易方达安源中短债债券型证券投资基金      更新的招募说明书   基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国竖立银行股份有限公司        二〇二四年十一月                        艰苦指示 由《易方达双月利同意债券型证券投资基金基金合同》校正而成的《易方达安源中短债债券 型证券投资基金基金合同》见效。 更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓前程和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 资有风险，投资者在投老本基金前，请慎重阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品 贵寓提要等信息暴露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分研究自 身的风险承受才智，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出寂寥决策，承担基金投资中出现的各种风险。投老本基金可能碰到的 私有风险包括：主要投资于债券阛阓而靠近的信用风险和利率风险、本基金的投资范围包 括国债期货等金融养殖品、资产支握证券等品种，可能给本基金带来独特风险等；此外本基 金还将靠近阛阓风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、多量赎回 风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险管理器用带来的风险等）                               、本基金法律文献中 波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、管理风险等其 他一般风险。本基金的具体运作秉性详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风 险及私有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 型基金，高于货币阛阓基金。 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金施展的保证。   本基金接洽财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值施展截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 10 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本论述中财务数据未经审计）                              目 录                                   I                   一、绪     言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、                      《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 (以下简称《信息暴露办法》)、               《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》                                      （以下 简称《管理端正》）         、《证券投资基金信息暴露内容与样式准则第 5 号式>》、《易方达安源中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)偏激它接洽 端正等编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 真正性、准确性、齐备性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应预防查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。                        二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 对本基金合同的任何有用校正和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有箝制力的决定、决议、文书等 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其常常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其常常作念出的校正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、转换、转托管及依期定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并缓助基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等 接受易方达基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 日，原《易方达双月利同意债券型证券投资基金基金合同》自合并日起失效 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同死守 份额的行动 兑换为现款的行动 件，请求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣 款及 受理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转换中转入请求份额总额后的余额) 跳动上一洞开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮松 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等绪论 按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值 式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交 易的债券等 置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产                           三、基金管理东谈主   一、基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东谈主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                 鼓动称呼                   出资比例             广东粤财信赖有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％               盈峰集团有限公司              22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司             15.1010％         广州市广永国有资产经营有限公司             7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）            1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）            1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）            1.5388％                   总   计              100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉利 保障公司证券部研究商量室总司理助理，吉利证券有限办事公司研究商量部副总司理（主握 办事）、国债部副总司理（主握办事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉利 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主握办事），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资同意部副司理、基金经 理、基金投资同意部副总司理，易方达基金管理有限公司看护员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限 公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限办事公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商征战局招商办科员， 广发证券有限办事公司投资银行总部、投资同意总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限办事公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限办事公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部履行董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司寂寥董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂寥董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂寥董事，祥鑫科技股份有限公司寂寥董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂寥董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜谒副锻真金不怕火，广东凯金新动力科技股份有限公司寂寥董事，江苏凯强 医学进修有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂寥董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司寂寥董事，清华大学经济管理学院 锻真金不怕火、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘内行委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工 程系 助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副锻真金不怕火、时期经济与管理系主任、 翻新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时期股份有限公司 寂寥董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寂寥董事,深圳市力合科创股份有限公司寂寥董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司寂寥董事，长江商学院管帐与 金融锻真金不怕火、投资研究中心主任、锻真金不怕火管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理锻真金不怕火、副锻真金不怕火、毕生锻真金不怕火，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂寥董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂寥董事，秦川机床器用集团股份公司寂寥董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂寥董事，中国天伦燃气控股有限公司寂寥非履行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限办事公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事陶冶员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业征战有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业征战部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究 处干 部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交往中心有限公司董事， 广州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究商量有限公司管理商量款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金管理有限公司研究筹划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益运作支握部总司理、 东谈主力资源部总司理，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事。曾 任江南证券有限办事公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交往员，易方达基金管理 有限公司荟萃交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高档管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限办事公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司阛阓及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限 公司副 总司理级高档管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 办事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理有 限公司销售支握中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员。曾任 中国经济征战信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、看护长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理 级高档 管理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混联合产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限办事公司信息时期中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时期部副 总监（主握办事）、总监，易方达基金管理有限公司信息时期部副总司理、系统研发部副总 司理、时期运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹画与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资 同意部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管理有限公司机构同意部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公 司宣传筹划专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹划 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看护长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、居品联想与业务翻新部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   李一硕先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司固定收益 特定策略投资部总司理、基金司理、基金司理助理。曾任瑞银证券有限公司研究员，中国国 际金融有限公司研究员，易方达基金管理有限公司固定收益研究员、固定收益投资部总司理 助理、固定收益特定策略投资部负责东谈主。李一硕历任基金司理及现任基金司理助理的基金如 下： 历任基金司理的基金                  任职时刻        离任时刻 易方达永旭依期洞开债券               2014-07-12     - 易方达纯债 1 年依期洞开债券           2015-03-14        - 易方达富足羼杂                   2017-12-30        - 易方达安源中短债债券                2019-05-28        - 易方达年年恒夏纯债一年定开债券发起式        2019-07-11        - 易方达年年恒秋纯债一年定开债券发起式        2019-10-31        - 易方达年年恒春纯债一年定开债券发起式        2020-04-27        - 易方达年年恒实纯债一年定开债券发起式        2021-01-06        - 易方达稳鑫 30 天转念短债            2021-04-08        - 易方达稳悦 120 天转念短债           2021-11-16        - 易方达裕景添利 6 个月依期洞开债券        2022-04-23        - 易方达富惠纯债债券                 2022-06-09        - 易方达恒安适开债券发起式              2022-09-08        - 易方达恒惠定开债券发起式              2022-09-08        - 易方达恒兴 3 个月定开债券发起式         2024-08-15        - 易方达恒信定开债券发起式              2024-09-21        - 易方达恒益定开债券发起式              2024-09-21        - 易方达瑞景羼杂                   2016-08-06    2019-07-03 易方达新享羼杂                   2017-03-07    2019-07-03 易方达新利羼杂                   2017-03-07    2019-07-03 易方达富惠纯债债券                 2017-02-15    2019-11-02 易方达聚盈分级债券发起式              2019-01-04    2019-12-18 易方达恒惠定开债券发起式              2018-06-26    2020-07-09 易方达恒益定开债券发起式              2019-09-18    2020-12-30 易方达恒信定开债券发起式              2018-03-27    2021-06-30 现任基金司理助理的基金 易方达裕惠定开羼杂发起式         易方达中债新综指发起式（LOF）   刘琬姝女士，金融硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金管理有限公司基金经 理、基金司理助理、固定收益研究员。曾任易方达基金管理有限公司投资司理助理。刘琬姝 历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                   任职时刻         离任时刻 易方达稳悦 120 天转念短债            2022-12-29      - 易方达稳鑫 30 天转念短债             2022-12-29        - 易方达恒利 3 个月定开债券发起式          2023-02-11        - 现任基金司理助理的基金 易方达安源中短债债券           易方达纯债 1 年依期洞开债券 易方达年年恒夏纯债一年定开债券发起式   易方达年年恒实纯债一年定开债券发起式 易方达年年恒春纯债一年定开债券发起式   易方达富惠纯债债券 易方达年年恒秋纯债一年定开债券发起式   易方达恒固 18 个月闭塞式债券 易方达恒兴 3 个月定开债券发起式    易方达恒惠定开债券发起式 易方达永旭依期洞开债券          易方达兴利 180 天握有债券   本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘曙光女士、祁广东先生。   马骏先生，同上。   胡剑先生，同上。   张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金管理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。   