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博时安悦短债债券型证券投资基金更新招募分解书
发布日期:2024-10-29 07:56 点击次数:119
博时安悦短债债券型证券投资基金
更新招募分解书
【本基金不向金融机构自营账户销
售】
基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司
基金托管东说念主: 交通银行股份有限公司
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【紧迫教导】
(以下简称“中国证监会”
)
《对于准予博时安悦短债债券型证券投资基金注册的批复》证监许可[2022]2782 号进行募
集。
注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出
内容性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
书、基金居品费力提要等信息走漏文献,自主判断基金的投资价值,全面意识本基金居品的
风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受才智,并对认购(或申购)基金的意愿、
时机、数目等投资步履作出独处决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者隆盛”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负
担。
投本钱基金前,应全面了解本基金的居品性格,感性判断阛阓,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、
个别证券稀奇的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。
股票型基金。
央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、公开刊行的次级债、政府支持债券、
政府机构支持债券)、资产支持证券、债券回购、银行进款(包含条约进款、按时进款偏激
他银行进款)、同行存单、信用养殖品、国债期货、货币阛阓器具等法律法则或中国证监会
允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的关系轨则)。
本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转念债券、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理东说念主在履行适应轨范后,
不错将其纳入投资领域,并可依据届时灵验的法律法则应时合理地诊疗投资领域。
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器具,以资产信用为支持,所面对的风险主要包括往来结构风险、各式原因导致的基础资产
池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓往来不活跃导致的流动性风险等。
本基金可投资国债期货,国债期货阛阓的风险类型较为复杂,触及面广,具有放大性与
可防患性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的阛阓价钱风险、由宏不雅要素和政策因
素变化而引起的系统风险、由阛阓和资金流动性原因引起的流动性风险、由往来轨制不完善
而激发的轨制性风险以及由本领系统故障及操作无理形成的本领系统风险等。
本基金不错投资于信用养殖品,由于信用养殖品阛阓价值跟着阛阓要素的变化而变化,
当信用养殖品价值为正时面对往来敌手失约的风险。信用养殖品主要场外阛阓往来,居品自
身的流动性不高,此时倘若阛阓中发生往来敌手失约或者信用评级被左迁等信用事件,将会
裁减居品的流动性,使得居品的流动性溢价提高。信用养殖品自己高杠杆的性格,巧合极为
微弱的无理可能带来风险的急剧放大,信用养殖品在估值、风险对冲方面存在模子风险。
律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的关系轨则),在
正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下,如证券阛阓的成交量发生急
剧萎缩、基金发生渊博赎回以偏激他未能意想的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或
变现对质券资产价钱形成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业
务、基金弗成竣事既定的投资决策等风险。
资于短期债券的比例不低于非现款资产的 80%;本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约
需缴纳的往来保证金后,持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
本基金所指的短期债券是指剩余期限不越过 397 天(含)的债券资产,主要包括国债、
金融债、企业债、公司债、地点政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债
券、公开刊行的次级债、政府支持债券、政府机构支持债券等金融器具。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理东说念主在履行适应轨范
后,不错诊疗上述投资品种的投资比例。
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资产净值低于五千万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并阻隔,而
无需召开基金份额持有东说念主大会。故本基金面对自动清盘的风险。
不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募分解书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制
实施期间,基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标记,投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎
回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并感情本基金启用侧袋机制时的特定风险。
发售面值,本基金投资者有可能出现示寂。
对本基金功绩表现的保证。
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
发售或对发售对象的领域赐与进一步适度,基金管理东说念主将另行公告。
本招募分解书(更新)所载内容截止日 2024 年 10 月 16 日,相关财务数据和净值表现
截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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第一部分 绪论
《博时安悦短债债券型证券投资基金招募分解书》(以下简称“招募分解书”或“本招
募分解书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资
基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信
息走漏管理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流
动性风险管理轨则》(以下简称“《流动性风险管理轨则》”)和其他相关法律法则以及《博
时安悦短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募分解书阐扬了博时安悦短债债券型证券投资基金的投资方向、策略、风险、费率
等与投资东说念主投资决策相关的必要事项,投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募分解书。
基金管理东说念主承诺本招募分解书不存在职何虚假记录、误导性述说或要紧遗漏,并对其真
实性、准确性、好意思满性承担法律办事。
博时安悦短债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说
明书所载明的费力苦求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说
明书中载明的信息,或对本招募分解书作任何解释或者分解。
本招募分解书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同偏激他相关轨则享有权柄、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有东说念主的权柄和义务,应详备查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募分解书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
灵验改造和补充
投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充
偏激更新
其更新
行政礼貌以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等
会议通过,
经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造
开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决定》修改的《公开召募证
券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造
召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造
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实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的修
订
体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资管理办法》及关系法律法则轨则,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、转念、转托管及按时定额投资等业务
他条件,取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约,办理基金销售业
务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建
立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等
受博时基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构
份额余额偏激变动情况的账户
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申购、赎回、转念、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并取得中国证监会书面阐发的日历
算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法,由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵命
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现款的步履
苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转念为基金管理东说念主管理的其他基金基
金份额的步履
销售机构的操作
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金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购苦求的一种投资方式
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入苦求份额总额后的余额)
越过上一办事日基金总份额的 10%
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的大意
资产的价值总和
额净值的过程
金份额。各种基金份额分设不同的基金代码,并永别公布各种基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值
期限收取赎回用度,但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别
有期限收取赎回用度,且从本类别基金资产中按照 0.25%年费率计提销售服务费的基金份额
类别
回用度,且从本类别基金资产中按照 0.10%年费率计提销售服务费的基金份额类别
有东说念主服务的用度
赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时进款(含协
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议约定有条件提前支取的银行进款)、资产支持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交
易的债券等
将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待
算,宗旨在于灵验隔断并化解风险,确保投资者得到公说念对待,属于流动性风险管理器具。
侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,特地账户称为侧袋账户
存在要紧不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不确定性的资产;(3)其他资产价值存在要紧不确定性的资产
险的信用养殖器具
各项支付和结算以此金额为联想基准
走漏办法》轨则的互联网网站(包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子走漏网站)等媒介
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第三部分 基金管理东说念主
一、基金管理东说念主概况
称呼: 博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东说念主:江晨曦
成立地间: 1998 年 7 月 13 日
注册本钱: 2.5 亿元东说念主民币
存续期间: 无间筹备
接洽东说念主: 王济帆
接洽电话: (0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准成立。当今公司鼓励为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产筹备有限公
司,持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东说念主民币。
公司成立了投资决策委员会。投资决策委员会负责带领基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司如故建立健全投资管理轨制、风高低抑轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事
管理轨制、信息走漏轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。
二、主要成员情况
江晨曦先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会,历任办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡查员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副
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总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自
金管理有限公司董事长。
李德林先生,现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士,
高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理,中德证券有限办事公司践诺委员会委员,
德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管,招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经
理兼机构客户部总司理,招商银行上海分行行长,招商银行行长助理、副行长等职务。
张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、
资产业务和财务司帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总司理。自 2024
年 7 月 5 日起,任博时基金管理有限公司董事。
罗立女士,毕业于中央财经大学经济学院,获经济学硕士学位,好意思国注册管理司帐师,
香港证券及投资学会高级从业履历,高级经济师。现任招商局集团财务部(产权部)副部长,
招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务
有限公司(现更名为招商局集团财务有限公司)结算部总司理、总司理助理、党委委员、招
商局集团财务部(产权部)总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。
郭智君先生,高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会
计、信贷员、东说念主事汲引处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产
管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理
公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长
城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理(主办办事)、总司理、党委
文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹备六部总司理级干部、
总司理。
方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东说念主金融
业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级司理,负责交行对外计谋投资及对下属
子公司股权管理办事。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今,历
任高级投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股
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权投资基金公司践诺董事(法东说念主代表)、上海永泰房地产开发公司总司理等职,负责公司整
体运营。2018 年,出任博时基金管理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事。
邹月娴女士,香港大学博士,新加坡回国粹者。现任北京大学汲引/博士生导师,北京
大学深圳研究生院党委副文牍,鹏城实验室兼职汲引,中国联想机学会语音对话与听觉专委
会委员,中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员,深圳市东说念主工智能学会常务副
理事长兼秘书长;荣获深圳市地点级高级次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号;曾获中国
电子工业部科技进步三等奖,深圳市科学本领奖本领开发一等奖;在国际顶级期刊和旗舰会
议发表高水平论文 300 多篇,入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
陆海天先生,法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可无间本领基金会司帐及
金融学汲引。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商
学院客座研究汲引。香港理工大学毕生汲引。
张博辉先生,2008 年 8 月参加办事,新加坡南洋理工大学金融学专科毕业,博士研究
生学历,博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事,历任金融系讲师、
副汲引、国际金融中心副主任、汲引。2017 年于今在香港中语大学(深圳)办事,历任深
圳高等金融研究院副院长、料理学院践诺副院长,现任料理学院践诺院长、校长讲座汲引、
深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
胡艳君女士,经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系,取得学士学位;后取得中
国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)副部长。历任招商
局集团财务部总监,曾接事国度财政部。
蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司,永别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城
资产管理股份有限公司资产筹备三部、资产筹备六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7
月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹备六部高级司理。
李兴春先生,硕士,高级经济师,好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天
津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆开拓开发有限公司、天津港(集团)有限公
司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、情势投资司理、详细业务司理等岗亭(期
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间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部);2023.07--今,任天津港
(集团)有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。
车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学联想机系学习,取得学士学位。
金融电子有限公司任本领部负责东说念主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中
心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息本领总监,2014 年至 2015 年任中财国
信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司,任信息本领部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息本领部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
司理兼信息本领部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经
理助理级)兼东说念主工智能实验室主任。
严斌先生,硕士。1997 年 7 月起先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。
现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司
监事。
何京京先生,硕士研究生,2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七开拓工程有限公司
办事,任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司,任基金运作部基金清
算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作
部 TA 资金算帐组主管。
江晨曦先生,简历同上。
张东先生,简历同上。
吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司,
现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书,兼任博时资产基金销售有限公司董事。
王德英先生,硕士,副总司理。1995 年起先后在北京清华联想机公司任开发部司理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副司理,电脑部副司理、信息本领部总司理。现任公司副总司理、首席信息官,
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主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事,兼任博时资产基金销售有限公司董
事长和博时本钱管理有限公司董事长。
孙麒清女士,商法学硕士,看管长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律照拂人、监察法律部总司理。现任公司看管长。
郭念念洁先生,硕士。2011 年至 2014 年在中山证券办事。2014 年加入博时基金管理有限
公司。历任往来员、高级往来员、基金司理助理、博时裕盛纯债债券型证券投资基金(2020
年 5 月 13 日-2021 年 10 月 27 日)、博时富华纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日-2021
年 10 月 27 日)、博时裕泉纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日-2021 年 10 月 27 日)、
博时裕发纯债债券型证券投资基金(2020 年 7 月 20 日-2021 年 10 月 27 日)、博时裕昂纯债
债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日-2022 年 2 月 17 日)、博时裕瑞纯债债券型证券投资
基金(2020 年 5 月 13 日-2022 年 2 月 17 日)、博时裕泰纯债债券型证券投资基金(2020 年 5
月 13 日-2022 年 2 月 17 日)、博时裕创纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日-2022
年 2 月 17 日)、博时丰庆纯债债券型证券投资基金(2020 年 7 月 20 日-2022 年 2 月 17 日)、
博时富发纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日-2023 年 7 月 26 日)、博时丰达纯债 6
个月按时怒放债券型发起式证券投资基金(2021 年 2 月 5 日-2024 年 4 月 9 日)的基金司理。
现任博时裕坤纯债 3 个月按时怒放债券型发起式证券投资基金(2020 年 5 月 13 日—于今)、
博时裕恒纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日—于今)、博时裕诚纯债债券型证券投
资基金(2020 年 5 月 13 日—于今)、博时裕荣纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日—
于今)、博时裕新纯债债券型证券投资基金(2020 年 7 月 20 日—于今)、博时富丰纯债 3 个
月按时怒放债券型发起式证券投资基金(2020 年 7 月 20 日—于今)、博时富腾纯债债券型证
券投资基金(2020 年 7 月 20 日—于今)、博时裕嘉纯债 3 个月按时怒放债券型发起式证券投
资基金(2021 年 2 月 5 日—于今)、博时悦楚纯债债券型证券投资基金(2021 年 2 月 5 日—至
今)、博时富淳纯债 3 个月按时怒放债券型发起式证券投资基金(2021 年 2 月 25 日—于今)、
博时稳欣 39 个月按时怒放债券型证券投资基金(2021 年 2 月 25 日—于今)、博时双月享 60
天滚动持有债券型证券投资基金(2022 年 11 月 22 日—于今)、博时安悦短债债券型证券投
资基金(2024 年 5 月 20 日—于今)的基金司理。
本基金历任基金司理:黄海峰(2022 年 12 月 27 日-2024 年 6 月 7 日)。
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公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。
首席基金司理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业研究部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
三、基金管理东说念主的职责
售、申购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处,对所管理的不同基金永别管理,永别记账,进行证
券投资;
任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;
金合同》等法律文献的轨则,按相关轨则联想并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
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同》偏激他相关轨则另有轨则外,在基金信息公开走漏前应予守密,不向他东说念主清晰,但因监
管机构、司法机关等有权机关要求,或向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外;
益;
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
期限不少于法律法则轨则的最低期限;
够按照《基金合同》轨则的时候和方式,随时查阅到与基金相关的公开费力,并在支付合理
成本的条件下得到相关费力的复印件;
管东说念主;
承担补偿办事,其补偿办事不因其退任而免除;
《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
承担办事;
理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后
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四、基金管理东说念主的承诺
部阻抑轨制,采取灵验法子,驻扎违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生;
采取灵验法子,驻扎下列步履的发生:
(1)将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公说念地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相
关的往来行为;
(7)玩忽拖累,不按照轨则履行职责;
(8)法律、行政法则和中国证监会轨则拒接的其他步履。
驻扎违反基金合同步履的发生;
法则及行业轨范,淳厚信用、发奋尽责;
五、基金司理承诺
利益;
容、基金投资贪图等信息,或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的往来行为;
六、基金管理东说念主的里面阻抑轨制
(1)全面性原则
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公司风险管理必须覆盖公司的整个部门和岗亭,浸透各项业务过程和业务才智。
(2)独处性原则
公司成立独处的监察部,监察部保持高度的独处性和巨擘性,负责对公司各部门风险控
制办事进行稽核和查验。
(3)互相制约原则
公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种互相制约的机制,建立不同岗亭之间
的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理方针体系,使风险管理更具客不雅性和操作性。
公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终办事,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险
管理法子的践诺。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的办事。
(2)风险管理委员会
手脚董事会下的专科委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责贬责要紧的突发的风险。
(3)看管长
独处诈骗看管权柄;径直对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独处的风险管理报
告和风险管理建议。
(4)监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和法子的践诺情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和阻抑的环境中竣行状务方向。
