 日内有十五个往改日收盘价钱不低于“新星转债”当期转股价钱的 130％（即 13.00 元/股），已无礼“新星转债”的赎回条件。      （二）赎回登记日    本次赎回对象为 2024 年 11 月 20 日收市后在中国证券登记结算有限牵扯公 司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“新星转债”的一齐合手有 东说念主。      （三）赎回价钱    字据公司《可调度公司债券召募诠释书》中对于提前赎回的商定，赎回价钱 为 100.685 元/张。    其中，当期应计利息的策画公式为：IA=B×i×t÷365，    IA：指当期应计利息；    B：指本次刊行的可调度公司债券合手有东说念主合手有的将赎回的可调度公司债券票 面总金额；    i：指可调度公司债券畴前票面利率，即 2.5%；    t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 8 月 13 日）起至本计息年度赎 回日（2024 年 11 月 21 日）止的试验日期天数（算头不算尾）。    当期应计利息：IA=B×i×t÷365=100*2.5%*100/365=0.685 元/张    赎回价钱=可转债面值+当期应计利息=100+0.685=100.685 元/张      （四）对于债券利息所得税的诠释 法例，“新星转债”的个东说念主投资者（含证券投资基金）应交纳债券个东说念主利息收入 所得税，纳税税率为利息额的 20%，即每张可转债赎回金额为东说念主民币 100.685 元 （税前），试验披发赎回金额为东说念主民币 100.548 元（税后）。可转债利息个东说念主所得 税将由各兑付机构郑重代扣代缴并径直向各兑付机构地点地的税务部门缴付。如 各付息网点未履行上述债券利息个东说念主所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责 任由各付息网点自行承担。 法例，对于合手有“新星转债”的住户企业，其债券利息所得税自行交纳，即每张 可转债试验披发赎回金额为东说念主民币 100.685 元（税前）。 税务总局发布的《对于赓续境外机构投资境内债券商场企业所得税、升值税战略 的公告》（财政部税务总局公告 2021 年 34 号）法例，自 2021 年 11 月 7 日起至 征收企业所得税和升值税，即每张可转债试验披发赎回金额为东说念主民币 100.685 元 （税前）。上述暂免征收企业所得税的限度不包括境外机构在境内建立的机构、 场合获取的与该机构、场合有试验磋议的债券利息。   （五）赎回手脚   公司将在赎回期罢了前按法例涌现“新星转债”赎回指示性公告，见告“新星 转债”合手有东说念主相干本次赎回的各项事项。   当公司决定扩充一齐赎回时，在赎回登记日次一往改日起总共在中登上海分 公司登记在册的“新星转债”将一齐被冻结。   公司在本次赎回罢了后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回成果和本次 赎回对公司的影响。   （六）赎回款披发日：2024 年 11 月 21 日   公司将托付中登上海分公司通过其资金计帐系统向赎回日登记在册并在上 海证券往复所各会员单元办理了指定往复的合手有东说念主派发赎回款，同期减记合手有东说念主 相应的“新星转债”数额。已办理全面指定往复的投资者可于披发日在其指定的证 券交易部领取赎回款，未办理指定往复的投资者赎回款暂由中登上海分公司保 管，待办理指定往复后再进行派发。   （七）往复和转股   自 2024 年 11 月 18 日起， “新星转债”已罢手往复。放肆 2024 年 11 月 18 日收市后，距离 11 月 20 日（“新星转债”终末转股日）仅剩 2 个往改日，11 月   （八）摘牌   自 2024 年 11 月 21 日起，公司的“新星转债”将在上海证券往复所摘牌。   三、本次可转债赎回的风险指示   （一）自 2024 年 11 月 18 日起， “新星转债”已罢手往复；放肆 2024 年 11 月 18 日收市后，距离 11 月 20 日（“新星转债”终末转股日）仅剩 2 个往改日， 内转股。   （二）投资者合手有的“新星转债”存在被质押或被冻结的，提议在罢手往复 日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。   （三）赎回登记日收市后，未实施转股的“新星转债”将一齐冻结，罢手交 易和转股，将按照 100.685 元/张的价钱被强制赎回。本次赎回完成后，“新星转 债”将在上海证券往复所摘牌。   （四）因 “新星转债”终末往改日的二级商场价钱（11 月 15 日收盘价为 可能面对较大投资耗费。   “新星转债”已罢手往复，特提醒“新星转债”合手有东说念主扎眼在限期内转股。   四、磋议形貌   磋议部门：证券部   磋议电话：0755-29891365    特此公告。                        深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会