刘曙光女士，易方达基金管理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金管理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产管理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供观点负 责东谈主员（RO）、提供资产管理负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺 监会的接洽端正，建立健全里面驾御轨制，采用有用措施，贪污违抗现行有用的接洽法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会接洽端正的行动发生。 驾御轨制，采用有用措施，贪污下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往行径；   （7）芜俚包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会讳饰的其他行动。 律、法例及行业范例，竭诚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章经营；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、干与、阻止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）芜俚包袱、糜掷权力；   （7）违抗现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽端正，泄 露在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹画等信息；   （8）违抗证券交往场面业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，扰乱阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特地含有空虚、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会讳饰的行动。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽端正， 泄露在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交往偏激他行径。   五、基金管理东谈主的里面驾御轨制   为保证公司范例化运作，有用地驻扎和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额握有东谈主利益，羡慕公司及公司鼓动的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面驾御体系。   （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；   （2）保证各种基金份额握有东谈主及寄托东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）驻扎和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全齐备，达成公司的握续、健康发展，促进公司达成发展政策；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，梗直诚信，正直自律，勤奋尽责；   （5）羡慕公司的声誉，保握公司的精好意思形象。   （1）健全性原则。里面驾御应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控方法，羡慕内控轨制 的有用履行。   （3）寂寥性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂寥，除行恶律法例另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力求以合理的驾御成本达到最好的里面驾御效率。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面驾御 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的方法，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相回击。公司喜欢对轨制的握续进修，伙同业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险驾御的要求，握住检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联合于通盘公司行径。鼓动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 管理方法必须纳降管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权 范围 内进行。公司要紧业务的授权必须采用书面模样，授权书应当明确授权内容。公司授权应适 当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握寂寥、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严谨的研究办事 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和羡慕备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究论述质地评价体系，握住提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效放浪原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的箝制轨制和探员制 度。建立严格的投资讳饰和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估 与管理轨制，将重心投资限制在端正的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，及 时转头分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立荟萃交往部门和荟萃交往轨制，投资指示通过荟萃交往部门完成；建立交往监测系 统、预警系统和交往反馈系统，完善关联的安全设施；荟萃交往部门草率交往指示进行审核， 建立自制的交往分拨轨制，确保自制对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反馈、查对 和归档缓助；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险驾御点建立健全范例 的系 统和历程，以基金为管帐核算主体，寂寥建账、寂寥核算。通过合理的估值方法和估值方法 等管帐措施，真正、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建 立管帐档案缓助轨制，确保档案真正齐备。   （6）信息暴露   公司建立了完备的信息暴露轨制，指定了信息暴露负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范关联信息的网罗、组织、审核和发布，努力确保公开暴露的信息真正、准确、齐备、实时。   （7）监察与合规管理   公司设立看护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理办事的需要 和董事会授权，看护长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案贵寓，就里面驾御轨制的 履行情况独赶紧履行查验、评价、论述、建议职能。看护长依期和不依期向董事会论述公司 里面驾御履行情况，董事会对看护长的论述进行审议。   公司设立监察合规管理部门，并保障其寂寥性。监察合规管理部门按照公司端正和看护 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过依期或不依期查验里面驾御轨制的履行情况，督促公司和 旗下 基金的管理运作范例进行。   公司董事会和管理层充分神爱和支握监察与合规管理办事，对违抗法律、法例和公司内 部驾御轨制的，追究接洽部门和东谈主员的办事。   （1）本公司承诺以上对于里面驾御轨制的暴露真正、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展握住完善里面驾御轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织模样：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面驾御审计，并照旧成为成例化的内控办事技巧。   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国竖立银行一直秉握“以客户 为中心”的经营理念，握住加强风险管理和里面驾御，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产握有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 竖立银行托管资产范围握住扩大，托管业务品种握住增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。限度 2023 年年末，中 国竖立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国竖立银行专科高效的托管服务才智和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限办事 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年 度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并算作惟一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面驾御轨制   算作基金托管东谈主，中国竖立银行严格死守国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内接洽管理端正，遵法经营、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全齐备，确保接洽信息的真正、准确、齐备、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权 益。   中国竖立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面驾御办事，对托管业 务风险管理和里面驾御的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员 负责 托管业务的内控合规办事，具有寂寥应用内控合规办事权力和才智。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制驾御体系，建立了管理轨制、驾御轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作平和利进行；业务东谈主员具备从业经验；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行荟萃驾御，业务图章按规程缓助、存 放、使用，账户贵寓严格缓助，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，闭塞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，贪污泄密；业求达成自动化操作，贪污东谈主为事 故的发生，时期系统齐备、寂寥。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行征战的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务要领中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例驾御等情 况进行监控，如发现投资相当情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有要紧相当事项实时论述中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通逾期期或非时期技巧发现基金涉嫌违章交往，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时论述中国证监会。                          五、关联服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   接洽东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   客户服务传真：020-38798812   客户服务电话：400-881-8088   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。   （二）基金注册登记机构   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   接洽东谈主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光，莫哲 接洽东谈主：石曙光 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊凡俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 接洽东谈主：赵雅                   六、基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额。在投资东谈主申购基金时收取申购费 用，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，为 A 类基金份额；从本类基金 资产入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，为 C 类基金份额。   每类基金份额的具体端正详见下表：        份额类别           A类基金份额           C类基金份额         申购费             收取              不收取      初度申购最低金额      1元(直销中心为5万元)     1元(直销中心为5万元)      追加申购最低金额      1元(直销中心为1000元)   1元(直销中心为1000元)      单笔赎回最低份额          0.01份            0.01份  基金交往账户最低基金份额余额        0.01份            0.01份      销售服务费(年费率)              0           0.30%   注：本基金不同份额类别的最低申购名额、交往级差、适用费率及销售渠谈等有所各异， 并可能常常发生养息，敬请投资者给予温存。   本基金各种基金份额分别建树代码，分别诡计并公布基金份额净值和基金份额累 计净 值。   二、基金管理东谈主可根据基金实践运作情况，在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的 情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对 基金份额分类办法及法则进行养息并公告，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。                 七、基金的历史沿革和存续   一、本基金的历史沿革   本基金由易方达双月利同意债券型证券投资基金变更注册而来。   易方达双月利同意债券型证券投资基金经中国证监会《对于核准易方达双月利理 财债 券型证券投资基金召募的批复》(证监许可【2012】1453 号)和《对于易方达双月利同意债 券型证券投资基金召募时刻安排的说明函》(基金部函20121135 号)进行召募，基金管理 东谈主为易方达基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国竖立银行股份有限公司。   易方达双月利同意债券型证券投资基金自 2013 年 1 月 4 日至 2013 年 1 月 11 日进行公 开召募，召募会束后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明，《易 方达双月利同意债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 1 月 15 日见效。 额握有东谈主大会以通信方式召开，大会表决通过了《对于易方达双月利同意债券型证券投资基 金转型接洽事项的议案》，同意易方达双月利同意债券型证券投资基金转型为易方达安源中 短债债券型证券投资基金，并相应养息基金合同中基金运作方式、份额分类方式、申购赎回、 投资范围、投资策略、风险收益特征、基金费率、基金资产估值、收益分拨政策等要求，基 金称呼相应变更为“易方达安源中短债债券型证券投资基金”。   基金份额握有东谈主大会决议自表决通过之日起见效。依据基金份额握有东谈主大会决议，2019 年 5 月 28 日起，原《易方达双月利同意债券型证券投资基金基金合同》失效，                                       《易方达安源 中短债债券型证券投资基金基金合同》见效。易方达双月利同意债券型证券投资基金的 A 类 基金份额转为易方达安源中短债债券型证券投资基金的 C 类基金份额;易方达双月利同意债 券型证券投资基金的 B 类基金份额将转为易方达安源中短债债券型证券投资基金的 A 类基 金份额。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资金数额   《基金合同》见效后，连气儿二十个办事日出现基金份额握有东谈主数目活气二百东谈主或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在依期论述中给予暴露；连气儿六十个办事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论述并苛刻方理决策，如转换运作方式、与 其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或基金合同另有端正时，从其端正。                八、基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者，及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   二、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   三、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平方交往日的交往时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视 情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的养息，但应在实施前依照《信息暴露办法》的接洽 端正在指定绪论上公告。   本基金已于 2019 年 5 月 28 日洞开办理日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎 回或 者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻苛刻申购、赎回或转换请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后诡计的基金份额净值为基准进 行诡计； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎 回，以笃定所适用的赎回费率。   基金管理东谈主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主必须在新 法则开动实施前依照《信息暴露办法》的接洽端正在指定绪论上公告。   五、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构端正的方法，在洞开日的具体业务办理时刻内苛刻申购 或赎 回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立，赎回是否见效以登记机构说明为准。基金份 额握有东谈主赎回请求获胜后，基金管理东谈主在法律法例端正的期限内向基金份额握有东谈主支 付赎 回款项。如遇交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能驾御的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付 时刻 可相应顺延。