(5)风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析办事,确保公司各种投资风险得到精良监督与阻抑。
(6)业务部门
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风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本部门的风险负全部办事,负责
履行公司的风险管理轨范,负责本部门的风险管理系统的开发、践诺和表现,用于识别、监
控和裁减风险。
(1)建立内控结构,完善内控轨制
公司建立、健全了内控结构,高管东说念主员对于内控有明确的单干,确保各项业务行为有恰
当的组织和授权,确保监察行为是独处的,并得到高管东说念主员的支持,同期置备操作手册,并
按时更新。
(2)建立互相分离、互相制衡的内控机制
建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金往来围聚,形成不同
部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和驻扎风险。
(3)建立、健全岗亭办事制
建立、健全了岗亭办事制,使每个职工都明确我方的任务、职责,并实时将各自办事领
域中的风险隐患上报,以驻扎和减少风险。
(4)建立风险分类、识别、评估、陈述、教导轨范
建立了评估风险的委员会,使用恰当的轨范,阐发和评估与公司运作相关的风险;公司
建立了从下到上的风险陈述轨范,对风险隐患进行层层陈诉,使各个档次的东说念主员实时掌抓风
险状态,从而以最快速率作出决策。
(5)建立灵验的里面监控系统
建立了填塞、灵验的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
(6)使用数目化的风险管理技能
采取数目化、本领化的风高低抑技能,建立数目化的风险管理模子,用以教导指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司实时采取灵验的法子,对风险进行分散、阻抑和障翳,尽可能
地减少损失。
(7)提供填塞的培训
制定了好意思满的培训贪图,为整个职工提供填塞和适应的培训,使职工明确其职责所在,
阻抑风险。
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第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
(一)基金托管东说念主概况
公司法定中语称呼:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文称呼:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表东说念主:任德奇
住 所:中国(上海)开脱贸易测验区银城中路 188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码:200336
注册时候:1987 年 3 月 30 日
注册本钱:742.63 亿元
基金托管履历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
接洽东说念主:方圆
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,亦然近代中国的发钞行之一。
行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港纠合往来所挂牌上市,2007 年 5 月在上海
证券往来所挂牌上市。交通银行一语气 14 年踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强,营业收入排
名第 161 位;列《银群众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。
放手 2024 年 3 月 31 日,交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度,
交通银行竣事净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 249.9 亿元。
交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现存员器具有多年基金、证券和
银行的从业训导,具备基金从业履历,以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高级专科技
术职称,职工的学历档次较高,专科溜达合理,职业技能优良,职业说念德陶冶过硬,是一支
淳厚发奋、积极跳跃、开拓翻新、奋斗进取的资产托管从业东说念主员军队。
(二)主要东说念主员情况
任德奇先生,董事长、践诺董事,高级经济师。
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任先生 2020 年 1 月起任本行董事长(其中:2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长
职责)、践诺董事,2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长(其中:2019 年 4 月至 2020
年 1 月代为履行董事长职责)、践诺董事,2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长;2016
年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月
兼任中银香港(控股)有限公司非践诺董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海
东说念主民币往来业务总部总裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至
理、湖北省分行行长、风险管理部总司理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国开拓银行
岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国开拓银行信贷管理委员会办公室、信贷风
险管理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
刘珺先生,副董事长、践诺董事、行长,高级经济师。
刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长;2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限
办事公司副总司理;2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理;2014
年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大(集团)总公司践诺董事、副总司理(2014 年 6 月至 2016
年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、
中国光大控股有限公司践诺董事兼副主席、中国光大国际有限公司践诺董事兼副主席、中国
光大实业(集团)有限办事公司董事长);2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行
长助理、副行长(期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓中心总
司理);1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、
投行业务部办事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。
徐铁先生,资产托管部总司理。
徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理;2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行
资产托管部副总司理;2000 年 7 月至 2014 年 12 月,历任交通银行资产托管部客户司理、
保障与待业金部副高级司理、高级司理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生
(三)基金托管业务筹备情况
放手 2024 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外,交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理贪图、证券公司客户资产管理贪图、银行欢迎居品、信赖贪图、
私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转地点国有股权充实社保
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基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理贪图、QFI 证
券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。
二、基金托管东说念主的里面阻抑轨制
(一)里面阻抑方向
交通银行严格遵命国度法律法则、行业礼貌及行内关系管理轨则,加强里面管理,托管
部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项礼貌,通过对各式风险的识别、评估、阻抑及缓释,有
效地竣事对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有东说念主的正当权益。
(二)里面阻抑原则
贯串于托管业务筹备管理行为永久。
覆盖各项业务、各个部门和各级东说念主员,并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个筹备才智,
建立全面的风险管理监督机制。
有资产互相独处,对不同的受托基金资产永别确立账户,独处核算,分账管理。
二级部和各岗亭权责分明、互相制约,并通过灵验的互相制衡法子打消里面阻抑中的盲点。
形成科学合理的里面阻抑决策机制、践诺机制和监督机制,通过行之灵验的阻抑历程、阻抑
法子,建立合理的内控轨范,保障各项内控管理方向被灵验践诺。
制要求相适应,尽量裁减筹备运作成本,以合理的阻抑成本竣事最好的里面阻抑方向。
(三)里面阻抑轨制及法子
根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务
指示》等法律法则,托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管管理礼貌轨制,确
保基金托管业务运行的轨范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交
通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务生意神秘管理轨则》、《交
通银行资产托管业务从业东说念主员步履轨范》、
《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等,
并根据阛阓变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合理,本领系统管理规
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范,业务管理轨制健全,中枢功课区实行禁闭管理,落实各项安全隔断法子,关系信息走漏
由专东说念主负责。
托管部通过对基金托管业务各才智的事前揭示、事中阻抑和过后查验法子竣事全历程、
全链条的风险管理,礼聘国际著明司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际尺度的里面控
制评审。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范
交通银行手脚基金托管东说念主,根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》和相关证券法则的轨则,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的联想、基金管理东说念主酬金的计提和支付、基金托管东说念主酬金的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行监督和核
查。
交通银行手脚基金托管东说念主,发现基金管理东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证
券投资基金运作管理办法》等相关证券法则和《基金合同》的步履,实时文牍基金管理东说念主予
以纠正,基金管理东说念主收到文牍后实时阐发并进行诊疗。交通银行有权对文牍县项进行复查,
督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行文牍的违纪事项未能实时纠正的,交通银行按
轨则陈述中国证监会。
交通银行手脚基金托管东说念主,发现基金管理东说念主有要紧违纪步履,按轨则陈述中国证监会,
同期文牍基金管理东说念主限期纠正。
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第五部分 关系服务机构
一、基金份额销售机构
称呼:博时基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
电话:010-65187055
传真:010-65187032
接洽东说念主:韩亮堂
博时一线通:95105568(免远程话费)
(1)交通银行股份有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易测验区银城中路 188 号
办公地址: 中国(上海)开脱贸易测验区银城中路 188 号
法定代表东说念主: 任德奇
接洽东说念主: 高天
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559
网址: http://www.bankcomm.com/
(2)招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址: 深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主: 缪建民
接洽东说念主: 季平伟
电话: 0755-83198888
传真: 0755-83195049
客户服务电话: 95555
网址: http://www.cmbchina.com/
(3)中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区晨曦门北大街 9 号文化大厦
法定代表东说念主: 朱鹤新
接洽东说念主: 王晓琳
电话: 010-89937325
客户服务电话: 95558
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网址: http://bank.ecitic.com/
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东沿途 12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表东说念主: 郑杨
接洽东说念主: 吴斌
电话: 021-61618888
传真: 021-63602431
客户服务电话: 95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(5)广发银行股份有限公司
注册地址: 广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址: 广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表东说念主: 王凯
接洽东说念主: 刘伟
电话: 020-38321497/020-38322566
传真: 020-38321676
客户服务电话: 4008308003
网址: http://www.cgbchina.com.cn/
(6)吉祥银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南东路 5047 号
办公地址: 深圳市深南东路 5047 号
法定代表东说念主: 谢永林
接洽东说念主: 施艺帆
电话: 021-50979384
传真: 021-50979507
客户服务电话: 95511-3
网址: http://bank.pingan.com
(7)上海农村生意银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表东说念主: 冀光恒
接洽东说念主: 施传荣
电话: 021-38576666
传真: 021-50105124
客户服务电话: 021-962999;4006962999
网址: http://www.srcb.com/
(8)北京农村生意银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址: 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
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法定代表东说念主: 王金山
接洽东说念主: 鲁娟
电话: 010-89198762
传真: 010-89198678
客户服务电话: 96198
网址: http://www.bjrcb.com
(9)青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表东说念主: 郭少泉
接洽东说念主: 徐伟静
电话: 0532-68629925
传真: 0532-68629939
客户服务电话: 96588(青岛) 400-669-6588(宇宙)
网址: http://www.qdccb.com
(10)汉口银行股份有限公司
注册地址: 江汉区开拓大路 933 号武汉生意银行大厦
办公地址: 武汉市江汉区开拓大路 933 号武汉生意银行大厦
法定代表东说念主: 陈新民
接洽东说念主: 张晓欢
电话: 027-82656924
传真: 027-82656099
客户服务电话: 96558(武汉);40060-96558(宇宙)
网址: http://www.hkbchina.com
(11)江苏银行股份有限公司
注册地址: 南京市洪武北路 55 号
办公地址: 南京市中华路 26 号
法定代表东说念主: 夏平
接洽东说念主: 田春慧
电话: 025-58587018
传真: 025-58587038
客户服务电话: 95319
网址: http://www.jsbchina.cn
(12)渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址: 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表东说念主: 李伏安
接洽东说念主: 王宏
电话: 022-58316666
传真: 022-58316569
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客户服务电话: 95541
网址: http://www.cbhb.com.cn
(13)东莞农村生意银行股份有限公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表东说念主: 王耀球
接洽东说念主: 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22866282
客户服务电话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(14)广州银行股份有限公司
注册地址: 广州市河汉区珠江东路 30 号
办公地址: 广州市河汉区珠江东路 30 号
法定代表东说念主: 黄子励
电话: 020-28302955
传真: 020-28302000
客户服务电话: 96699
网址: www.gzcb.com.cn
(15)江苏苏州农村生意银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址: 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表东说念主: 徐晓军
接洽东说念主: 葛晓亮
电话: 0512-63969209
传真: 0512-63969209
客户服务电话: 956111
网址: www.szrcb.com
(16)长沙银行股份有限公司
注册地址: 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
办公地址: 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
法定代表东说念主: 赵小中
接洽东说念主: 龙秀芳
电话: 0731-89736223
传真: 0731-89736223
客户服务电话: 0731-96511
网址: www.bankofchangsha.com
(17)长安银行股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市高新区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址: 陕西省西安市高新区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
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法定代表东说念主: 张全明
接洽东说念主: 刘琪
电话: 029-88609646
客户服务电话: (029)96669
网址: Http://www.ccabchina.com/
(18)日照银行股份有限公司
注册地址: 日照市烟台路 197 号
办公地址: 日照市烟台路 197 号
法定代表东说念主: 杨宝峰
接洽东说念主: 李杨
电话: 0633-8081626
传真: 0633-8081629
客户服务电话: 96588(日照)、400-68-96588(宇宙)
网址: https://www.bankofrizhao.com.cn/
(19)恒丰银行股份有限公司
注册地址: 山东省济南市历下区泺源大街 8 号
办公地址: 上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦
法定代表东说念主: 陈颖
接洽东说念主: 孔晓晴
电话: 0531-59666666
传真: 0531-59666666
客户服务电话: 95395
网址: www.hfbank.com.cn
(20)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址: 北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址: 北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表东说念主: 皆凌峰
接洽东说念主: 陈臣
电话: 010-84489488-8702
传真: 010-82086110
客户服务电话: 400-158-5050
网址: www.9ifund.com
(21)深圳市新兰德证券投资商量有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表东说念主: 马勇
接洽东说念主: 张燕
电话: 010-58325388
传真: 010-58325300
客户服务电话: 400-166-1188
第 30 页 共 147 页
网址: http://8.jrj.com.cn/
(22)上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易测验区杨高南路 799 号 5 楼 01、
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3
号楼 5 层 01、02、03 室
法定代表东说念主: 吕柳霞
接洽东说念主: 陈璐
电话: 021-50810687
传真: 021-58300279
客户服务电话: 021-50810673
网址: http://wacaijijin.com/
(23)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址: 深圳市前海深港取悦区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻
深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
法定代表东说念主: 刘明军
接洽东说念主: 谭广锋
传真: 0755-86013399
客户服务电话: 95017(拨通明转 1 再转 8)
网址: https://www.txfund.com/
(24)北京度小满基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表东说念主: 葛新
接洽东说念主: 孙博超
电话: 010-59403028
传真: 010-59403027
客户服务电话: 95055-4
网址: www.duxiaomanfund.com
(25)博时资产基金销售有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
办公地址: 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
法定代表东说念主: 王德英
接洽东说念主: 崔丹
电话: 0755-83169999
传真: 0755-83195220
客户服务电话: 400-610-5568
第 31 页 共 147 页
网址: www.boserawealth.com
(26)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址: 上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心
法定代表东说念主: 吴卫国
接洽东说念主: 黄欣文
电话: 021-38602377
传真: 021-38509777
客户服务电话: 400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
(27)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表东说念主: 其实
接洽东说念主: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(28)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
法定代表东说念主: 杨文斌
接洽东说念主: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.howbuy.com
(29)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层
办公地址: 浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表东说念主: 王珺
接洽东说念主: 韩爱彬
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 95188-8
网址: http://www.fund123.cn
(30)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
第 32 页 共 147 页
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表东说念主: 凌顺平
接洽东说念主: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 952555
网址: www.5ifund.com
(31)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表东说念主: 李兴春
接洽东说念主: 徐鹏
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(32)嘉实资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期
办公地址: 北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写
字楼 11 层
法定代表东说念主: 赵学军
接洽东说念主: 余永键
电话: 010-85097570
传真: 010-65215433
客户服务电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
(33)泛华普益基金销售有限公司
注册地址: 四川省成都市成华区开拓路 9 号高地中心 1101 室
办公地址: 四川省成都市成华区开拓路 9 号高地中心 1101 室
法定代表东说念主: 于海锋
接洽东说念主: 邓鹏
电话: 028-66980977
传真: 028-82000996-805
客户服务电话: 028-84252474
网址: www.puyiwm.com
(34)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809
法定代表东说念主: 戎兵
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接洽东说念主: 程刚
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285
客户服务电话: 400-609-9200
网址: http://www.yixinfund.com
(35)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
法定代表东说念主: 钱燕飞
接洽东说念主: 喻明明
电话: 025-66996699-884131
传真: 025-66996699-884131
客户服务电话: 95177
网址: www.snjijin.com
(36)浦领基金销售有限公司
注册地址: 北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611
办公地址: 北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611
法定代表东说念主: 张莲
接洽东说念主: 李艳
电话: 010-59497361
客户服务电话: 400-012-5899
网址: www.prolinkfund.com
(37)华源证券股份有限公司(鑫欢迎)
注册地址: 青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心
法定代表东说念主: 邓晖
接洽东说念主: 丛瑞丰
电话: 15069421014
传真: -
客户服务电话: 95305
网址: www.huayuanstock.com
(38)海银基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易测验区银城中路 8 号 401 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表东说念主: 孙亚超
接洽东说念主: 刘晖
电话: 021-60206991
传真: 021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
第 34 页 共 147 页
网址: www.fundhaiyin.com
(39)上海大奢睿基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易测验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
单元
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表东说念主: 张俊
接洽东说念主: 张蜓
电话: 021-20219988-35374
传真: 021-20219923
客户服务电话: 021-20292031
网址: wg.com.cn
(40)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)
N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C
座
法定代表东说念主: 赵芯蕊
接洽东说念主: 赵芯蕊
电话: 010-62675768
传真: 010-62676582
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(41)上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易测验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表东说念主: 王廷富
接洽东说念主: 姜吉灵
电话: 021-5132 7185
传真: 021-6888 2281
客户服务电话: 400-821-0203
网址: www.520fund.com.cn
(42)上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易测验区富特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表东说念主: 燕斌
接洽东说念主: 兰敏
电话: 021-52822063
传真: 021-52975270
客户服务电话: 400-166-6788
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网址: www.66zichan.com
(43)北京坤元基金销售有限公司
注册地址: 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地
A 座)八层 816 号
办公地址: 北京市晨曦区东三环中路 7 号院北京资产中心写字楼 A
座 30 层
法定代表东说念主: 杜福胜
接洽东说念主: 时明莉
电话: 18310614941
传真: 010-85264522
客户服务电话: 4006498989
网址: http://www.kunyuanfund.com
