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　　近日，辽宁证监局败露了一则《对于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券买卖部汲取出具警示函法度的决定〔2024〕21号》的公告，直指中天证券沈阳枫杨路买卖部三项违法问题。

　　公告表露，中天证券沈阳枫杨路证券买卖部暴雷三方面违法，一是客户回拜责任不到位，二是客户司理从事回拜责任，三是部分麇集直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提议贫寒合理依据，留痕纪录不齐备。

　　辽宁证监局暗意，依据联系法律端正，决定对该买卖部汲取出具警示函的监管法度，并记入证券期货商场诚信档案。条目该买卖部汲取切实灵验法度进行整改，并在30日内提交书面陈诉。

　　值得耀眼的是，该买卖部珍贵东说念主也收到相应罚单。据辽宁证监局败露的另外一则《对于对王昆仑汲取出具警示函法度的决定〔2024〕22号》公告表露，王昆仑当作买卖部珍贵东说念主，对上述行为负有奏凯拖累，决定对其汲取出具警示函的监管法度，并记入证券期货商场诚信档案。

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