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情 形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽要求处理。   基金管理东谈主应以交往时刻收尾前受理有用申购和赎回请求确今日算作申购或赎回 请求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。T 日提 交的有用请求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求 果真 认情况。若申购不获胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定获胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购的说明情况， 投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管理东谈主在不违抗法律法例的前提下，可对上述方法法则进行养息。基金管理东谈主应在 新法则开动实施前依照《信息暴露办法》的接洽端正在指定绪论上公告。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东谈主 民币 低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在相宜法律法例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他端正的，需同期遵命该销售机构的相 关端正。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购基金份额或采用依期定额投资筹画时，不受最 低申 购金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制。   对于可能导致单一投资者握有基金份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%集 中度的情形，基金管理东谈主有权采用驾御措施。   当接受申购请求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见关联公告。   法律法例、中国证监会另有端正的除外。   投资东谈主可将其一王人或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回不得少于 0.01 份。在 相宜法律法例端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他端正的，需同期遵命该销售 机构的关联端正。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金范围驾御措施。基金管理东谈主必须在养息前依照《信 息暴露办法》的接洽端正在指定绪论上公告。   七、基金的申购费和赎回费   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投 资者实施死别的申购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金筹画筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单 一计 划以及荟萃筹画），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住 房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金 A 类份额。基金管理东谈主可根据情况变 更或增减特定投资群体申购本基金 A 类份额的销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类份额的特定投资群体申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）              申购费率            M＜100 万                0.03%            M≥500 万              100 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）              申购费率            M＜100 万                0.3%            M≥500 万              1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额赎回费率见下表：         握随机刻（天）                 赎回费率   注：对于本基金转型前握有的 A 类基金份额、B 类基金份额，转型后，其 握有 期限为转型前握有期限加上转型后的握有期限，投资者份额握随机刻记录法则以 登 记结算机构最新业务法则为准。   投资者可将其握有的一王人或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回 本基 金份额时收取。赎回费全额计入基金财产。   对于每份认购份额，握有期自基金合同见效日至该基金份额赎回说明日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。 养息后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息暴露办 法》的接洽端正在指定绪论上公告。   基金管理东谈主不错在不违抗法律法例端正及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制 定基 金促销筹画，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，在 对存量基金份额握有东谈主无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主不错适合调低基金销售费率， 或针对特定渠谈、特定投资群体开展有死别的费率优惠行径。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按实践说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金 份额净值为基准诡计。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建树基金 代码，分别诡计和公告基金份额净值。                 申购波及金额、份额的诡计结果保留到极少点后两位， 极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实践说明的有用赎回份额乘以请求当日该类 份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民 币元，诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰谬 计入基金财产。   （1）若投资东谈主取舍 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例四：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类份额，申购费率   净申购金额=100,000/（1+0.3%）=99,700.90 元   申购用度=100,000-99,700.90=299.10 元   申购份额=99,700.90/1.0400=95,866.25 份   例五：某投资东谈主（特定投资群体）通过本管理东谈主的直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类份额，申购费率为 0.03%，假定申购当日 A 类份额基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.03%）=99,970. 01 元   申购用度=100,000-99,970. 01=29.99 元   申购份额=99,970. 01/1.0400=96,125.01 份   （2）若投资东谈主取舍 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份额基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的诡计方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 5 天，则对应 的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类份额基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.5% ＝ 152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40 ＝ 10,007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类份额的基金份额净 值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   诡计日该类基金份额净值=诡计日该类基金资产净值/诡计日该类基金总份额。   本基金份额净值的诡计，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，基金份额净值不错适合蔓延诡计或公告。   九、申购和赎回的登记   平方情况下，投资者 T 日申购基金获胜后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东谈主 T 日赎回基金获胜后，平方情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违抗法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行养息，基金管理东谈主 应于开动实施前依照《信息暴露办法》的接洽端正在指定绪论上公告。   十、多量赎回的认定及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金转换中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转换中转入请求份额总额后的余额)跳动前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额 赎回 或部分宽限赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的一王人赎回请求时，按平方赎回程 序履行。   (2)部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有困难或以为因支付投资 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主 在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到一王人赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回请求跳动上一洞开日基金总 份额 该单个基金份额握有东谈主剩余赎回请求与其他账户赎回请求按前述要求处理。   (3)暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个办事日，并应当在指定媒体上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额握有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定 媒体上刊登公告。   十一、断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法平方运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）本基金投资的证券交往场面罢手交往。   （4）基金管理东谈主接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东谈主利益 时。   （5）基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因相当情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平方运行。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形时。   （8）当一笔新的申购请求被说明获胜，使本基金总范围跳动基金管理东谈主端正的本基金 总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金管理东谈主端正确当日申 购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额跳动单个投资东谈主累计握有的份额 上限 时；或该投资东谈主当日申购金额跳动单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采用 估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当采用暂停接受基金申购请求的措施。   （10）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）项情形且基金管理东谈主决定暂 停申购时，基金管理东谈主应当根据接洽端正在指定绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）本基金投资的证券交往场面罢手交往。   （4）连气儿两个或两个以上洞开日发生多量赎回。   （5）本基金的资产组合中的艰苦部分发生暂停交往或其他要紧事件，连接接受赎回可 能会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因相当情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平方运行。   （7）连接接受赎回请求将毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形时，可暂停接受投资东谈主 的赎回请求。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采用 估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。   （9）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主赎回请求或减速支付赎 回款 项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的相 关要求处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予取销。 在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在指定绪论上刊登 暂停公告。   （2）基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时刻，依照《信息暴露办法》的接洽端正， 最迟于再行洞开日在指定绪论上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情 况在 暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十二、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正或关联公告。        九、基金的转换、份额转让和依期定额投资筹画   一、基金转换   本基金已于 2019 年 5 月 28 日开动办理基金转换业务。   上海证券交往所和深圳证券交往所同期洞开交往的办事日为本基金办理转换业务 的开 放日（基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的端正公告暂停转换时除外）。洞开日的具体业 务办理时刻为上海证券交往所、深圳证券交往所交往日的交往时刻。   若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视 情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的养息，但应在实施前依照《信息暴露办法》的接洽 端正在指定绪论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交往确当日，方可办理基金转换业务。   （1）基金转换只可在合并销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的 合并基金管理东谈主管理的、在合并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金转换以份额为单元进行请求。投资者不错发起屡次基金转换业务，基金转换 用度按每笔请求单独诡计。转换用度以东谈主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留 极少点后两位。   （3）基金转换采用未知价法，即基金的转换价钱以转换请求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行诡计。   （4）基金转换后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被说明之日起再行开 始诡计。   （5）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）转换业务遵命“先进先出”的业务法则，即份额注册日历在前的先转换出，份额 注册日历在后的后转换出，如果转换请求当日，同期有赎回请求的情况下，则遵命先赎回后 转换的处理原则。   （7）转入本基金的份额诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）基金转换的请求方式   基金投资者必须根据基金管理东谈主和基金销售机构端正的手续，在洞开日的业务办 理时 间苛刻转换的请求。   提交基金转换请求时，账户中必须有饱和可用的转出基金份额余额。   （2）基金转换请求的说明   基金管理东谈主应以交往时刻收尾前受理有用基金转换请求确今日算作基金转换的申 请日 (T 日)，在平方情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交往的有用性进行 说明。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 端正的其他方式查询请求的说明情况。   基金份额握有东谈主可将其一王人或部分基金份额转换成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出请求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则投资者 发起转换时必须一次性转出该类基金一王人份额）。   基金转换费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的关联公告约定的比例 归入 基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关联手续费，具体实施办法和转换费率详见关联 公告。转换用度以东谈主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   基金管理东谈主不错在不违抗法律法例端正及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制 定基 金促销筹画，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基 金管理东谈主不错在履行适合方法后适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开 展有死别的费率优惠行径。   诡计公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换请求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转换请求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币阛阓基金一王人转出时注册登记机构已支付的未付收益（；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。    注：当投资者在一王人转换转出某类货币阛阓基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金，以销售 机构 和注册登记机构的具体端正为准。当投资者在一王人转换转出某类货币阛阓基金份额时，如其 未付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换 转入 的基金。    说明：    （1）基金转换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。    （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金转换时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金转换时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施死别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体 之外 的其他投资者申购费为相比标准）。申购补差用度按照转换金额对应的转出基金与转入基金 的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的各异情 况而 定并见关联公告。    （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、招募说明书（含更新的）及最新的关联公告约定的比例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等关联手续费。    （4）投资者不错发起屡次基金转换业务，基金转换用度按每笔请求单独诡计。转换费 用以东谈主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。    例：假定某握有东谈主（其他投资者）握有本基金 A 类基金份额 10,000 份，握有 6 天，现 欲转换为易方达策略成长二号羼杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为 元，则转出基金的赎回费率为 1.50%，申购补差费率为 1.70%。转换份额诡计如下：    转换金额=转出基金请求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元    转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×1.50%=165.00 元    申购补差费=（转换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11,000.00-165.00)×1.70%÷（1+1.70%）=181.12 元    转换费=转出基金赎回费+申购补差费=165.00+181.12=346.12 元   转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-346.12=10,653.88 元   转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,653.88÷1.020=10,444.98 份   注：本基金通达与易方达旗下其它洞开式基金（由合并注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通达基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的洞开状态及交往限制详见 各基金关联公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的合并销售机构办理基 金的 转换业务，具体的业务历程、办理时刻和办理方式以销售机构的端正为准。转入本基金时转 入份额的诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此纰谬产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   投资者 T 日请求基金转换获胜后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转换 中转 出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转换中转入请求份额总额后的余额） 跳动 前一洞开日的基金总份额的 10%，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有 疏通的优先级，基金管理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于 基金转出和基金赎回，将采用疏通的比例说明（除另有公告外）；在转出请求得到部分说明 的情况下，未说明的转出请求将不给予顺延。   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的转换请求：   （1）因不可抗力导致基金无法平方运作或因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付转换转 出款项。   （2）发生《基金合同》端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）本基金投资的证券交往场面罢手交往。   （4）基金管理东谈主接受某笔或某些转换转入请求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东谈主 利益时。   （5）基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因相当情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平方运行。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些转换转入请求有可能导致单一投资者握有基金份额 的比例达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形时。   （8）当一笔新的转换转入请求被说明获胜，使本基金总范围跳动基金管理东谈主端正的本 基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金管理东谈主端正确当 日申 购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计握有的份额跳动单个投资者累计握有的 份额 上限时；或该投资者当日申购金额跳动单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采用 估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当采用暂停接受基金转换请求等措施。   （10）连气儿两个或两个以上洞开日发生多量赎回。   （11）本基金的资产组合中的艰苦部分发生暂停交往或其他要紧事件，连接接受转换转 出可能会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。   （12）连接接受转换转出请求将毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形时，可暂停接受投 资者的转换转出请求。   （13）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   基金转换业务的解释权归基金管理东谈主。基金管理东谈主不错根据阛阓情况在不违抗有 关法 律法例和《基金合同》的端正之前提下养息上述转换的收费方式、费率水平、业务法则及有 关限制，但应在养息见效前依照《信息暴露办法》的接洽端正在指定绪论上公告。   本基金暂不通达各份额类别之间的转换或升左迁业务。今后若通达转换或升左迁 的有 关业务，业务法则详见届时发布的接洽公告及更新招募说明书。   二、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主不错根据关联业务法则受理基 金份 额握有东谈主通过中国证监会招供的交往场面或交往方式进行的份额转让请求，具体由基 金管 理东谈主提前发布关联公告。   三、依期定额投资筹画   本基金已于 2019 年 5 月 28 日开动办理依期定额投资业务，具体实施办法参见关联公 告。       十、基金的转托管、非交往过户、冻结与解冻   一、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照端正的标准收取转托管费。具体办理方法参照《业务法则》的接洽端正以及各销售 机构的业务法则。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关联法律法例偏激业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产 生的 非交往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制 履行 是指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于相宜条 件的非交往过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   五、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。                 十一、基金的投资   一、投资主义   本基金主要投资中短期债券，在严格驾御风险和保握较高流动性的基础上，起劲得到超 越功绩相比基准的投资申报。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的国债、央行单据、场地政府债、金融债、 公征战行的次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债、可分离交往 可转债的纯债部分、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、国债 期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金不投资股票、权证、可转债（可分离交往可转债的纯债部分除外）                                  、可交换债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券的比例不低于非现款 资产的 80%；每个交往日日终，扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金 资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跳动 3 年（含）的债券资产，包括国债、央行 单据、场地政府债、金融债、公征战行的次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、公司债、可分离交往可转债的纯债部分。   三、投资策略   本基金主要投资中短期债券，在严格驾御风险和保握较高流动性的基础上，起劲得到超 越功绩相比基准的投资申报。为达成本基金投资主义，采用如下投资策略：   本基金主要投资中短期债券，驾御基金净值的波动。基金管理东谈主将在深远研究国表里的 宏不雅经济走势、货币政策变化趋势、阛阓资金供求现象的基础上，量度畴昔收益率弧线变动 趋势，积极养息本基金的组合久期。   本基金对债券阛阓收益率期限结构进行分析，运用统计和数目分析时期，量度收益率期 限结构的变化方式，确依期限结构配置策略以及各期限固定收益品种的配置比例，以达到预 期投资收益最大化的目的。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、短期融资券、中期单据等投资品种的利差和变化趋 势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金对于信用类固定收益品种的投资，将根据刊行东谈主的公司配景、行业秉性、盈利能 力、偿债才智、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投 资契机的个券进行投资，并采用漫步化投资策略，严格驾御组合全体的爽约风险水平。   本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适合运用杠杆息差方式来 获取主动管理申报。本基金将在对资金面进行综合分析的基础上，相比债券收益率和融资成 本，判断利差空间，力求通过息差策略提高组合收益。   本基金根据宏不雅经济筹画分析各种资产的预期收益率水平，并据此制定和养息资 产配 置策略。当银行入款、同行存单具有较高投资价值时，本基金可适合提高银行入款、同行存 单投资比例。   本基金投资资产支握证券将采用从上至下和从下到上相伙同的投资策略。自上而 下投 资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数目化或定性 分析 方法对资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分 析，对收益率走势偏激收益和风险进行判断。从下到上投资策略指本公司运用数目化或定性 分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，取舍风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，主要取舍流 动性好、交往活跃的国债期货合约进行交往,以对冲投资组合的系统性风险、有用管理现款 流量、养息组合久期或缩小建仓或调仓过程中的冲击成本等。 的前提下，遵命法律法例的端正，相应养息或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券的比例不低于 非现款资产的 80%；    （2）每个交往日日终，扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；    （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；    （6）本基金握有的一王人资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；    （7）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范围的 10％；    （8）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 跳动其各种资产支握证券系数范围的 10％；    （9）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%；参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级论述发布之日起    （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；    （12）本基金投资于国债期货，还应遵命如下投资组合限制：    ①在职何交往日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的    ②本基金在职何交往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的 债券 总市值的 30%；   ③本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 交往日基金资产净值的 30%；   ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，系数（轧差诡计）应不低于基金资产的 80%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动该基金资产净值的 15%。   因证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不相宜前 款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （15）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金 管理 东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的接洽约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开动。   为羡慕基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正讳饰的其他行径。 大锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应 当相宜基金的投资主义和投资策略，遵命握有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。关联交往必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之 二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 求，本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、讳饰行动端正或从事关 联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门端正平直对基金合同进行变更，该变更不消召 开基 金份额握有东谈主大会审议。   五、功绩相比基准   中债综合资产（1-3 年）指数收益率   中债综合资产（1-3 年）指数是中债金融估值中心有限公司编制的综合反馈银行间债券 阛阓和沪深交往所债券阛阓的中短期债券指数，旨在反馈中短期债券的全体价钱和投 资回 报情况。本基金主要投资于中短期债券，因此，中债综合资产（1-3 年）指数收益率妥当营 为本基金的功绩相比基准。   如果指数编制单元更动以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜连接算作功绩比 较基 准，或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩相比基准时，本基金管理东谈主可 以根据本基金的投资范围和投资策略，养息基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东谈主同 意后报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额握有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、羼杂型基 金，高于货币阛阓基金。   七、基金管理东谈主代表基金应用所投资证券产生权利的处理原则及方法 利益。 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额 握有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所观点后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      九、基金投资组合论述（未经审计）      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本论述所载贵寓不存在空虚记录、误导性述说 或重 大遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带办事。      本基金的托管东谈主中国竖立银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本报 告的 内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合论述接洽数据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                         占基金总资产的 序号              款式                  金额(元)                                                          比例(%)        其中：股票                                        -               -        其中：债券                         8,160,950,759.17        97.75        资产支握证券                          118,525,611.45            1.42        其中：买断式回购的买入返售金                                                     -               -        融资产 （1）论述期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本论述期末未握有境内股票。 （1） 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本论述期末未握有股票。                                                                        