(44)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表东说念主: 王翔
接洽东说念主: 蓝杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话: 400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(45)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东说念主: 郭坚
接洽东说念主: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
(46)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表东说念主: 肖雯
接洽东说念主: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-89629066
网址: www.yingmi.cn
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(47)和耕传承基金销售有限公司
注册地址: 河南自贸测验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北
办公地址: 河南自贸测验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北
法定代表东说念主: 温丽燕
接洽东说念主: 董亚芳
电话: 0371-85518396
传真: 0371-85518397
客户服务电话: 400-0555-671
网址: www.hgccpb.com
(48)奕丰基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港取悦区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室
(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04
室
法定代表东说念主: TEO WEE HOWE
接洽东说念主: 叶健、左琴
电话: 0755-89460507
传真: 0755-21674453
客户服务电话: 400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(49)中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4
层、5 层 (邮寄填写 4 层)
法定代表东说念主: 吴志坚
接洽东说念主: 焦金岩
电话: 010-63156530
传真: 010-63156532
客户服务电话: 400-890-9998
网址: www.jnlc.com
(50)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4
层 A428 室
法定代表东说念主: 江卉
接洽东说念主: 徐伯宇
电话: 400-098-8511
传真: 010-89188000
客户服务电话: 400-088-8816
第 37 页 共 147 页
网址: http://jr.jd.com/
(51)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址: 深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表东说念主: 赖任军
接洽东说念主: 刘昕霞
电话: 0755-29330513
传真: 0755-26920530
客户服务电话: 400-822-4888
网址: www.jfzinv.com
(52)北京雪球基金销售有限公司
注册地址: 北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址: 北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表东说念主: 李楠
接洽东说念主: 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服务电话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
(53)上海中欧资产基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易测验区陆家嘴环路 333 号 502 室
办公地址: 上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表东说念主: 许欣
接洽东说念主: 刘弘义
电话: 15608193006
传真: +86 21 35073616
客户服务电话: 021-68609700
网址: https://www.zocaifu.com/
(54)上海华夏资产投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表东说念主: 毛淮平
接洽东说念主: 张静怡
电话: 010-88066326
客户服务电话: 400-817-5666
网址: https://www.amcfortune.com/
第 38 页 共 147 页
(55)星河期货有限公司
注册地址: 北京市晨曦区开国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012
室、33 层 2902 单元 33010 室
办公地址: 上海市虹口区东大名路 501 号白玉兰广场 28 楼
法定代表东说念主: 杨青
接洽东说念主: 符伟鸣
电话: 021-65789129
传真: 021-65789001
客户服务电话: 400-886-7799
网址: www.yhqh.com.cn
(56)弘业期货股份有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢
办公地址: 南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢
法定代表东说念主: 周剑秋
接洽东说念主: 张苏怡
电话: 025-52278981
传真: 025-52278982
客户服务电话: 400-828-1288
网址: www.ftol.com.cn
(57)国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易测验区商城路 618 号
办公地址: 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主: 朱健
接洽东说念主: 钟伟镇
电话: 021-38676666
传真: 021-38670666
客户服务电话: 95521/4008888666
网址: https://www.gtja.com
(58)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市晨曦区光华路 10 号
法定代表东说念主: 王常青
接洽东说念主: 陈海静
电话: 010-65608231
传真: 010-65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址: http://www.csc108.com/
(59)国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
十六层
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办公地址: 深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表东说念主: 张纳沙
接洽东说念主: 于智勇
电话: 0755-81981259
传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536
网址: http://www.guosen.com.cn/
(60)招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号
办公地址: 深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表东说念主: 霍达
接洽东说念主: 业清扬
电话: 0755-83081954
传真: 0755-83734343
客户服务电话: 4008888111;95565
网址: http://www.cmschina.com/
(61)广发证券股份有限公司
注册地址: 广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室
办公地址: 广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表东说念主: 林传辉
接洽东说念主: 黄岚
电话: 020-87555888
传真: 020-87555305
客户服务电话: 95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址: http://www.gf.com.cn/
(62)中国星河证券股份有限公司
注册地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表东说念主: 王晟
接洽东说念主: 辛国政
电话: 010-80928123
客户服务电话: 4008-888-888 或 95551
网址: http:// www.chinastock.com.cn/
(63)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表东说念主: 周杰
接洽东说念主: 李笑鸣
电话: 021-23219275
传真: 021-63602722
第 40 页 共 147 页
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(64)申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东说念主: 杨周全
接洽东说念主: 陈宇
电话: 021-33388999
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(65)长江证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表东说念主: 金才玖
接洽东说念主: 奚博宇
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579;4008-888-999
网址: http://www.95579.com/
(66)国投证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦
办公地址: 深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦
法定代表东说念主: 段文务
接洽东说念主: 刘志斌
电话: 0755-82558266
客户服务电话: 95517
网址: http://www.essence.com.cn/
(67)西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区金头陀路 32 号
办公地址: 重庆市江北区金头陀路 32 号
法定代表东说念主: 吴坚
接洽东说念主: 宋涧乔
电话: 023-67747414
传真: 023-63786212
客户服务电话: 4008096096
网址: http://www.swsc.com.cn
(68)湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
第 41 页 共 147 页
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
法定代表东说念主: 林俊波
接洽东说念主: 孙越
电话: 021-38784580-8920
客户服务电话: 95351
网址: http://www.xcsc.com
(69)渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西说念 8 号
法定代表东说念主: 安志勇
接洽东说念主: 王星
电话: 022-23861692
传真: 022-28451892
客户服务电话: 956066
网址: http://www.ewww.com.cn
(70)山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表东说念主: 侯巍
接洽东说念主: 郭熠
电话: 0351-8686659
传真: 0351-8686619
客户服务电话: 4006661618
网址: http://www.i618.com.cn/
(71)东兴证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层
法定代表东说念主: 魏庆华
接洽东说念主: 郑旷怡
电话: 010-66559039
传真: 010-66555133
客户服务电话: 95309
网址: http://www.dxzq.net
(72)东吴证券股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表东说念主: 范力
接洽东说念主: 陆晓
电话: 0512-62938521
第 42 页 共 147 页
传真: 0512-65588021
客户服务电话: 4008601555
网址: https://www.dwzq.com.cn
(73)东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表东说念主: 金文忠
接洽东说念主: 朱琼玉
电话: 021-63325888
传真: 021-63326729
客户服务电话: 95503
网址: http://www.dfzq.com.cn
(74)光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表东说念主: 刘秋明
接洽东说念主: 李芳芳
电话: 021-22169089
传真: 021-22169134
客户服务电话: 4008888788;95525
网址: http://www.ebscn.com/
(75)东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市生态大街 6666 号
办公地址: 长春市生态大街 6666 号
法定代表东说念主: 李福春
接洽东说念主: 安岩岩
电话: 0431-85096517
传真: 0431-85096795
客户服务电话: 95360
网址: http://www.nesc.cn
(76)南京证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表东说念主: 李剑锋
接洽东说念主: 潘月
电话: 025-52310569
传真: 025-52310586
客户服务电话: 4008285888
网址: http://www.njzq.com.cn
(77)上海证券有限办事公司
第 43 页 共 147 页
注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表东说念主: 李俊杰
接洽东说念主: 魏熠珲
电话: 021-53686278
传真: 021-53686835
客户服务电话: 4008918918
网址: https://www.shzq.com/
(78)大同证券有限办事公司
注册地址: 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座
F12、F13
法定代表东说念主: 董祥
接洽东说念主: 薛津
电话: 0351-4130322
传真: 0351-7219891
客户服务电话: 4007121212
网址: www.dtsbc.com.cn
(79)吉祥证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座
第 22-25 层
办公地址: 深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座
第 22-25 层
法定代表东说念主: 何之江
接洽东说念主: 王阳
电话: 021-38632136
传真: 0755-82400862
客户服务电话: 0755-22628888/95511-8
网址: http:www.stock.pingan.com
(80)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表东说念主: 章宏韬
接洽东说念主: 孙懿
电话: 0551-65161821
传真: 0551-65161672
客户服务电话: 95318
网址: http://www.hazq.com/
(81)东莞证券股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
第 44 页 共 147 页
办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表东说念主: 陈照星
接洽东说念主: 叶玉琪
电话: 0769-22119351
传真: 0769-22115712
客户服务电话: 95328
网址: http://www.dgzq.com.cn
(82)恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意
详细楼
法定代表东说念主: 祝艳辉
接洽东说念主: 熊丽
电话: 0471-4972675
客户服务电话: 956088
网址: http://www.cnht.com.cn/
(83)华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表东说念主: 杨炯洋
接洽东说念主: 赵静静
电话: 010-58124967
传真: 028-86150040
客户服务电话: 95584
网址: http://www.hx168.com.cn
(84)申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表东说念主: 王献军
接洽东说念主: 梁丽
电话: 0991-2307105
传真: 010-88085195
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(85)中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市市中区经七路 86 号
办公地址: 山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309
法定代表东说念主: 王洪
接洽东说念主: 张峰源
第 45 页 共 147 页
电话: 021-20315719
客户服务电话: 95538
网址: www.zts.com.cn
(86)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东说念主: 刘学民
接洽东说念主: 单晶
电话: 0755-23838750
传真: 0755-25838701
客户服务电话: 95358
网址: http://www.firstcapital.com.cn/
(87)中航证券有限公司
注册地址: 江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大
厦 A 栋 41 层
办公地址: 江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大
厦 A 栋 41 层
法定代表东说念主: 丛中
接洽东说念主: 王丹妮
电话: 0791-6768763
传真: 0791-6789414
客户服务电话: 400-8866-567
网址: http://www.avicsec.com/
(88)德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼
法定代表东说念主: 武晓春
接洽东说念主: 刘熠
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 4008888128
网址: http://www.tebon.com.cn
(89)西部证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址: 西安市新城区东新街 319 号
法定代表东说念主: 徐朝日
接洽东说念主: 张吉安
电话: 029-87211668
传真: 029-87406117
客户服务电话: 95582
第 46 页 共 147 页
网址: http://www.west95582.com/
(90)华福证券有限办事公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层
法定代表东说念主: 黄金琳
接洽东说念主: 王虹
电话: 021-20655183
传真: 0591-87383610
客户服务电话: 95547
网址: http://www.hfzq.com.cn
(91)华龙证券股份有限公司
注册地址: 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 19 楼
法定代表东说念主: 祁建邦
接洽东说念主: 周鑫
电话: 0931-4890208
传真: 0931-4890628
客户服务电话: 95368/400689888
网址: http:// www.hlzq.com/
(92)中国中金资产证券有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华
润大厦 L4601-4608
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋
第 18-21 层选取 04 层
法定代表东说念主: 高涛
接洽东说念主: 万玉琳
电话: 0755-82026907
传真: 0755-82026539
客户服务电话: 4006008008/95532
网址: http://www.china-invs.cn/
(93)东方资产证券股份有限公司
注册地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦
法定代表东说念主: 戴彦
接洽东说念主: 付佳
电话: 021-23586603
传真: 021-23586860
客户服务电话: 95357
网址: http://www.18.cn
(94)粤开证券股份有限公司
第 47 页 共 147 页
注册地址: 广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、
办公地址: 广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、
法定代表东说念主: 严亦斌
接洽东说念主: 彭莲
电话: 0755-83331195
客户服务电话: 95564
网址: http://www.ykzq.com
(95)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表东说念主: 冉云
接洽东说念主: 贾鹏
电话: 028-86690057、028-86690058
传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006-600109/95310
网址: http://www.gjzq.com.cn
(96)华宝证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东说念主: 刘加海
接洽东说念主: 刘闻川
电话: 021-68777222
传真: 021-68777822
客户服务电话: 4008209898;021-38929908
网址: http://www.cnhbstock.com
(97)长城国瑞证券有限公司
注册地址: 厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
办公地址: 厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表东说念主: 李鹏
接洽东说念主: 布前
电话: 010-68080680
传真: 0592-2079228
客户服务电话: 0592-5163588
网址: http://www.xmzq.cn
(98)爱建证券有限办事公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易测验区世纪大路 1600 号 1 幢 32
楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼
第 48 页 共 147 页
法定代表东说念主: 祝健
接洽东说念主: 姚盛盛
电话: 021-32229888
传真: 021- 68728703
客户服务电话: 4001-962-502
网址: http://www.ajzq.com
(99)国新证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室
办公地址: 北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12
层
法定代表东说念主: 张海文
接洽东说念主: 孙燕波
电话: 010-85556048
客户服务电话: 95390
网址: http://www.crsec.com.cn
(100)万和证券股份有限公司
注册地址: 海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼
办公地址: 深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 20 层西厅
法定代表东说念主: 甘卫斌
接洽东说念主: 张雷
电话: 0755-82830333
传真: 0755-25170093
客户服务电话: 4008-882-882
网址: http://www.vanho.cn
(101)华瑞保障销售有限公司
注册地址: 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号
楼 B 座 13、14 层
办公地址: 上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
法定代表东说念主: 路昊
接洽东说念主: 张爽爽
电话: 021-68595976
传真: 021-68595766
客户服务电话: 4001115818
网址: www.huaruisales.com
(102)玄元保障代理有限公司
注册地址: 中国(上海)开脱贸易测验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址: 中国(上海)开脱贸易测验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表东说念主: 马永谙
接洽东说念主: 卢亚博
电话: 021-50701053
第 49 页 共 147 页
传真: 021-50701053
客户服务电话: 4000808208
网址: www.licaimofang.com
(103)阳光东说念主寿保障股份有限公司
注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址: 北京市晨曦区朝外大街 20 号纠合大厦 701A 室
法定代表东说念主: 李科
接洽东说念主: 王超
电话: 010-59053660
传真: 010-85632773
客户服务电话: 95510
网址: http://fund.sinosig.com/
(104)锦州银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省锦州市科技路 68 号
办公地址: 辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表东说念主: 魏学坤
接洽东说念主: 吴舒钰
电话: 0416-4516095
传真: 0416-3220186
客户服务电话: 400-66-96178
网址: www.jinzhoubank.com
(105)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市前海深港取悦区前湾沿途 1 号 A 栋 201
室
办公地址: 深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A
座
法定代表东说念主: 顾敏
接洽东说念主: 白冰
电话: 89959999-3306
客户服务电话: 95384
网址: http://www.webank.com/
(106)华夏银行股份有限公司
注册地址: 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大
厦
办公地址: 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大
厦
法定代表东说念主: 徐诺金
接洽东说念主: 田力源
电话: 0371-61910219
传真: 0371-85519869
第 50 页 共 147 页
客户服务电话: 95186
网址: www.zybank.com.cn
(107)浙江富阳农村生意银行股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市富阳区鹿山街说念依江路 501 号第 1 幢
办公地址: 浙江省杭州市富阳区鹿山街说念依江路 501 号第 1 幢
法定代表东说念主: 丁松茂
接洽东说念主: 周群
电话: 0571-61732352
传真: 0571-63360418
客户服务电话: 40088-96596
网址: https://www.fyrcbk.com
(108)厦门国际银行股份有限公司
注册地址: 厦门市念念明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层
办公地址: 厦门市念念明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层
法定代表东说念主: 王晓健
接洽东说念主: 郭景波
电话: 0592-2078888
传真: 0592-2100752
客户服务电话: 956085
网址: www.xib.com.cn
(109)贵州银行股份有限公司
注册地址: 贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号
办公地址: 贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号
法定代表东说念主: 杨明尚
接洽东说念主: 张敏婕
电话: 0851-88606545
传真: 0851-86207999
客户服务电话: 96655(贵州省)4000696655(宇宙)
网址: www.bgzchina.com
二、登记机构
称呼:博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址:北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
法定代表东说念主:江晨曦
电话: 010-65171166
第 51 页 共 147 页
传真: 010-65187068
接洽东说念主:佀方方
三、出具法律见地书的讼师事务所
称呼:上海源泰讼师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责东说念主:廖海
电话: 021- 51150298
传真: 021- 51150398
接洽东说念主:刘佳
承办讼师:廖海、刘佳
四、司帐师事务所和承办注册司帐师
本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)
称呼:安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
践诺事务合伙东说念主:毛鞍宁
接洽电话:(010)58153000
传真电话:(010)85188298
承办注册司帐师: 蒋燕华、朱燕
接洽东说念主:朱燕
本基金的年度财务报表偏激他轨则事项的审计机构为普华永说念中天司帐师事务所(特殊
普通合伙)
称呼:普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)开脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼
践诺事务合伙东说念主:李丹
接洽电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
第 52 页 共 147 页
接洽东说念主:陈轶杰
承办注册司帐师:叶尔甸 陈轶杰
第 53 页 共 147 页
第六部分 基金的召募与基金合同的收效
一.基金的召募
基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他相关轨则
召募本基金,并经中国证监会 2022 年 11 月 8 日证监许可[2022]2782 号文准予召募注册。
本基金召募期自 2022 年 12 月 5 日至 2022 年 12 月 23 日历间,基金份额共召募
本基金的运作方式为契约型怒放式,存续期间为不按时。
二、基金合同的收效
本基金的基金合同已于 2022 年 12 月 27 日矜重收效。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度
基金合同收效后,一语气二十个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产
净值低于五千万元情形的,基金管理东说念主应当在按时陈述中赐与走漏;一语气五十个办事日出现
前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并阻隔,而无需召开基金份额
持有东说念主大会。
法律法则或监管机构另有轨则时,从其轨则。
第 54 页 共 147 页
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募分解
书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理东说念主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回办理的怒放日实时候
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券往来所、深圳证
券往来所及关系期货往来所的正常往来日的往来时候,但基金管理东说念主根据法律法则、中国证
监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后,若出现新的证券/期货往来阛阓,证券/期货往来所往来时候变更或其
他特殊情况,基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的诊疗,但应在实施日
前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
本基金已于 2023 年 1 月 11 日怒放日常申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
为基准进行联想;
法权益不受损伤并得到公说念对待。
基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规
则脱手实施前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限制
第 55 页 共 147 页
购买单笔最低金额为 0.10 元(含申购费);投资东说念主初次申购本基金 E 类基金份额最低金额
为 10000.00 元(含申购费),追加购买单笔最低金额为 10000.00 元(含申购费),详情请
见当地销售机构公告;
账户的基金份额余额少于 0.10 份时,余额部分基金份额必须一同赎回;
投资者在提交赎回苦求时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在相宜上述轨则的前提下,
可根据我方的情况诊疗单笔赎回苦求限制,具体以销售机构公布的为准,投资东说念主需罢免销售
机构的关系轨则;
职业年金、企业年金贪图、待业金居品除外),但法律法则、监管机构另有轨则或基金合同
另有约定的除外。基金管理东说念主不错轨则单个投资者累计持有的基金份额数目限制,具体轨则
见更新的招募分解书或关系公告;
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等法子,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险
阻抑的需要,可采取上述法子对基金限度赐与阻抑。具体请参见更新的招募分解书或关系公
告。
等数目限制。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上
公告。
五、申购与赎回的轨范
投资东说念主必须根据销售机构轨则的轨范,在怒放日的具体业务办理时候内提议申购或赎回
的苦求。
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投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主全额托付申购款项,申购成立;
基金份额登记机构阐发基金份额时,申购收效。
基金份额持有东说念主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构阐发赎回时,赎复活效。
投资者赎回苦求收效后,基金管理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生渊博
赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基
金合同相关条件处理。
遇往来所或往来阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基
金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的要素影响业务处理历程,则赎回款项划付时候相应顺延至
该要素打消的最近一个办事日。
基金管理东说念主应以往来时候扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐发。T 日提
交的灵验苦求,投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其
他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷,而仅代表销售机构如实
接收到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况,投
资者应实时查询。
基金管理东说念主不错在不违反法律法则轨则和基金合同约定的领域内,对上述业务办理时候
进行诊疗,并在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
六、申购费率、赎回费率
本基金基金份额领受前端收费模式收取基金申购用度。本基金 A 类基金份额在申购时收
取基金申购用度,C 类、E 类基金份额不收取申购用度。投资者的申购用度如下:
表 2:本基金份额的申购费率
金额(M) A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 E 类基金份额申购费率
M<1000 万元 0.40% 0.00% 0.00%
M≥1000 万元 1,000 元/笔
基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主(如待业金客户等)开展费率优惠行为,具体见基金管
理东说念主关系公告。
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本基金的申购用度由投资东说念主承担,主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度,
不列入基金财产。
表 3:本基金的赎回费率
赎回份额持巧合 A 类基金份额赎回费 C 类基金份额赎回费 E 类基金份额赎回费
间 (Y) 率 率 率
Y<7 日 1.50% 1.50% 1.50%
Y≥30 日 0.00%
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回基金
份额时收取。其中,坚无间持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;其他
赎回费将赎回费总额的 25%归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。
基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主(如待业金客户等)开展费率优惠行为,具体见基金管
理东说念主关系公告。
率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
七、申购份额与赎回金额的联想方式
(1)A 类基金份额
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
上述联想结果均按四舍五入方法,保留到一丝点后两位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
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例 4:假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份
额 40 万元,对应的本次 A 类基金份额的申购费率为 0.40%,该投资东说念主可得到的基金份额为:
净申购金额=400,000/(1+0.40%)=398,406.37 元
申购用度=400,000-398,406.38=1,593.62 元
申购份额=398,406.37/1.0560=377,278.76 份
即:投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额的基金
份额净值为 1.0560 元,可得到 377,278.76 份 A 类基金份额。
例 5:假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,某投资东说念主投资 1000 万元申购本基金 A
类基金份额,其对应的申购用度为 1,000 元,则其可得到的申购份额为:
申购用度=1,000.00 元
净申购金额=10,000,000-1,000.00=9,999,000.00 元
申购份额=9,999,000/1.0560=9,468,750.00 份
即:投资东说念主投资 1000 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净值
为 1.0560 元,可得到 9,468,750.00 份 A 类基金份额。
(2)C 类、E 类基金份额
申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值
上述联想结果均按四舍五入方法,保留到一丝点后两位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
例 6:假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/E 类基金份额,申购当日本基金该类
基金份额净值为 1.0600 元,则可得到的申购份额为:
申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份
即:投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/E 类基金份额,假设申购当日本基金该类基金
份额净值为 1.0600 元,则其可得到 94,339.62 份 C 类/E 类基金份额。
赎回总金额=赎回份额×T 日该类别基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回用度
上述联想结果均按四舍五入方法,保留到一丝点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
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例 7:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持巧合候为三年,对应的赎回费率为
赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
赎回用度=12,500×0%=0.00 元
净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元
即:投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持巧合候为三年,假设赎回当日 A 类基金
份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
例 8:假设某投资者赎回 C 类/E 类基金份额 10 万份,持巧合候为 1 年,则对应的赎回
费率为 0.00%,假设赎回当日该类基金份额净值是 1.0600 元,则可得到的赎回金额为:
赎回总金额=100,000×1.0600=106,000.00 元
赎回用度=106,000.00×0=0 元
净赎回金额=106,000.00-0=106,000.00 元
即:投资者赎回本基金 10 万份 C 类/E 类基金份额,持巧合候为 1 年,假设赎回当该类
基金份额净值是 1.0600 元,则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后联想,
并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况,经履行适应轨范,不错适应延伸联想或公告。
额持有东说念主利益无内容不利影响的前提下,根据阛阓情况制定基金促销贪图,按时或不按时地
开展基金促销行为。在基金促销行为期间,按关系监管部门要求履行必要手续后,基金管理
东说念主不错适应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率,并进行公告。
金估值的公说念性。具体处理原则与操作轨范罢免关系法律法则以及监管部门、自律司法的规
定。
八、申购与赎回的登记
间之前不错肃除。
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时候进行诊疗,但不得内容影响投资者的正当权益,并最迟于脱手实施前依照《信息走漏办
法》的相关轨则进行公告。
九、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求:
值。
份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。
绩产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。
基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
达到或者越过 50%,或者变相障翳 50%围聚度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购苦求
时,基金管理东说念主应当根据相关轨则进行公告。要是投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的,
被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况打消时,基金管理东说念主应实时规复
申购业务的办理。
十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项:
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值。
基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形(第 4 项除外)之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回申
请或减慢支付赎回款项时,基金管理东说念主应按轨则报中国证监会备案,已阐发的赎回苦求,基
金管理东说念主应足额支付;如暂时弗成足额支付,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所
述情形,按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能
未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况打消时,基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理
并公告。
十一、渊博赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转念中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入苦求份额总额后的余额)越过前一
办事日的基金总份额的 10%,即合计是发生了渊博赎回。
当基金出现渊博赎回时,基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
(1)全额赎回:当基金管理东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时,按正常赎回
轨范践诺。
(2)部分延期赎回:当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计因支付投
资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管理东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额 10%的前提下,可对其余赎回苦求延期办理。
对于当日的赎回苦求,应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个怒放日赓续赎回,直到全部赎回为止;采纳取消赎回的,
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当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。延期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理,
无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础联想赎回金额,依此类推,直到全部赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳,投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处
理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)本基金发生渊博赎回时,对于单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求越过上一办事日
基金总份额 10%以上的部分,基金管理东说念主有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回苦求,
将自动转入下一个怒放日赓续赎回,延期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理,无优
先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础联想赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止);对于该基金份额持有东说念主苦求赎回的份额中未越过上一办事日基金总份额 10%的部分,
当基金管理东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时,按正常赎回轨范践诺并与其他基金
份额持有东说念主的赎回苦求一并办理,当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计因
支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,可在当日
接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回苦求延期办理。然则,
如该持有东说念主在提交赎回苦求时采纳取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。
(4)暂停赎回:一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生渊博赎回,如基金管理东说念主合计有必
要,可暂停接受基金的赎回苦求;如故接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项,但不得越过
当发生上述渊博赎回并延期办理时,基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募分解书规
定的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额持有东说念主,分解相关处理方法,并在 2 日内在轨则
媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告
新怒放申购或赎回公告,并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。
息走漏办法》的相关轨则,最迟于重新怒放日在轨则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告,
也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时候,届时不再另行发布重新
怒放的公告。
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十三、基金转念
本基金已于 2023 年 1 月 11 日怒放日常转念业务。
基金转念用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成,其中:申购费补差具体收取
情况,视每次转念时的两只基金的申购费率的各异情况而定。基金转念用度由基金持有东说念主承
担。
①基金转念只可在合并销售机构进行。转念的两只基金必须都是该销售机构代理的合并
基金管理东说念主管理的、在合并注册登记机构处注册登记的基金。
②前端收费模式的怒放式基金只可转念到前端收费模式的其它基金(申购费为零的基金
视同为前端收费模式),后端收费模式的基金不错转念到前端或后端收费模式的其它基金,
非 QDII 基金弗成与 QDII 基金进行互转。
③基金转念的方向基金份额按新往来联想持巧合候。基金转出视为赎回,转入视为申购。
基金转念后可赎回的时候为 T+2 日。
④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T+2 日提交基金转念苦求。
⑤基金转念以苦求当日基金份额净值为基础联想。投资者领受“份额转念”的原则提交
苦求。转出基金份额必须是可用份额,并罢免“先进先出”的原则。
基金转念视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转念适用相关转出基
金和转入基金对于暂停或拒却申购、暂停赎回的相关轨则。
出现法律、法则、礼貌轨则的其它情形或其它在《基金合同》、《招募分解书》已载明
并获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理东说念主不错暂停基金转念业务。
①本基金转念业务适用于不错销售包括本基金在内的两只以上(含两只),且基金注册
登记机构为合并机构的博时旗下基金的销售机构。
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②转念业务的收费联想公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基
金管理有限公司对于旗下怒放式基金转念业务的公告》。
③本公司管理基金的转念业务的解释权归本公司。
十四、基金份额的转让
对基金份额持有东说念主无内容不利影响,在法律法则允许且条件具备的情况下,履行关系程
序后,基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的往来局面或者往来方式进行
份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业
务的,将提前公告,基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业
务。
十五、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
往来过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非往来过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主示寂,其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承;捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制践诺是
指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系费力,对于相宜条件
的非往来过户苦求按基金登记机构的轨则办理,并按基金登记机构轨则的尺度收费。
十六、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照轨则的尺度收取转托管费。
十七、按时定额投资贪图
本基金已于 2023 年 1 月 11 日怒放按时定额投资业务。
(1)适用投资者领域
个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律
法则或中国证监会轨则允许购买证券投资基金的其他投资者。
(2)申购费率
本基金按时定额投资的申购费率与普通申购业务的费率疏通,见上文。
(3)扣款日历和扣款金额
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投资者须罢免各销售机构相关扣款日历的轨则,定投金额 A 类基金份额每次不少于东说念主民
币 0.10 元(含 0.10 元),定投金额 C 类基金份额每次不少于东说念主民币 0.10 元(含 0.10 元)。
(4)紧迫教导
金账户。
的基金份额净值为基准联想申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本按时定额投资贪图办理
网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购苦求的阐发情况。申购份额将
在阐发告捷后径直计入投资者的基金账户。
十八、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益
一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法则或基金合同另有轨则的除外。
对基金份额持有东说念主无内容不利影响的前提下,如关系法律法则允许,履行关系轨范后,
基金管理东说念主可办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理东说念主将制定和实施相应的业
务司法。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募分解书“侧袋机制”章节
或关系公告。
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第八部分 基金的投资
一、投资方向
在严格阻抑投资组合风险的前提下,力图耐久内竣事超越功绩比拟基准的投资酬报。
二、投资领域
本基金的投资领域主要包括债券(国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、央行
票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、公开刊行的次级债、政府支持债券、政府
机构支持债券)、资产支持证券、债券回购、银行进款(包含条约进款、按时进款偏激他银
行进款)、同行存单、信用养殖品、国债期货、货币阛阓器具等法律法则或中国证监会允许
基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的关系轨则)。
本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转念债券、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理东说念主在履行适应轨范后,
不错将其纳入投资领域,并可依据届时灵验的法律法则应时合理地诊疗投资领域。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于
短期债券的比例不低于非现款资产的 80%;本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的往来保证金后,持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的短期债券是指剩余期限不越过 397 天(含)的债券资产,主要包括国债、
金融债、企业债、公司债、地点政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债
券、公开刊行的次级债、政府支持债券、政府机构支持债券等金融器具。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理东说念主在履行适应轨范
后,不错诊疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金通过从上至下和从下到上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,确定资产
在固定收益类证券之间的配置比例。充分阐扬基金管理东说念主耐久蓄积的信用研究效率,利用自
主开发的信用分析系统,深刻挖掘价值被低估的标的券种,以获取最大化的信用溢价。本基
金领受的投资策略包括:期限结构策略、信用债投资策略、互换策略、息差策略、个券挖掘
策略、购买信用养殖品障翳个券信用风险策略、国债期货投资策略等。在严慎投资的前提下,
力图获取高于功绩比拟基准的投资收益。
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置;当收益率弧线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收
益越过基准收益。具体来看,又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的子
弹策略、杠铃策略及梯式策略。
益率弧线陡峻处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而取得本钱利得收益。
陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期围聚在收益率弧线的两头,适用于收益率弧线两
头下落较中间下落更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀溜达于收益率
弧线,适用于收益率弧线水平移动。
两个方面的影响,一是该信用债对应信用水平的阛阓平均信用利差弧线走势;二是该信用债
自己的信用变化。基于这两方面的要素,本基金永别领受以下的分析策略:
影响,二是分析信用债阛阓容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响,终末综
合各式要素,分析信用利差弧线举座及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。
级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的要素分为行业风
险、公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。本基金主要依靠里面评
级系统分析信用债的相对信用水平、失约风险及表面信用利差。
本基金进行信用债(含资产支持证券,下同)投资时,投资 AA+以上(含 AA+)评级的
信用债资产,各评级信用债的配置比例参考下表:
所投信用债评 该评级信用债占信用债资产
级 比例
AAA 50%-100%
AA+ 0%-50%
基金持有信用债期间,要是其信用等级下落、不再相宜投资尺度,应在评级陈述发布之
日起 3 个月内卖出。
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在离别,投资管理东说念主不错同期买入和卖出具有周边性格的两个或两个以上券种,赚取收益级
差。互换策略分为两种:
高的品种,进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展
到新老券置换、流动性和信用的置换,即在疏通收益率下买入近期刊行的债券,或是流动性
更好的债券,或在疏通外部信用级别和收益率下,买入里面信用评级更高的债券。
大,则用国度信用债替换公司信用债;要是预期信用利差缩小,则用公司信用债替换国度信
用债。
收益。
本面风险特征基础上制定全都收益率方向策略,甄别具有估值上风、基本面改善的公司,采
取高度分散策略,要点布局上风债券,争取提高组合逾额收益空间。
依托于公司举座的信用研究团队,当预期某只债券有较高的失约风险时,不错购买对应
债券的信用养殖品来阻抑标的债券的信用风险冲击。
本基金按风险管理的原则,以风险对冲为宗旨参与信用养殖品往来,同期会根据履行情
况尽量保持信用养殖品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。
国债期货投资策略。本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值
为宗旨,领受流动性好、往来活跃的期货合约,通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,
结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融养殖品的杠杆作用,以达到裁减投资组合的举座风险的宗旨。
四、投资限制
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基金的投资组合应罢免以下限制:
(1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于短期债券的比例不
低于非现款资产的 80%;
(2)本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后,应当保持不
低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不越过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不越过该证券的 10%;
(5)本基金干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值
的 40%;干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(6)本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例,不得越过基金资产净
值的 10%;
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得越过基金资产净值的 20%;
(8)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例,不得越过该资产支持
证券限度的 10%;
(9)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支持证券,不得
越过其各种资产支持证券共计限度的 10%;
(10)本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%;
(11)本基金参与国债期货往来,需遵命下列投资比例限制:
的 15%;
总市值的 30%;
一往来日基金资产净值的 30%;