占基金资产净  序号                      债券品种                  公允价值(元)                                                                         值比例(％)              其中：政策性金融债                                342,032,671.23           5.20                                                                              占基金                                                                              资产净 序号           债券代码           债券称呼        数目（张）             公允价值(元)                                                                              值比例                                                                              （％）                              SCP002                              GN001                                                                        占基金资产净      序号        证券代码        证券称呼        数目(份)          公允价值(元)                                                                        值比例（%）   本基金本论述期末未握有贵金属。   本基金本论述期末未握有权证。   本基金本论述期末未投资股指期货。   本基金本论述期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在论述编制日前一年 内曾受到国度金融监督管理总局福建监管局的处罚。中国东方资产管理股份有限公司 在报 告编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策方法相宜公司投资轨制的端正。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监 管部门立案观望，或在论述编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 （2） 本基金本论述期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备 选股票库情况。 （3）其他资产组成  序号          称呼             金额（元） （4）论述期末握有的处于转股期的可转换债券明细   本基金本论述期末未握有处于转股期的可转换债券。 （5）论述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本论述期末未握有股票。                               十二、基金的功绩        基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔施展。投资有风险，投  资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同见效日为 2019 年 5 月 28 日，基金合同见效以来（限度 2023 年 12 月 31 日）  的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                                                   功绩相比                                          功绩相比    阶段              净值增长率    净值增长率                 基准收益                                          基准收益          （1）-（3） （2）-（4）                    （1）      标准差（2）                率标准差                                          率（3）                                                   （4） 自基金合同见效            2.00%    0.03%        2.80%    0.02%   -0.80%   0.01% 日至 2019 年 12 月 自基金合同见效            14.90%   0.04%        17.05%   0.04%   -2.15%   0.00% 日至 2023 年 12 月                                               功绩相比                                          功绩相比    阶段              净值增长率    净值增长率             基准收益                                          基准收益      （1）-（3） （2）-（4）                    （1）      标准差（2）            率标准差                                          率（3）                                               （4） 自基金合同见效            1.85%    0.03%        2.80%    0.02%   -0.95%   0.01% 日至 2019 年 12 月 自基金合同见效            13.37%   0.04%        17.05%   0.04%   -3.68%   0.00% 日至 2023 年 12 月                  十三、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购 基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的缓助和贬责   本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务 不得互相抵销。                 十四、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交往场面的交往日以及国度法律法例端正需 要对 外暴露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有端正的除外），登科估值 日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主 与托 管东谈主另行协商约定；   （2）交往所上市交往的可转换债券，登科逐日收盘价算作估值全价；   （3）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值时期笃定公允价值。交往所上 市的资产支握证券，采用估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 构提供的价钱数据估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 按成本估值。 环境未发生要紧变化的，采用最近交往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错对本基金采用舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命关联法律法例以及监管部门、自律组 织的端正。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及 关联 法律法例的端正或者未能充分羡慕基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外给予公布。   四、估值方法 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个办事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值纰谬的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值纰谬。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的纰谬变成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰谬的办事东谈主应当对由于该 估值纰谬遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰谬办事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬办事方承担；由于估值纰谬办事方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成损失的，由估值纰谬办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值纰谬办事方照旧积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值纰谬办事方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的办事方对接洽当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值纰谬的接洽平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬 办事方仍草率估值纰谬负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一王人返还不 当得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬办事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果 得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧 得到 的抵偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值 纰谬 办事方。   （4）估值纰谬养息采用尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值纰谬。   估值纰谬被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的原因笃定 估值纰谬的办事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施贪污损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；纰谬 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。   六、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金 托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日交往收尾后诡计当日的基金资产净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值纰谬处理。 家管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、适合、合理的措施进行查验，可是未能发 现该纰谬的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错罢免抵偿办事。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或安适由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。                十五、基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成 收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 一类别的每一基金份额享有同均分拨权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；   四、收益分拨决策   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定绪论公 告。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个办事日内在指定 绪论公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时刻不得跳动 15 个办事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  十六、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初五个办事日内、按照指定的帐户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主如发现数据不符，及 时接洽托管东谈主协商处理。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初五个办事日内、按照指定的帐户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主如发现数据不符，及 时接洽托管东谈主协商处理。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   基金销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自 动在月初五个办事日内、按照指定的帐户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主如发现数据不符， 实时接洽托管东谈主协商处理。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据接洽法例及相应契约端正，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度养息   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例端正和基 金合同约定针对一王人或部分份额类别养息基金管理费率和基金托管费率等关联费率。   五、与基金销售接洽的用度 说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“七、基金的申购费和赎回费”与“八、申购和 赎回的数额和价钱”中的关联端正。   基金转换费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的关联公告约定的比例 归入 基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关联手续费，具体实施办法和转换费率详见关联 公告。转换用度以东谈主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。 易费率，请具体参照我公司网站上的关联说明。 费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更， 基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息暴露办法》的接洽端正在指定媒 介上公告。   基金管理东谈主不错在不违抗法律法例端正及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制 定基 金促销筹画，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，在 对存量基金份额握有东谈主无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主不错适合调低基金销售费率， 或针对特定渠谈、特定投资群体开展有死别的费率优惠行径。   六、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   七、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的端正代扣代缴。                  十七、基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 按照接洽端正编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪论公告。                 十八、基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金合同》 偏激他接洽端正。关联法律法例对于信息暴露的暴露方式、登载绪论、报备方式等端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例 和中 国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予暴露的基金信息通 过中 国证监会指定的绪论暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅 或者复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息采用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东谈主大会召开的法则及具体方法，说明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事 项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东谈主服 务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓提要。   （二）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   如论述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期论述“影响投资者决策的其他艰苦信息”项下 暴露该投资者的类别、论述期末握有份额及占比、论述期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中暴露基金组联合产情况偏激流动性 风险 分析等。   （五）临时论述   本基金发生要紧事件，接洽信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （六）表示公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓玄妙传的讯息可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关联信息披 露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开表示，并将接洽情况立即论述中国证监会。   （七）清表面述   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清 算并 作出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述指示性 公告登载在指定报刊上。   （八）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给予公 告。   （九）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关联信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十）中国证监会端正的其他信息 募说明书（更新）等文献中暴露国债期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险筹画等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资政 策和投资主义。 证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论述期内整个的资产支握证券明细，并 在基金季度论述中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产 的比 例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   当关联法律法例对于上述信息暴露的端正发生变化时，基金管理东谈主将按最新端正 进行 信息暴露。