期货合约价值,共计(轧差联想)应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定;
(12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净值的 15%;
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因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不相宜前款所轨则比
例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(13)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致;
(14)本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品,不持有合约类信用养殖品,
本基金持有的信用养殖品口头本金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%;
(15)本基金投资于合并信用保护卖方各种信用养殖品口头本金共计不得越过基金资产
净值的 10%;
(16)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使
基金不相宜(14)、(15)项所轨则比例限制的,基金管理东说念主应在 3 个月之内进行诊疗。
除上述(2)、(12)、(13)、(14)、(15)项外,因证券/期货阛阓波动、证券发
行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比
例的,基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊疗,但法律法则或中国证监会轨则的特殊情
形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相关约定。在上述期间内,本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。
法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行适应程
序后,则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的轨则践诺,但须提前公告。
为表现基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:
(1)承销证券;
(2)违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽办事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有轨则的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不高洁的证券往来行为;
(7)法律、行政法则和中国证监会轨则拒接的其他行为。
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基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、履行阻抑东说念主或者
与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联往来的,应当相宜基金的投资方向和投资策略,罢免基金份额持有东说念主利益优先原则,驻扎
利益阻拦,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓公说念合理价钱践诺。关系往来必须
事前得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则赐与走漏。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事
会审议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来
事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述轨则,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行
适应轨范后,则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则践诺。
五、功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准:中债详细资产(1 年以下)指数收益率×90%+一年期按时进款利
率(税后)×10%
本基金为债券型证券投资基金,本基金采纳上述功绩比拟基准的原因为本基金是通过债
券资产的配置和个券的采纳来增强债券投资的收益。中债详细资产(1 年以下)指数由中债
金融估值中心有限公司编制,该指数旨在详细反应银行间债券阛阓和沪深往来所债券阛阓的
短期债券指数,旨在反应短期债券的举座价钱和投资酬报情况。指数涵盖了银行间阛阓和交
易所阛阓,具有闲居的阛阓代表性,适取悦为阛阓债券投资收益的掂量尺度;由于本基金投
资于债券的比例不低于基金资产的 80%,持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%,领受 90%手脚功绩比拟基准中债券投资所代表的权重,10%手脚现款资
产所对应的权重不错较好的反应本基金的风险收益特征。
若改日法律法则发生变化,或者有更巨擘的、更能为阛阓渊博接受的功绩比拟基准推出,
或者阛阓发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准领受的指数住手发布或
更更称呼,本基金管理东说念主不错依据表现投资者正当权益的原则,在与基金托管东说念主协商一致,
按照监管部门要求履行适应轨范后适应诊疗功绩比拟基准并实时公告,而无需召开基金份额
持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币阛阓基金,但低于夹杂型基金、股
票型基金。
七、基金管理东说念主代表基金诈骗关系权柄的处理原则及方法
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利益;
不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大适度保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商量司帐师事务所见地后,不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募分解书“侧袋机制”章节的轨则。
九、基金投资组合陈述
基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载费力不存在虚假记录、误导性述说或要紧遗
漏,并对其内容的的确性、准确性和好意思满性承担个别及连带办事。
基金托管东说念主根据本基金合同轨则,复核了本陈述中的净值表现和投资组合陈述等内容,
保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。
本投资组合陈述所载数据放手 2024 年 6 月 30 日,本陈述中所列财务数据未经审计。
序 情势 金额(元) 占基金总资产的比例
号 (%)
其中:股票 - -
其中:债券 1,742,505,937.50 98.08
资产支持证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资 - -
产
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本基金本陈述期末未持有境内股票。
本基金本陈述期末未持有港股通投资股票。
本基金本陈述期末未持有股票。
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债 151,931,719.39 8.61
序 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
号 (%)
CD117
CD145
CD129
细
本基金本陈述期末未持有资产支持证券。
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本基金本陈述期末未持有贵金属。
本基金本陈述期末未持有权证。
本基金本陈述期末未持有股指期货。
本基金本陈述期末未持有股指期货。
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要宗旨,领受流
动性好、往来活跃的期货合约,通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,结合国债期货
的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用
国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到裁减投资组合的举座风险的宗旨。
代码 称呼 持仓量(买/卖) 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险方针说
明
TF2409 TF2409 10.00 10,401,000.00 32,500.00 -
公允价值变动总额共计(元) 32,500.00
国债期货投本钱期收益(元) -90,548.04
国债期货投本钱期公允价值变动(元) 38,850.00
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为宗旨,在风险可控的前提下,本着严慎原
则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益性格。本报
告期内,本基金投资国债期货相宜既定的投资政策和投资宗旨。
数落、处罚的投资决策轨范分解
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本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国农业发展银行在陈述编制前一年受到国度
外汇管理局淄博市分局、国度金融监督管理总局陕西监管局的处罚。国度开发银行在陈述编
制前一年受到国度金融监督管理总局湖北监管局的处罚。中国开拓银行股份有限公司在陈述
编制前一年受到中国东说念主民银行天津市分行、国度外汇管理局北京市分局、国度金融监督管理
总局的处罚。中国农业银行股份有限公司在陈述编制前一年受到中国东说念主民银行龙岩市中心支
行、国度外汇管理局北京市分局、国度金融监督管理总局、襄阳市阛阓监督管理局的处罚。
兴业银行股份有限公司在陈述编制前一年受到国度外汇管理局绵阳市分局、国度金融监督管
理总局北京监管局、天津市阛阓监督管理委员会的处罚。本基金对上述证券的投资决策轨范
相宜关系法则及公司轨制的要求。
除上述主体外,基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部
门立案走访,或在陈述编制日前一年受到公开数落、处罚的情形。
外的股票。
序号 称呼 金额(元)
本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转念债券。
本基金本陈述期末未持有股票。
由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。
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第九部分 基金的功绩
基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募分解书。
自基金合同收效脱手,基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟
博时安悦短债 A
期间 ①净值 ②净值增 ③功绩比 ④功绩比拟 ①-③ ②-④
增长率 长率尺度 较基准收 基准收益率
差 益率 尺度差
博时安悦短债 C
期间 ①净值 ②净值增 ③功绩比 ④功绩比拟 ①-③ ②-④
增长率 长率尺度 较基准收 基准收益率
差 益率 尺度差
博时安悦短债 E
期间 ①净值 ②净值增 ③功绩比 ④功绩比拟 ①-③ ②-④
增长率 长率尺度 较基准收 基准收益率
差 益率 尺度差
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第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他资
产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法则、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。
四、基金财产的支撑和刑事办事
本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律办事,其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基
金合同》的轨则刑事办事外,基金财产不得被刑事办事。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐
的,基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务互相抵销;基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制践诺。
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第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往来局面的往来日以及国度法律法则轨则需要对
外走漏基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的债券、资产支持证券、国债期货合约、信用养殖品和银行进款本息、应收
款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业司帐准则》、
监管部门相关轨则。
(一)对存在活跃阛阓且大概获取疏通资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除司帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应领受最近往来日的
报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价弗成的确反应公允价值的,
应付报价进行诊疗,确定公允价值。
与上述投资品种疏通,但具有不同特征的,应以疏通资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值本领中考虑不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,要是该限制
是针对资产持有者的,那么在估值本领中不应将该限制手脚特征考虑。此外,基金管理东说念主不
应试虑因其大宗持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应领受在当前情况下适用而况有填塞可利用数据
和其他信息支持的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件,使潜在估
值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应付估值进行诊疗并确定公允
价值。
四、估值方法
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(1)往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有轨则的除外),选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东说念主与
基金托管东说念主另行协商约定;
(2)往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券,领受估值本领确定公允价值。往来所上
市的资产支持证券,领受估值本领确定公允价值,在估值本领难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值;
(3)对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的情况下,应
以活跃阛阓上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下,应付阛阓报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值;对于不存在阛阓行为或
阛阓行为很少的情况下,应领受估值本领确定其公允价值。
量公允价值的情况下,按成本估值。
估值本领确定公允价值。
承担的估值办事不因寄托而免除;选用的第三方估值机构未提供估值价钱的,依摄影关法律
法则及《企业司帐准则》要求领受合理估值本领确定公允价值。
且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近往来日结算价估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
值的公说念性。具体处理原则与操作轨范罢免关系法律法则以及监管部门、自律组织的轨则。
轨则估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及关系法
律法则的轨则或者未能充分表现基金份额持有东说念主利益时,应立即文牍对方,共同查明原因,
两边协商贬责。
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根据相关法律法则,基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金相关的司帐问题,如经关系各方
在对等基础上充分筹谋后,仍无法达成一致的见地,按照基金管理东说念主对基金净值的联想结果
对外赐与公布。
五、估值轨范
份额的余额数目联想,均精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入,由此产生的舛错计
入基金财产。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。特殊情况下,
基金管理东说念主可提高基金份额净值联想的精度(即提高净值联想结果一丝点后保留的位数),
以表现基金投资东说念主利益。国度另有轨则的,从其轨则。
基金管理东说念主应每个办事日联想基金资产净值及各种基金份额净值,并按轨则进行公告。
的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后,将各种基金份额净值结
果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主按约定对外公布。
六、估值罪恶的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的法子确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪恶时,视为该类基
金份额净值罪恶。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪恶形成估值罪恶,导致其他当事东说念主碰到损失的,罪恶的办事东说念主应当对由于该
估值罪恶碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿,
承担补偿办事。
上述估值罪恶的主要类型包括但不限于:费力申报差错、数据传输差错、数据联想差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
对于因本领原因引起的差错,若系同行业现存本领水平无法意想、无法幸免、无法不屈,
则属不可抗力,按照下述轨则践诺。
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由于不可抗力原因形成投资者的往来费力灭失或被罪恶处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事,但因该差错取得不妥得利确当事东说念主
仍应负有返还不妥得利的义务。
(1)估值罪恶已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值罪恶办事方应实时融合各方,
实时进行篡改,因篡改估值罪恶发生的用度由估值罪恶办事方承担;由于估值罪恶办事方未
实时篡改已产生的估值罪恶,给当事东说念主形成损失的,由估值罪恶办事方对径直损失承担补偿
办事;若估值罪恶办事方如故积极融合,而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行篡改而
未篡改,则其应当承担相应补偿办事。估值罪恶办事方应付篡改的情况向相关当事东说念主进行确
认,确保估值罪恶已得到篡改。
(2)估值罪恶的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责,分歧盘曲损失负责,而况仅对
估值罪恶的相关径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值罪恶而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪恶
办事方仍应付估值罪恶负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值罪恶办事方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的领域内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权柄;要是取得
不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其如故取得的补偿
额加上如故取得的不妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值罪恶办事方。
(4)估值罪恶诊疗领受尽量规复至假设未发生估值罪恶的正确情形的方式。
估值罪恶被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的轨范如下:
(1)查明估值罪恶发生的原因,列明整个确当事东说念主,并根据估值罪恶发生的原因确定
估值罪恶的办事方;
(2)根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶形成的损失进行评估;
(3)根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的办事方进行篡改和补偿
损失;
(4)根据估值罪恶处理的方法,需要修改基金登记机构往来数据的,由基金登记机构
进行篡改,并就估值罪恶的篡改向相关当事东说念主进行阐发。
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(1)基金份额净值联想出现罪恶时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并采取合理的法子驻扎损失进一步扩大。
(2)罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案;罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告,并
报中国证监会备案。
(3)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统确立而产生的净值联想尾差,以基金
管理东说念主联想结果为准。
(4)前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。要是行业另有通行
作念法,基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金管理东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的阐发
基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责联想,基金托管东说念主负责进行复核。
基金管理东说念主应于每个办事日往来扫尾后联想当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核阐发后发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主
对基金净值按约定赐与公布。
九、特殊情况的处理方法
金资产估值罪恶处理。
款银行等级三方机构发送的数据罪恶、遗漏或国度司帐政策变更、阛阓司法变更等非基金管
理东说念主与基金托管东说念主等原因,基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、适应、合理的法子
进行查验,但未能发现罪恶的,由此形成的基金资产估值罪恶,基金管理东说念主和基金托管东说念主免
除补偿办事,但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的法子打消或缩小由此形成的影
响。
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十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户
的基金净值信息,暂停走漏侧袋账户基金净值信息。
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第十二部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的
余额,基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指放手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持有东说念主可对各种基金份额分
别采纳不同的分成方式;若投资者不采纳,本基金默许的收益分拨方式是现款分成;
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值;
销售服务费,各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金合并类别的每份基金份
额享有同瓜分拨权;
在不违反法律法则及基金合同约定并对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的前提下,
基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊疗,不需召
开基金份额持有东说念主大会。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明放手收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的确定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依据关系轨则进行公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
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有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的联想方法,依照《业务司法》
践诺。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见本招募分解书“侧袋机制”章
节的轨则。
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第十三部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
的除外;
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的联想方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理
东说念主查对一致的财务数据,自动在月初 3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基
金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金管理东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时接洽
基金托管东说念主协商贬责。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。托管费的联想方法如
下:
H=E×0.05%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理
东说念主查对一致的财务数据,自动在月初 3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基
金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金管理东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时接洽
基金托管东说念主协商贬责。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,E
类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。C 类、E 类基金份额的销售服务费计提的联想公
式疏通,销售服务费的联想方法如下:
H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
基金的销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基
金管理东说念主查对一致的财务数据,自动在月初 3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付,基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按
时支付的,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金管理东说念主应进行查对,如发现数据不符,及
时接洽基金托管东说念主协商贬责。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据相关法则及相应条约轨则,按费
用履行支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的情势
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、实施侧袋机制期间的基金用度
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本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见本招募分解
书“侧袋机制”章节的轨则。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财
产投资的关系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关
税收征收的轨则代扣代缴。
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第十四部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则:要是《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度走漏;
按摄影关轨则编制基金司帐报表;
二、基金的年度审计
券法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息走漏办法》的关系轨则在轨则媒介公告。
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第十五部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流
动性风险管理轨则》、《基金合同》偏激他相关轨则。关系法律法则对于信息走漏的轨则
发生变化时,本基金从其最新轨则。
二、信息走漏义务东说念主
本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法律法则和中国
证监会的轨则走漏基金信息,并保证所走漏信息的的确性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内,将应予走漏的基金信息通过相宜
中国证监会轨则条件的宇宙性报刊(以下简称“轨则报刊”)和《信息走漏办法》轨则的互
联网网站(以下简称“轨则网站”)等媒介走漏,并保证基金投资者大概按照《基金合同》
约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息费力。
三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息,不得有下列步履:
四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的,基金信息走漏
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语文本为准。
本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字;除相配分解外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括:
(一)基金招募分解书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品费力提要
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有东说念主大会召开的司法及具体轨范,分解基金居品的性格等触及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服
务等内容。《基金合同》收效后,基金招募分解书的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当
在三个办事日内,更新基金招募分解书并登载在轨则网站上;基金招募分解书其他信息发生
变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的,基金管理东说念主不再更新基金招募说
明书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》收效后,基金居品费力提要的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当
在三个办事日内,更新基金居品费力提要,并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金居品费力提要其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作
的,基金管理东说念主不再更新基金居品费力提要。
基金召募苦求经中国证监会注册后,基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前,将基金
份额发售公告、基金招募分解书教导性公告和基金合同教导性公告登载在轨则报刊上,将基
金份额发售公告、基金招募分解书、基金居品费力提要、《基金合同》和基金托管条约登载
在轨则网站上,并将基金居品费力提要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应
当同期将基金合同、基金托管条约登载在轨则网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在走漏招募分解
书确当日登载于轨则媒介上。
(三)《基金合同》收效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效
公告。
(四)基金净值信息
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《基金合同》收效后,在脱手办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东说念主应当至少每周
在轨则网站走漏一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日,通
过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各种基金份额净值和各种基金份
额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在轨则网站走漏半年度和年度
终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募分解书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的联想方式及相关申购、赎回费率,并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息费力。
(六)基金按时陈述,包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述(含资产组合
季度陈述)
基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度陈述,将年度陈述登载
于轨则网站上,并将年度陈述教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报
告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期陈述,将中期陈述登
载在轨则网站上,并将中期陈述教导性公告登载在轨则报刊上。
基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度陈述,将季度报
告登载在轨则网站上,并将季度陈述教导性公告登载在轨则报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的,基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者
年度陈述。
如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管理东说念主至少应当在基金按时陈述“影响投资者决策的其他紧迫信息”
项下走漏该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金
的稀奇风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组结伙产情况偏激流动性风险
分析等。
(七)临时陈述
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本基金发生要紧事件,相关信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》编制临时陈述书,
并登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
越过百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联往来事项,中国证监会另有轨则的除外;
发生变更;
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东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的;
影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。
(八)知晓公告
在《基金合同》存续期限内,任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的,关系
信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开知晓。
(九)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十)实施侧袋机制期间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的,关系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募分解
书的轨则进行信息走漏,详见本招募分解书“侧袋机制”章节的轨则。
(十一)算帐陈述
基金阻隔运作的,基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在轨则网站上,并将算帐陈述教导性公
告登载在轨则报刊上。
(十二)资产支持证券的投资情况
本基金投资资产支持证券,基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中走漏其持有的资
产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈述期内整个的资产支持证券明
细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中走漏其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
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基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。
(十三)国债期货的投资情况
基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述和招募分解书(更新)等
文献中走漏国债期货往来情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等,并充分
揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方向。
(十四)信用养殖品的投资情况
基金管理东说念主应当在按时陈述及招募分解书(更新)等文献中详备走漏信用养殖品的投资
情况,包括投资策略、持仓情况等,并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及
是否相宜既定的投资方向及策略。
(十五)中国证监会轨则的其他信息
六、信息走漏事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制,指定特地部门及高级管理东说念主
员负责管理信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息,应当相宜中国证监会关系基金信息走漏内容与
情势准则等法则的轨则。
基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定,对基金
管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈述、
更新的招募分解书、基金居品费力提要、基金算帐陈述等关系基金信息进行复核、审查,并
向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金管理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息,并保证关系报送信
息的的确、准确、好意思满、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的关系轨则。
前述自主走漏如产生信息走漏用度,该用度不得从基金财产中列支。
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基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上走漏信息外,还不错根据需要在其他寰球
媒介走漏信息,然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介走漏信息,而况在不同媒介上走漏合并
信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律见地书的专科机构,应
当制作办事底稿,并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则轨则将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息走漏的情形
后,发生暂停估值的情形;
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第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产领域
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大适度保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商量司帐师事务所见地后,不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
特定资产包括:(1)无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在重
大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不
确定性的资产;(3)其他资产价值存在要紧不确定性的资产。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
(一)基金份额的申购与赎回
额持有东说念主苦求申购、赎回或转念侧袋账户份额的,该申购、赎回或转念苦求将被拒却。
基金管理东说念主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回苦求或减慢支付赎回款项。
袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时由基金管理东说念主在关系公告中轨则。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求,基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付
赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户
提交的申购苦求。
(二)基金份额的登记
侧袋机制实施期间,基金管理东说念主对侧袋账户份额实行独处管理,主袋账户沿用原基金代
码,侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标记 S+侧袋账
户建立日历”情势设定,同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标记手脚后缀。基金整个
侧袋账户刊出后,将取消主袋账户份额称呼中的 M 标记。
启用侧袋机制当日,基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为
基础,阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。
侧袋账户资产完全算帐后,基金管理东说念主将刊出侧袋账户。
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(三)基金的投资及功绩
侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为
基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时,拼集前述情况进行充分的解释分解,避
免引起投资者诬蔑。
基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调
整,但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。
(四)基金的估值
侧袋机制启用当日,基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧
袋账户的资产进行分割,与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类
科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产手脚一个举座,弗成仅分割其公允价
值无法确定的部分。
侧袋机制实施期间,基金管理东说念主将对侧袋账户单独确立账套,实行独处核算。要是本基
金同期存在多个侧袋账户,不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应相宜《企
业司帐准则》的关系要求。
(五)基金的用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。如法律法则或监管机构对于侧袋账户
资产托管费的收取另有轨则的,以法律法则或监管机构最新要求为准。因启用侧袋机制产生
的商量、审计用度等由基金管理东说念主承担。
基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支。
(六)基金的收益分拨
侧袋机制实施期间,在主袋账户份额欢欣基金合同收益分拨条件的情形下,基金管理东说念主
可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。
(七)基金的信息走漏
侧袋机制实施期间,基金管理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。
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侧袋机制实施期间,基金按时陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户关系信息在按时陈述中单独进行走漏,包括但不限于:
(1)侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息;
(2)侧袋账户的运行资产、运行欠债;
(3)特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息;
(4)陈述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况偏激他与特
定资产状态关系的信息;
(5)可根据特定资产处置进展情况走漏特定资产的可变现净值或净值参考区间,该净
值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱,不手脚基金管理东说念主对特定资产最终变现价
格的承诺;
(6)可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险教导。
基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险教导等紧迫信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有
东说念主支付的款项、关系用度发生情况等紧迫信息。侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一
次性完成处置变现,基金管理东说念主在每次处置变现后均将按轨则实时发布临时公告。
(八)特定资产处置算帐
基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,采取将特定资产赐与处置变现等方
式,实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金
管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。
(九)侧袋的审计
基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后,实时礼聘相宜《中华东说念主民共和国证
券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计见地,具体如下:
基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时,就特定资产认定的关系事宜取得相宜《中华东说念主民共
和国证券法》轨则的司帐师事务所的专科见地。
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基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内,礼聘于侧袋机制启用日发表见地的会
计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见地,内容应包含
侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。
司帐师事务所对基金年度陈述进行审计时,应付陈述期间基金侧袋机制运行关系的司帐
核算和年报走漏,践诺适应轨范并发表审计见地。
当侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理东说念主应参照基金算帐陈述的关系要求,礼聘符
合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审计见地。
三、本部分对于侧袋机制的关系轨则,但凡径直援用法律法则或监管司法的部分,如
将来法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的,或将来法律法则或监管司法
针对侧袋机制的内容有进一步轨则的,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应程
序后,在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下,可径直对本部天职容进行修
改、诊疗或补充,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
投资于本基金的主要风险有:
证券阛阓价钱受到各式要素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
(1)政策风险。因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等)发生变化,导致阛阓价钱波动而产生风险。
(2)经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化,证券阛阓的收益水平也呈周期性变
化。本基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
(3)利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。
(4)通货扩张风险。要是发生通货扩张,基金投资于证券所取得的收益可能会被通货
扩张对消,从而影响基金资产的保值升值。
(5)再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响,这与利率飞腾所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。
(6)杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆,进行杠杆操作将会放大组合收益
波动,对组合功绩结识性有较大影响,同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平,在阛阓
下行或杠杆成本颠倒飞腾时,有可能导致基金财产收益的超预期下落风险。
信用风险是指刊行东说念主是否大概竣事刊行时的承诺,按时足额还本付息的风险,或者往来
敌手未能按时践约的风险。包括:
(1)债务东说念主失约风险:本基金投资于债券阛阓,如遇证券刊行主体信用状态恶化,信
用评级下落,会导致债券价钱下落进而影响基金财产收益水平。严重的,以致出现到期弗成
履行合约进行兑付,将给本基金带来损失。
(2)往来敌手方失约风险:当固定收益证券往来敌手失约时,将径直导致基金财产的
损失,或导致本基金弗成实时收拢阛阓契机,对投资收益产生影响。
流动性风险是指因证券阛阓往来量不及,导致证券弗成马上、低成土产货变现的风险。流
动性风险还包括基金出现渊博赎回,致使莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。
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(1)基金申购、赎回安排
本基金在客户围聚度阻抑、渊博赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明确了管理机
制,在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响,以及阛阓大幅波动、流动性枯
竭等顶点情况下发生无法应付投资者渊博赎回的情形时,基金管理东说念主在保障投资者正当权益
的前提下可按照法律法则及基金合同的轨则,审慎阐发申购赎回苦求并详细运用各种流动性
风险管理器具手脚援手法子,全面应付流动性风险。
(2)拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资阛阓主要为证券往来所、期货往来所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好
的轨范型往来局面,主要投资对象为具有精良流动性的金融器具(包括国内照章刊行上市的
债券、资产支持证券、债券回购、银行进款、同行存单、信用养殖品、国债期货等),同期
本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高围聚度的特征,详细评估在正常阛阓环
境下本基金的流动性风险适中。
(3)渊博赎回情形下的流动性风险管理法子
基金出现渊博赎回情形下,基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态或渊博赎回份
额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期,如本基金单个基金份额持有东说念主
在单个怒放日苦求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的,基金管理东说念主有权对其采取
延期办理赎回苦求的法子。
(4)实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响
在阛阓大幅波动、流动性清贫等顶点情况下发生无法应付投资者渊博赎回的情形时,基
金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律法则及基金合同的轨则,严慎选取
延期办理渊博赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定
价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具手脚援手法子。对于各种流动性风险管理器具的使
用,基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则,实时灵验地对风险进行监测和评估,使
用前经过里面审批轨范并与基金托管东说念主协商一致。在履走运用各种流动性风险管理器具时,
投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理东说念主将严格依照法律法则及
基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的正当权益。
(5)启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手走漏基金净值信息,
并不得办理申购、赎回和转念。因特定资产的变当前候具有不确定性,最终变现价钱也具有
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不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此
面对损失。
操气派险是指基金运作过程中,因里面阻抑存在劣势或者东说念主为要素形成操作无理或违反
操作规程等引致的风险,例如,越权违纪往来、司帐部门诈骗、往来罪恶、IT 系统故障等
风险。
在基金管理运作过程中,基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平,
要是基金管理东说念主对经济景观和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现无理
等,都会影响基金的收益水平。
合规风险指基金管理或运作过程中,违反国度法律、法则的轨则,或者违反《基金合同》
相关轨则的风险。
(1)本基金为纯债债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于
短期债券的比例不低于非现款资产的 80%,该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要
面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、阛阓需
求变化、行业波动等要素的影响,可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而造
成个券价钱表现低于预期的风险。
(2)资产支持证券(ABS)的风险
资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融器具,其向投资者支付的本息来自于基础
资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一筹备实
体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权,是一种以资产信
用为支持的证券,所面对的风险主要包括往来结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流
与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓往来不活跃导致的流动性风险等。
(3)投资国债期货的风险
本基金可投资国债期货。国债期货领受保证金往来轨制,由于保证金往来具有杠杆性,
当出现不利行情时,股价、指数微弱的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。国债期货
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领受逐日无欠债结算轨制,要是莫得在轨则的时候内补足保证金,按轨则将被强制平仓,可
能给投资带来要紧损失。
(4)投资信用养殖品的风险
为对冲信用风险,本基金可能投资信用养殖品,信用养殖品的投资可能面对流动性风险、
偿付风险以及价钱波动风险。
信用养殖品在往来转让过程中因无法找到往来敌手或往来敌手较少,导致难以将信用衍
生品以合理价钱变现的风险。
在信用养殖品存续期间,由于不可阻抑的阛阓及环境变化,创设机构可能出现筹备状态
欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差,从而影响信用养殖品结算的风险。
由于创设机构或所受保护的债券主体筹备状态或利率环境发生变化,引起信用养殖品价
格出现波动的风险。
(5)自动清盘的风险
基金存续期内,一语气 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产净
值低于五千万元情形的,基金合同阻隔,不需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有面对
自动算帐的风险。
(1)干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现,将会严重影响证券阛阓的运行,可能导
致寄托财产的损失;
(2)金融阛阓危急、行业竞争、代理商失约等超出基金管理东说念主自身径直阻抑才智之外
的风险,也可能导致资产寄托东说念主利益受损。
二、声明
理东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。
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第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经
基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
后按轨则在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的,经履行关系轨范后,《基金合同》应当阻隔:
联贯的;
三、基金财产的算帐
算小组,基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
同》和托管条约的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。
《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
勉、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务,表现基金份额持有东说念主的正当权益。
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(1)《基金合同》阻隔情形出当前,由基金财产算帐小组统一接收基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐陈述;
(5)礼聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计,礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法
律见地书;
(6)将算帐陈述报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
变现的,算帐期限可相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的各种基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐陈述经相宜《中华东说念主民共和国证
券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐
小组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在轨则网站上,并将算帐陈述教导性
公告登载在轨则报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法律法则轨则的最低
期限。
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第十九部分 基金合同的内容选录
一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
(一) 基金管理东说念主的权柄与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照轨则召集基金份额持有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主,如合计基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度相关法律轨则,应申诉中国证监会和其他监管部门,并采取必要法子保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)采纳、更换基金销售机构,对基金销售机构的关系步履进行监督和处理;
(9)担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》轨则的用度;
(10)依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决议;