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息暴露 内容 与样式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论述、更新 的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金清表面述等公开暴露的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关联 报送 信息的真正、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球 绪论暴露信息，可是其他寰球绪论不得早于指定绪论暴露信息，何况在不同绪论上暴露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主擢升信息暴露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的关联端正。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例端正将信 息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。                  十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和方法   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额 握有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所观点后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《证券法》端正 的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎 回端正适用于主袋账户份额。 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主诡计各项投 资运作筹画和基金功绩筹画时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应款项。   休止侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用相宜《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并 暴露专项审计观点。   （五）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分端正的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基 金暂 停暴露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期论述中暴露论述期内特定资产处 置进 展情况，暴露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不算作特定资产最终 变现价钱的承诺。                 二十、风险揭示   一、阛阓风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者激情和交 易轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的 风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风 险。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。                               本基金为债券型基金， 主要投资于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于阛阓利率的下降靠近资金再投资 的收 益率低于蓝本利率，由此本基金靠近再投资风险。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的实践收益率。   信用风险是指基金财产在交往过程中发生交收爽约，或者基金财产所投资证券之 刊行 东谈主出现爽约、断绝支付到期本息等，从而导致基金财产损成仇收益变化。   公司的经营现象受多种因素的影响，如管理才智、行业竞争、阛阓前程、时期更新、新 居品研究征战等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的公司经营不善，其债券价钱 可能下落，其偿债才智也会受到影响。诚然基金不错通过投资种种化来漫步这种非系统风险， 但不成十足幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   二、基金的流动性风险   本基金为债券型基金，主要投资于债券、货币阛阓器用等，一般情况下，这些资产阛阓 流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险：一是基金管理东谈主建仓而 进行组合养息时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债券 或其 他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出债券或其他资 产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全 额赎 回或部分宽限赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上洞开日发生多量赎回，可暂停接受投 资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项；当本基金发生多量赎回且单个基金份额握有东谈主 的赎 回请求跳动上一洞开日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额握有东谈主超 出该比例的赎回请求实施宽限办理。具体情形、方法见招募说明书“基金份额的申购、赎回” “多量赎回的认定及处理方式”。   发生上述情形时，投资东谈主靠近无法一王人赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在本基金 暂停或宽限办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值 波动 的风险。 影响   除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回请求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项等器用的情形、方法见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理”的关联规 定。若本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基 金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、方法见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值的情形” 的关联端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领会本基金的基金份额净值，另 一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受投资者的申购赎回请求，减速支付赎回款 项可 能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回请求将导致投资者无法申购或赎回 本基 金。   采用舞动订价机制的情形、方法见招募说明书“基金资产的估值”之 “估值方法”的 关联端正。若本基金采用舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额及赎回基金得到的 赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 转换，仅主袋账户份额平方洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用 侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资 产的变刻下刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用 侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主诡计各项投资运作筹画和基金功绩筹画时以主袋 账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不暴露侧袋账户份额 的净值，即便基金管理东谈主在基金依期论述中暴露论述期末特定资产可变现净值或净值 区间 的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   三、管理风险 其对信息的占有以及对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   四、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的 表述 仅为主要基于基金投资主义与策略秉性的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金居品按照风险由低到高端正进行风险级别评定分辩，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价标准和方法的各异，对合并 居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实践 运作情况等当令养息对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配进修，并须实时温存销售机构对于本 基金 风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   五、本基金的私有风险 场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券 刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地下降导致债券价钱下降的 风险等。 基金带来独特风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关联度缩小带来的风险 等，由此可能增多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   六、其他风险 构无法平方办事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险。 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。     二十一、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   一、    《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在指定绪论公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 贯串的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面述出具法 律观点书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清表面述管制帐师事务所审计 并由 讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财 产清 算论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十二、基金合同的内容摘录   一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）慎重阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温存基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行见效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度接洽法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转换请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用关联权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜接洽法律、法例的前提下，制订和养息接洽基金申购、赎回、转换、非交 易过户、转托管和收益分拨等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以竭诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寂寥,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的措施使诡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的端正，按接洽端正诡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正，履行信息暴露及论述义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他接洽端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予逃匿，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）履行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全缓助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以竭诚信用、勤奋尽责的原则握有并安全缓助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备饱和的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寂寥；对 所托管的不同的基金分别建树账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）缓助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正另有端正外，在 基金信息公开暴露前给予逃匿，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观点，说明基金管理 东谈主在各艰苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未履行《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而罢免；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行见效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有 权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有端正的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）养息基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答标准或提高销售服务费费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会方法；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主 大会：   （1）调低销售服务费费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例端正或中国证监会许可 的范围内养息接洽申购、赎回、转换、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等业务 法则；   （7）在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的情况下，在法律法例端正或中国证监 会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六 旬日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主苛刻书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告苛刻提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主苛刻书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告苛刻提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面 表决观点寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决 观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效率。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、中国证监会允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金 管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基 金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的接洽证明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托证明及接洽证明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 限度日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布关联 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决观点的，不 影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的接洽证明文献、受托出具书面观点的代理东谈主出示的寄托东谈主的代理投 票授权寄托证明及接洽证明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金 登记注册机构记录相符；   基金份额握有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。   参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主不错 在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金 份额 的握有东谈主参加，方可召开。 召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在 基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条文定方法笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以尽头决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、休止《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交相宜会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书规 定的 书面表决观点视为有用表决，表决观点已然不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面观点的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名 基金 份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进 行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定绪论上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行见效的基金份额握有东谈主大会 的决 议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 箝制力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联基金份额握有 东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额 或表 决权相宜该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基 金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和养息，无 需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成 收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 一类别的每一基金份额享有同均分拨权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定绪论公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时刻不得跳动 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》履行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。   