(11)在《基金合同》约定的领域内,拒却或暂停受理申购、赎回与转念苦求;
(12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗关系权柄,为基金的利益诈骗因基
金财产投资于证券所产生的权柄;
(13)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权柄或者实施其他法
律步履;
(14)采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(15)在相宜相关法律、法则的前提下,制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、转念、
按时定额投资和非往来过户等业务司法;
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(16)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。
(1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以淳厚信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产;
(4)配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹备方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处,对所管理的不同基金永别管理,永别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采取适应合理的法子使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的轨则,按相关轨则联想并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述;
(10)编制季度陈述、中期陈述和年度陈述;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则,履行信息走漏及陈述义务;
(12)保守基金生意神秘,不清晰基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》偏激他相关轨则另有轨则外,在基金信息公开走漏前应予守密,不向他东说念主清晰,但因
监管机构、司法机关等有权机关要求,或向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议,实时向基金份额持有东说念主分拨基金
收益;
(14)按轨则受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
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(16)按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系费力,保
存期限不少于法律法则轨则的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在轨则时候发出,而况保证投资者
大概按照《基金合同》轨则的时候和方式,随时查阅到与基金相关的公开费力,并在支付合
理成本的条件下得到相关费力的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨;
(19)面对落幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时,实时陈述中国证监会并文牍基金
托管东说念主;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时,应
当承担补偿办事,其补偿办事不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担办事;
(23)以基金管理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权柄或实施其他法律步履;
(24)基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成收效,基金
管理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后
(25)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(27)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东说念主的权柄与义务
(1)自《基金合同》收效之日起,照章律法则和《基金合同》的轨则安全支撑基金财
产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费
用;
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(3)监督基金管理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法则步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应申诉中国证监
会,并采取必要法子保护基金投资者的利益;
(4)根据关系阛阓司法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办
理证券、期货往来资金算帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;
(6)在基金管理东说念主更换时,提名新的基金管理东说念主;
(7)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。
(1)以淳厚信用、发奋尽责的原则持有并安全支撑基金财产;
(2)成立特地的基金托管部门,具有相宜要求的营业局面,配备填塞的、及格的老到
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处;对
所托管的不同的基金永别确立账户,独处核算,分账管理,保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记录等方面互相独处;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产;
(5)支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证;
(6)按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金管理东说念主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金生意神秘,除《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则另有轨则外,
在基金信息公开走漏前赐与守密,不得向他东说念主清晰,但因监管机构、司法机关等有权机关要
求,或向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外;
(8)复核、审查基金管理东说念主联想的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行为相关的信息走漏事项;
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(10)对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见地,分解基金管理
东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行;要是基金管理东说念主有未践诺《基
金合同》轨则的步履,还应当分解基金托管东说念主是否采取了适应的法子;
(11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系费力,保存期限不少于法
律法则轨则的最低期限;
(12)从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册;
(13)按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对;
(14)依据基金管理东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则,召集基金份额持有东说念主大会或配
合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨;
(18)面对落幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时,实时陈述中国证监会和银行监管
机构,并文牍基金管理东说念主;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,应允担补偿办事,其补偿办事不因其
退任而免除;
(20)按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务,基金管
理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿;
(21)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(22)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有东说念主的权柄、义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定外,合并类别每份基金份额具有同等的正当
权益。
限于:
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(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨算帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额;
(4)按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;
(5)出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开走漏的基金信息费力;
(7)监督基金管理东说念主的投资运作;
(8)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。
限于:
(1)矜重阅读并遵命《基金合同》、招募分解书等信息走漏文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才智,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)感情基金信息走漏,实时诈骗权柄和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度;
(5)在其持有的基金份额领域内,承担基金示寂或者《基金合同》阻隔的有限办事;
(6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为;
(7)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利;
(9)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和司法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定外,基金份额
持有东说念主办有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
(一)召开事由
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下列事由之一的,应当召开基金份额持有东说念主大会:
(1)阻隔《基金合同》;
(2)更换基金管理东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)转念基金运作方式;
(5)诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度或提高销售服务费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资方向、领域或策略;
(9)变更基金份额持有东说念主大会轨范;
(10)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;
(11)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主(以
基金管理东说念主收到提议当日的基金份额联想,下同)就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会;
(12)对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额持
有东说念主大会:
(1)法律法则要求增多的基金用度的收取;
(2)调低销售服务费率、诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式,调
整基金份额类别确立、对基金份额分类办法及司法进行诊疗;
(3)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化;
(5)基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗相关申购、赎回、转念、基金往来、
非往来过户、转托管等业务司法;
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(6)基金推出新业务或服务;
(7)按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文牍基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,
基金托管东说念主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起
额持有东说念主大会,应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文牍提
出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。
有东说念主大会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上(含
东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得壅塞、干
扰。
(三)召开基金份额持有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式
额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时候、地点和会议方式;
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(2)会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;
(4)授权寄托解释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限
等)、投递时候和地点;
(5)会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要文牍的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、表决
见地寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决见地
的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的
计票进行监督的,不影响表决见地的计票效劳。
(四)基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金管理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行
基金份额持有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律法则、
《基金合同》和会议文牍的轨则,
而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记费力相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召
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集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时,通讯开会的方式视为灵验:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后,在 2 个办事日内一语气公布关系
教导性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(要是基金托管东说念主
为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额持
有东说念主的表决见地;基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取表决见地的,不影响表决效劳;
(3)本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的,基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东说念主径直出具表
决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主
代表出具表决见地;
(4)上述第(3)项中径直出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东说念主出具的寄托东说念主办
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律法则、《基金合同》和会议通
知的轨则,并与基金登记机构记录相符。
他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会,授权方式不错领受书面、网罗、电话、
短信或其他方式,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明;在会议召开方式上,本
基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持
有东说念主大会,会议轨范比照现场开会和通讯方式开会的轨范进行;基金份额持有东说念主不错领受书
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面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列
明。
(五)议事内容与轨范
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹谋的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文牍后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,当先由大会主办东说念主按照下列第(七)条轨则轨范确定和公布监票
东说念主,然后由大会主办东说念主宣读提案,经筹谋后进行表决,并形成大会决议。大会主办东说念主为基金
管理东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下,由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主办;要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大
会,则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一
名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出
席或主办基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名(或单元称呼)和
接洽方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,当先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文牍的表决截止日历后
(六)表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议:
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之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有轨则或基金合同另有
约定外,转念基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金
与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违反笔据证
明,不然提交相宜会议文牍中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,表
面相宜会议文牍轨则的表决见地视为灵验表决,表决见地肮脏不清或互相矛盾的视为弃权表
决,但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会
议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然
由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持
有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效劳。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主马上公布计票
结果。
(3)要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点,重新盘点以
一次为限。重新盘点后,大会主办东说念主应当马上公布重新盘点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的效劳。
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在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见地的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起按轨则在轨则媒介上公告。要是领受通讯方式进
行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议。
收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若关系基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一(含二分之一);
记日关系基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票;
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举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的,应永别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决,合并主侧袋账户内的合并类别每份基金
份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间,对于基金份额持有东说念主大会的关系轨则以本节特殊约定内容为准,本
节莫得轨则的适用上文关系约定。
(十)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规
定,但凡径直援用法律法则或监管司法的部分,如将来法律法则或监管司法修改导致关系内
容被取消或变更的,基金管理东说念主提前公告后,可径直对本部天职容进行修改和诊疗,无需召
开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金合同肃清和阻隔的事由、轨范以及基金财产算帐方式
(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不
经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
后按轨则在轨则媒介公告。
(二)《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的,经履行关系轨范后,《基金合同》应当阻隔:
联贯的;
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(三)基金财产的算帐
算小组,基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
同》和托管条约的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。
《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
勉、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务,表现基金份额持有东说念主的正当权益。
(1)《基金合同》阻隔情形出当前,由基金财产算帐小组统一接收基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐陈述;
(5)礼聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计,礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法
律见地书;
(6)将算帐陈述报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
变现的,算帐期限可相应顺延。
(四)算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产算帐剩余资产的分拨
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依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的各种基金份额比例进行分拨。
(六)基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐陈述经相宜《中华东说念主民共和国证
券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐
小组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在轨则网站上,并将算帐陈述教导性
公告登载在轨则报刊上。
(七)基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法律法则轨则的最低
期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议,如不肯
或者弗成通过协商、长入贬责的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委
员会),按照深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会)届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点
为深圳市。仲裁裁决是终端的,对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则,仲裁费
用、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责,各自继
续赤诚、发奋、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务,表现基金份额持有东说念主的正当权
益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之宗旨,在此不包括香港、澳门相配行政区和
台湾地区法律)统领,并按其解释。
五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面
和营业局面查阅。
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第二十部分 基金托管条约的内容选录
一、托管条约当事东说念主
(一)基金管理东说念主
称呼:博时基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
邮政编码:518040
法定代表东说念主:江晨曦
成立日历:1998 年 7 月 13 日
批准成立机关及批准成立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号
组织方式:有限办事公司
注册本钱:2.5 亿元东说念主民币
存续期间:无间筹备
筹备领域:基金召募;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
(二)基金托管东说念主
称呼:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:中国(上海)开脱贸易测验区银城中路 188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336)
法定代表东说念主:任德奇
成立地间:1987 年 3 月 30 日
批准成立机关及批准成立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发
[1987]40 号文
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
筹备领域:继承公众进款;披发短期、中期和耐久贷款;办理国表里结算;办理票据承
兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项业务;提供支撑箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;筹备结汇、售
汇业务。
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注册本钱:742.63 亿元东说念主民币
组织方式:股份有限公司
存续期间:无间筹备
二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈骗监督权
领域、投资对象进行监督。
本基金的投资领域主要包括债券(国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、央行
票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、公开刊行的次级债、政府支持债券、政府
机构支持债券)、资产支持证券、债券回购、银行进款(包含条约进款、按时进款偏激他银
行进款)、同行存单、信用养殖品、国债期货、货币阛阓器具等法律法则或中国证监会允许
基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的关系轨则)。
本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转念债券、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理东说念主在履行适应轨范后,
不错将其纳入投资领域,并可依据届时灵验的法律法则应时合理地诊疗投资领域。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于
短期债券的比例不低于非现款资产的 80%;本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的往来保证金后,持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的短期债券是指剩余期限不越过 397 天(含)的债券资产,主要包括国债、
金融债、企业债、公司债、地点政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债
券、公开刊行的次级债、政府支持债券、政府机构支持债券等金融器具。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理东说念主在履行适应轨范
后,不错诊疗上述投资品种的投资比例。
融资比例进行监督。
基金的投资组合应罢免以下限制:
(1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于短期债券的比例不
低于非现款资产的 80%;
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(2)本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后,应当保持不
低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不越过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不越过该证券的 10%;
(5)本基金干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值