四、与基金财产管理、运用接洽用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金关联的信息暴露用度；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初五个办事日内、按照指定的帐户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主如发现数据不符，及 时接洽托管东谈主协商处理。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初五个办事日内、按照指定的帐户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主如发现数据不符，及 时接洽托管东谈主协商处理。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   基金销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自 动在月初五个办事日内、按照指定的帐户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主如发现数据不符， 实时接洽托管东谈主协商处理。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据接洽法例及相应契约端正，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资主义和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的国债、央行单据、场地政府债、金融债、 公征战行的次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债、可分离交往 可转债的纯债部分、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、国债 期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金不投资股票、权证、可转债（可分离交往可转债的纯债部分除外）、可交换债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券的比例不低于非现款 资产的 80%；每个交往日日终，扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金 资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跳动 3 年（含）的债券资产，包括国债、央行 单据、场地政府债、金融债、公征战行的次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、公司债、可分离交往可转债的纯债部分。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券的比例不低于 非现款资产的 80%；   （2）每个交往日日终，扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的一王人资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范围的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 跳动其各种资产支握证券系数范围的 10％；    （9）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%；参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级论述发布之日起    （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；    （12）本基金投资于国债期货，还应遵命如下投资组合限制：    ①在职何交往日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的    ②本基金在职何交往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的 债券 总市值的 30%；    ③本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 交往日基金资产净值的 30%；    ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，系数（轧差诡计）应不低于基金资产的 80%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动该基金资产净值的 15%。    因证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不相宜前 款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。    （15）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金 管理 东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的接洽约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开动。   为羡慕基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正讳饰的其他行径。 大锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应 当相宜基金的投资主义和投资策略，遵命握有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。关联交往必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之 二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 求，本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、讳饰行动端正或从事关 联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门端正平直对基金合同进行变更，该变更不消召 开基 金份额握有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购 基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金资产净值、基金份额净值   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在每个洞开日的次日，通过网站、 基金份额发售网点以偏激他绪论，暴露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当公告半年度和年度终末一个阛阓交往日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理东谈主应当在前款端正的阛阓交往日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定绪论上。   七、基金合同撤废和休止的事由、方法以及基金财产清理方式   （一）有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 贯串的；   （二）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面述出具法 律观点书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清表面述管制帐师事务所审计 并由 讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财 产清 算论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同接洽的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、融合阶梯处理。不肯或者不成通过协商、融合处理的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有箝制力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚恳、勤奋、尽责地履行基金 合同端正的义务，羡慕基金份额握有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统治。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 份额握有东谈主大会决议见效后，在基金管理东谈主公告的见效日，原《易方达双月利同意债券型证 券投资基金基金合同》失效，《易方达安源中短债债券型证券投资基金基金合同》见效。    《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律箝制力。   《基金合同》正本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托 管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。                二十三、基金托管契约的内容摘录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   设立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   组织模样：有限办事公司   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   存续期限：握续经营   接洽电话：400 881 8088   （二）基金托管东谈主   称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 9 月 17 日   组织模样：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍标准的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关联时期系统，对基金实践投资是 否相宜基金合同对于证券取舍标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的国债、央行单据、场地政府债、金融债、 公征战行的次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债、可分离交往 可转债的纯债部分、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、国债 期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金不投资股票、权证、可转债（可分离交往可转债的纯债部分除外）、可交换债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：   为羡慕基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正讳饰的其他行径。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券的比例不低于 非现款资产的 80%；   （2）每个交往日日终，扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金且在本基金托管东谈主处托管的握有一家公司刊行的证 券，不跳动该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的一王人资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范围的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一王人基金且在本基金托管东谈主处托管的投资于合并原始权益东谈主 的各种资产支握证券，不得跳动其各种资产支握证券系数范围的 10％；      （9）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%；参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级论述发布之日起      （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；      （12）本基金投资于国债期货，还应遵命如下投资组合限制：      ①在职何交往日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的      ②本基金在职何交往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的 债券 总市值的 30%；      ③本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 交往日基金资产净值的 30%；      ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，系数（轧差诡计）应不低于基金资产的 80%；      本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动该基金资产净值的 15%。      因证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不相宜前 款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。      （15）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。      除上述第（2）            （10）               （13）                  （14）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变 动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管理 东谈主应 当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的接洽约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开动。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第九款基金投资讳饰行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金 投资 讳饰行动和关联交往进行监督。根据法律法例接洽基金讳饰从事关联交往的端正，基金管理 东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧利 害关 系的公司名单及接洽关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有办事确保关 联交 易名单的真正性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法例讳饰 基金 从事的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采用必要措施讳饰该关联交往 的发 生，如基金托管东谈主采用必要措施后仍无法讳饰关联交往发生时，基金托管东谈主有权向中国证监 会论述。对于基金管理东谈主已成交的关联交往，基金托管东谈主事前无法讳饰该关联交往的发生， 只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此变成的损失，并向中国证监会论述。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律 法例 及行业标准的、经防备取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单。基金管理东谈主应 严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓取舍交往敌手。基金托管东谈主监督基金 管理 东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。基金管理东谈主不错每半年 对银 行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交往 敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调 整银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交往敌手 发生交往前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商处理。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信驾御，按银行间债券阛阓的交往法则进行交往，并负 责处理因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任 何法 律办事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主笃定的时刻前仍未承 担违 约办事偏激他关联法律办事的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关联交 易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应及 时提 醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇办事。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关联信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违抗法 律法 规、基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书 后应鄙人一办事日前实时查对并以书面模样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义 进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在端正时刻内回答并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 关联 数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往方法照旧见效的指示违抗法律、行政法例 和其他接洽端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此变成的损失由 基金管理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行动，应实时论述中国证监会，同期文书 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金管理东谈主无梗直原理，断绝、阻止 对方根据本托管契约端正应用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主苛刻警告仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全缓助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、关联信息暴露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本契约偏激他接洽端正时，应实时以书面模样文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面模样给基金管理东谈主发出回函，说明违 规原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交关联贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真正性，在端正时刻 内回答基金管理东谈主并改正,就基金管理东谈主的疑义进行解释。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时论述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，断绝、阻止 对方根据本契约端正应用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主苛刻警告仍不改正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。   四、基金财产的缓助   （一）基金财产缓助的原则 协商处理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、贬责、分拨本基金的任何资 产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限办事公司结算数据完成场内交往交收、开 户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和账户羡慕费等用度）。 供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与接洽当事东谈主笃定到账日 期并 文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主 采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金 财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何办事。   （二）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主缓助和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基 金业务除外的行径。 资产的支付。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管理东谈主可向 基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主清理办事，基 金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限办事公司的端正以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结 算协 议》履行。 认主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应给予配合。 的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正履行。   （四）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的接洽端正， 在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进 行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债 券市 场债券回购主契约。   （五）其他账户的开立和管理 管东谈主负责开立。新账户按接洽端正使用并管理。   （六）基金财产投资的接洽有价凭证等的缓助   基金财产投资的接洽什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存 放于 基金托管东谈主的缓助库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代缓助库，缓助凭证由基金托管东谈主握有。 有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托 管东谈主除外机构实践有用驾御或缓助的资产不承担缓助办事。   （七）与基金财产接洽的要紧合同的缓助   与基金财产接洽的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产接洽的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主缓助。除本契约另有端正 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧合同包括但不限于基金年度审 计合 同、基金信息暴露契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份正本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密 方式 将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将正本投递基金托管东谈主处。要紧合同的 缓助期限为基金合同休止后 15 年。   五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值、基金份额净值的诡计、复核与完成的时刻及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金管理东谈主每个办事日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按端正 公告。   基金管理东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。 管理东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基 金资产净值、基金份额净值的诡计结果按端正对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金按以下方式进行估值：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 托管 东谈主另行协商约定； 的资产支握证券，采用估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）初度公征战行未上市的债券，采用估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券阛阓交往的债券、资产支握证券等固定收益品种，以第三方估值 机构提供的价钱数据估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经 济环境未发生要紧变化的，采用最近交往日结算价估值。   （6）如有充分原理标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （7）关联法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错对本基金采用舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及 关联 法律法例的端正或者未能充分羡慕基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外给予公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的纰谬不算作基 金资产估值纰谬处理。   （三）基金份额净值纰谬的处理方式 额净值出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的措施防 止损失进一步扩大；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当 发生净值诡计纰谬时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金变成损失的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的办事，经说明后按以下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分酌量后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份额 握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管 东谈主未对诡计过程苛刻疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金 份额 握有东谈主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费和托管费的比例各自承担相应 的责 任。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行诡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计纰谬而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负 责赔 付。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、适合、合理的措施进行查验，但 是未能发现该纰谬而变成的基金份额净值诡计纰谬，基金管理东谈主、基金托管东谈主罢免抵偿办事。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施安适或摒除由此变成的影响。 理东谈主诡计结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门端正的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管理东谈主独赶紧建树、记录 和缓助本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据十足一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之 日起 15 个办事日内完成基金季度论述的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期 论述的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述的财务会 计论述应当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、 中期论述或者年度论述。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息， 养息以国度接洽端正为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关联报表及论述。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与缓助   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金 份额 握有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和缓助，基金管理东谈主和基 金托 管东谈主应分别缓助基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善缓助，则按关联法 规承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年报前，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主的要 求将 接洽贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备性。 基金托管东谈主不得将所缓助的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应 死守逃匿义务。   七、争议处理方式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处理，协商、融合不成 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有箝制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚恳、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，羡慕基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   八、托管契约的修改与休止   （一）托管契约的变更方法   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约休止出现的情形   （三）基金财产的清理   (1) 自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个办事日内成立基金财产清理组，基金财 产清理组在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关联业务经验的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的办当事者谈主员。   (3)在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连接诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，羡慕基金份额握有东谈主的正当权益。   (4)基金财产清理组负责基金财产的缓助、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面述出具法 律观点书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度， 清理 用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正了债前，不分拨给基金份额握有东谈主。   基金财产清表面述管制帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监 会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个办事日内 由基金财产清理小组进行公告。6.基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  二十四、对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务款式：   （一）基金份额握有东谈主投资交往说明服务   基金注册登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的整个基金份额握有东谈主的基金 交往 记录。   本公司根据在直销网点进行交往的投资东谈主的要求提供成交说明单。非直销销售机 构基 金份额握有东谈主投资交往说明服务请参照各销售机构实践业务历程及端正。   （二）基金份额握有东谈主交往记录查询服务   本基金份额握有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史交往记录。   （三）基金份额握有东谈主的对账单服务 基金份额的基金份额握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也不错向本公司 定制 电子邮件模样的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商量。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自 己不成准确知道本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              二十五、其他应暴露事项                 公告事项                  暴露日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度论述指示性公告   2023-10-25 易方达安源中短债债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额        2023-11-07 转换转入业务的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金分成公告                 2023-11-08 易方达安源中短债债券型证券投资基金规复机构客户大额申购及大额        2023-11-09 转换转入业务的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额        2023-12-09 转换转入业务的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金分成公告                 2023-12-12 易方达安源中短债债券型证券投资基金规复机构客户大额申购及大额        2023-12-13 转换转入业务的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额        2023-12-27 转换转入业务的公告 易方达基金管理有限公司对于休止北京增财基金销售有限公司办理本        2024-01-13 公司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度论述指示性公告   2024-01-19 易方达基金管理有限公司对于休止北京中期期间基金销售有限公司办        2024-01-20 理本公司旗下基金销售业务的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额        2024-02-02 转换转入业务的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额        2024-03-28 转换转入业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度论述指示性公告       2024-03-29 易方达安源中短债债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额        2024-04-13 转换转入业务的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金分成公告                 2024-04-16 易方达安源中短债债券型证券投资基金规复机构客户大额申购及大额        2024-04-17 转换转入业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度论述指示性公告   2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资        2024-04-23 料的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额        2024-04-24 转换转入业务的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金在直销中心取消申购和转换转        2024-06-21 入金额限制的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额        2024-07-16 转换转入业务的公告 易方达安源中短债债券型证券投资基金分成公告                 2024-07-17 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度论述指示性公告   2024-07-18 易方达安源中短债债券型证券投资基金规复机构客户大额申购及大额        2024-07-18 转换转入业务的公告 易方达基金管理有限公司对于休止喜鹊资产基金销售有限公司办理本        2024-08-03 公司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期论述指示性公告       2024-08-30 易方达安源中短债债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额        2024-09-10 转换转入业务的公告 注：以上公告事项暴露在端正绪论及基金管理东谈主网站上。         二十六、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构处，投资者可在营业时刻 免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                  二十七、备查文献 债债券型证券投资基金的文献；    《易方达双月利同意债券型证券投资基金基金份额握有东谈主大会表决结果暨决议 见效 的公告》；   存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处   查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                易方达基金管理有限公司