的 40%;干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(6)本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例,不得越过基金资产净
值的 10%;
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得越过基金资产净值的 20%;
(8)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例,不得越过该资产支持
证券限度的 10%;
(9)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支持证券,不得
越过其各种资产支持证券共计限度的 10%;
(10)本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%;
(11)本基金参与国债期货往来,需遵命下列投资比例限制:
的 15%;
总市值的 30%;
一往来日基金资产净值的 30%;
期货合约价值,共计(轧差联想)应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定;
(12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净值的 15%;
因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不相宜前款所轨则比
例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
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(13)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致;
(14)本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品,不持有合约类信用养殖品,
本基金持有的信用养殖品口头本金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%;
(15)本基金投资于合并信用保护卖方各种信用养殖品口头本金共计不得越过基金资产
净值的 10%;
(16)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使
基金不相宜(14)、(15)项所轨则比例限制的,基金管理东说念主应在 3 个月之内进行诊疗。
除上述(2)、(12)、(13)、(14)、(15)项外,因证券/期货阛阓波动、证券发
行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比
例的,基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊疗,但法律法则或中国证监会轨则的特殊情
形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相关约定。在上述期间内,本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。
法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行适应程
序后,则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的轨则践诺,但须提前公告。
为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。
为表现基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:
(1)承销证券;
(2)违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽办事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有轨则的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不高洁的证券往来行为;
(7)法律、行政法则和中国证监会轨则拒接的其他行为。
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基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、履行阻抑东说念主或者
与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联往来的,应当相宜基金的投资方向和投资策略,罢免基金份额持有东说念主利益优先原则,驻扎
利益阻拦,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓公说念合理价钱践诺。关系往来必须
事前得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则赐与走漏。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事
会审议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来
事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述轨则,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行
适应轨范后,则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则践诺。
银行间债券阛阓进行监督。
(1)基金托管东说念主依据相关法律法则的轨则和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与
银行间阛阓往来时面对的往来敌手资信风险进行监督。
基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业尺度的银行间阛阓往来敌手的名单。
基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应按时和不
按时对银行间阛阓现券及回购往来敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事
日内电话或书面回函阐发,新名单自基金托管东说念主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除
的往来敌手所进行但尚未结算的往来,仍应按照条约进行结算。
(2)基金管理东说念主参与银行间阛阓往来时,有办事阻抑往来敌手的资信风险,由于往来
敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向关系办事东说念主追偿。
进款业务约定如下。
本基金投资银行进款应相宜如下轨则:
(1)基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制,确保基金银行进款
业务账目及核算的的确、准确。
(2)基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系轨则,就本基金银行进款业务另行签订书面
条约,明确两边在关系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目
查对、到期兑付、文献支撑以及进款证实书的开立、传递、支撑等历程中的权柄、义务和职
责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有东说念主的正当权益。
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(3)基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查,严格审查、复核关系条约、
账户费力、投资指示、进款证实书等相关文献,切实履行托管职责。
(4)基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时,应严格遵命《基金法》、《运
作办法》等相关法律法则,以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。
面进行监督。
本基金进行信用债(含资产支持证券,下同)投资时,投资 AA+以上(含 AA+)评级的
信用债资产,各评级信用债的配置比例参考下表:
所投信用债评级 该评级信用债占信用债资产比例
AAA 50%-100%
AA+ 0%-50%
基金持有信用债期间,要是其信用等级下落、不再相宜投资尺度,应在评级陈述发布之
日起 3 个月内卖出。
(二)基金托管东说念主应根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定,对基金资产净值联想、
各种基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分拨、关系信
息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。要是基金管理东说念主未
经基金托管东说念主的审核私行将空幻的功绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管东说念主对此
不承担任何办事,并有权在发现后陈述中国证监会。
(三)基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,在轨则时候内恢复并改
正,就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会
报送基金监督陈述的,基金管理东说念主应积极配合提供关统统据费力和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或履行投资运作违反《基金法》偏激他相关法则、
《基金合同》和本条约轨则的步履,应实时以书面方式文牍基金管理东说念主限期纠正,基金管理
东说念主收到文牍后应实时查对,并以电话或书面方式向基金托管东说念主反馈,分解违纪原因及纠正期
限,并保证在规按时限内实时改正。在限期内,基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查,
督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的,基金
托管东说念主有权陈述中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履,应立即陈述中国证监会,同期文牍基金管
理东说念主在限期内纠正。
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基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他相关轨则,或者违反《基
金合同》约定的,应当视情况暂缓或拒却践诺,立即文牍基金管理东说念主,并有权向中国证监会
陈述。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来轨范如故收效的指示违反法律、行政法则和其他有
关轨则,或者违反《基金合同》约定的,应当立即文牍基金管理东说念主,并有权向中国证监会报
告。
(四)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大适度保护基金份额
持有东说念主利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商量司帐师事务所见地后,可
以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金托管东说念主依照关系法律法则的轨则和基金合同的约定,对侧袋机制启用、特定资产处
置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法依照关系法律法则的规
定、基金合同及招募分解书的约定践诺。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》偏激他相关法则、《基金合同》和本条约轨则,基金管理东说念主对基金托管
东说念主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全支撑基金财产、
开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所需账户,是否实时、准确复核
基金管理东说念主联想的基金资产净值和各种基金份额净值,是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交
收,是否按照法则轨则和《基金合同》轨则进行关系信息走漏和监督基金投资运作等步履。
基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主支撑的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极
配合基金管理东说念主的核查步履,包括但不限于:提交关系费力以供基金管理东说念主核查托管财产的
好意思满性和的确性,在轨则时候内恢复并改正。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未践诺或
无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基金法》、
《基金合同》、
本条约偏激他相关轨则的,应实时以书面方式文牍基金托管东说念主在限期内纠正,基金托管东说念主收
到文牍后应实时查对并以书面方式对基金管理东说念主发出回函。在限期内,基金管理东说念主有权随时
对文牍县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违纪事项未能
在限期内纠正的,基金管理东说念主应陈述中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监
会报送基金监督陈述的,基金托管东说念主应积极配合提供关统统据费力和轨制等。
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基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履,应立即陈述中国证监会,同期文牍基金托
管东说念主在限期内纠正。
四、基金财产的支撑
(一)基金财产支撑的原则
配基金的任何资产。
需账户,基金管理东说念主和基金托管东说念主按照轨则开立期货资金账户。
东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主,到账日基金资产莫得到达基金银行存
款账户的,基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采取法子进行催收。由此给基金形成损失的,
基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合,但
对此不承担任何办事。
(二)基金召募资产的考证
基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内,由基金管理东说念主礼聘相宜《证券法》
轨则的司帐师事务所进行验资,出具验资陈述,出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上(含
管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具关系解释文献。
(三)基金的银行进款账户的开立和管理
东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。
基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户;亦不得使用基金的任何银行
进款账户进行本基金业务之外的行为。
使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。
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(四)基金证券账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司开立
证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于欢欣开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理
东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的行为。
基金管理东说念主不得对基金证券账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账户
资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账
户即资金交收账户,用于证券往来资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立
基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。
(五)债券托管账户的开立和管理
后在中央国债登记结算有限办事公司及银行间阛阓算帐所股份有限公司以本基金的口头开
立债券托管账户,并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东说念主负责苦求基金
干涉宇宙银行间同行拆借阛阓进行往来,由基金管理东说念主在中外洋汇往来中心开设同行拆借市
场往来账户。
东说念主保存。
条约原来由基金管理东说念主保存。
(六)期货的关系账户的开立和管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系轨则开立期货资金账户,在中国金融期货往来所
获取往来编码。期货资金账户称呼及往来编码对应称呼应按摄影关轨则成立。
基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历,基金管理东说念主授权基金托管东说念主办理关系银期
转账业务。
(七)基金投资银行进款账户的开立和管理
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进款账户必须以基金口头开立,账户称呼为基金称呼,进款账户开户文献上加盖预留印
鉴(须包括托管东说念主图章)及基金管理东说念主公章。
本基金投资银行进款时,基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款条约或进款阐发票据,
明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户
等详情。
为驻扎特殊情况下的流动性风险,按时进款条约中应当约定提前支取条件。
(八)其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚强日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,触及关系账户的开立、使用的,由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法则
的轨则和《基金合同》的约定,开立相关账户。该账户按相关司法使用并管理。
(九)基金财产投资的相关什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的支撑
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库。什物证券的购买和转让,由基金托
管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行灵验阻抑的本基
金资产不承担支撑办事。
银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支撑。
基金托管东说念主只负责对进款证实书进行支撑,不负责对进款证实书真伪的辩别,不承担存
款证实书对应进款的本金及收益的安全支撑办事。
(十)与基金财产相关的要紧合同的支撑
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件永别由基金托管东说念主、基金管
理东说念主支撑,关系业务轨范另有限制除外。除本条约另有轨则外,基金管理东说念主在代表基金签署
与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的原来,以便基金管理东说念主和基金托管东说念主
至少各持有一份原来的原件,基金管理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的支撑期限
按照国度相关轨则践诺。
对于无法取得二份以上的原来的,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合
同传真件,未经两边协商或未在合同约定领域内,合同原件不得滚动。
五、基金资产净值联想和司帐核算
(一)基金资产净值及基金份额净值的联想与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
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基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证监
会对于证券投资基金估值业务的带领见地》偏激他法律、法则的轨则。基金资产净值和各种
基金份额净值由基金管理东说念主负责联想,基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日往来结
束后联想当日的基金净值信息,以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果
复核后,将复核结果反馈给基金管理东说念主,由基金管理东说念主按轨则对各种基金份额净值赐与公布。
本基金按以下方法估值:
(1)往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有轨则的除外),选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东说念主与
基金托管东说念主另行协商约定;
(2)往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券,领受估值本领确定公允价值。往来所上
市的资产支持证券,领受估值本领确定公允价值,在估值本领难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值;
(3)对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的情况下,应
以活跃阛阓上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下,应付阛阓报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值;对于不存在阛阓行为或
阛阓行为很少的情况下,应领受估值本领确定其公允价值。
量公允价值的情况下,按成本估值。
估值本领确定公允价值。
承担的估值办事不因寄托而免除;选用的第三方估值机构未提供估值价钱的,依摄影关法律
法则及《企业司帐准则》要求领受合理估值本领确定公允价值。
且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近往来日结算价估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
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值的公说念性。具体处理原则与操作轨范罢免关系法律法则以及监管部门、自律组织的轨则。
轨则估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及关系法
律法则的轨则或者未能充分表现基金份额持有东说念主利益时,应立即文牍对方,共同查明原因,
两边协商贬责。
根据相关法律法则,基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金相关的司帐问题,如经关系各方
在对等基础上充分筹谋后,仍无法达成一致的见地,按照基金管理东说念主对基金净值的联想结果
对外赐与公布。
(二)估值罪恶的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的法子确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪恶时,视为该类基
金份额净值罪恶。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪恶形成估值罪恶,导致其他当事东说念主碰到损失的,罪恶的办事东说念主应当对由于该
估值罪恶碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿,
承担补偿办事。
上述估值罪恶的主要类型包括但不限于:费力申报差错、数据传输差错、数据联想差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
对于因本领原因引起的差错,若系同行业现存本领水平无法意想、无法幸免、无法不屈,
则属不可抗力,按照下述轨则践诺。
由于不可抗力原因形成投资者的往来费力灭失或被罪恶处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事,但因该差错取得不妥得利确当事东说念主
仍应负有返还不妥得利的义务。
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(1)估值罪恶已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值罪恶办事方应实时融合各方,
实时进行篡改,因篡改估值罪恶发生的用度由估值罪恶办事方承担;由于估值罪恶办事方未
实时篡改已产生的估值罪恶,给当事东说念主形成损失的,由估值罪恶办事方对径直损失承担补偿
办事;若估值罪恶办事方如故积极融合,而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行篡改而
未篡改,则其应当承担相应补偿办事。估值罪恶办事方应付篡改的情况向相关当事东说念主进行确
认,确保估值罪恶已得到篡改。
(2)估值罪恶的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责,分歧盘曲损失负责,而况仅对
估值罪恶的相关径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值罪恶而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪恶
办事方仍应付估值罪恶负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值罪恶办事方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的领域内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权柄;要是取得
不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其如故取得的补偿
额加上如故取得的不妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值罪恶办事方。
(4)估值罪恶诊疗领受尽量规复至假设未发生估值罪恶的正确情形的方式。
估值罪恶被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的轨范如下:
(1)查明估值罪恶发生的原因,列明整个确当事东说念主,并根据估值罪恶发生的原因确定
估值罪恶的办事方;
(2)根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶形成的损失进行评估;
(3)根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的办事方进行篡改和补偿
损失;
(4)根据估值罪恶处理的方法,需要修改基金登记机构往来数据的,由基金登记机构
进行篡改,并就估值罪恶的篡改向相关当事东说念主进行阐发。
(1)基金份额净值联想出现罪恶时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并采取合理的法子驻扎损失进一步扩大。
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(2)罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案;罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告,并
报中国证监会备案。
(3)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统确立而产生的净值联想尾差,以基金
管理东说念主联想结果为准。
(4)前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。要是行业另有通行
作念法,基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
六、基金份额持有东说念主名册的支撑
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持
有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑,基金管理东说念主和基金托管东说念主应分
别支撑基金份额持有东说念主名册,基金登记机构保存期不低于法律法则轨则的最低期限。如弗成
妥善支撑,则按关系法则承担办事。
在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前,基金管理东说念主应将相关费力送交基金托
管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的的确性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将
所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应遵命守密义务。
七、托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐
(一)基金托管条约的变更
本条约两边当事东说念主经协商一致,不错对条约进行修改。修改后的新条约,其内容不得与
《基金合同》的轨则有任何阻拦。修改后的新条约,应报中国证监会备案。
(二)基金托管条约的阻隔
他基金托管东说念主接收基金财产;
他基金管理东说念主接收基金管理权;
(三)基金财产的算帐
产算帐小组,基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
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同》和托管条约的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。
《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的办当事者说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
勉、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务,表现基金份额持有东说念主的正当权益。
(1)《基金合同》阻隔情形出当前,由基金财产算帐小组统一接收基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐陈述;
(5)礼聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计,礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法
律见地书;
(6)将算帐陈述报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
变现的,算帐期限可相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的各种基金份额比例进行分拨。
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐陈述经相宜《证券法》轨则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
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公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告,
基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在轨则网站上,并将算帐陈述教导性公告登载在轨则
报刊上。
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法律法则轨则的最低
期限。
八、争议贬责方式
对于因本条约的坚强、内容、履行妥协释或与本条约相关的争议,当事东说念主应尽量通过协
商、长入路线贬责。不肯或者弗成通过协商、长入贬责的,任何一方均有权将争议提交深圳
国际仲裁院(深圳仲裁委员会),按照深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会)届时灵验的仲裁
司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的,对两边当事东说念主均有拘谨力。除仲裁
裁决另有轨则的,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间,当事东说念主应信守各自的职责,赓续赤诚、发奋、尽责地履行基金合同轨则
的义务,表现基金份额持有东说念主的正当权益。
本条约受中国法律(为本条约之宗旨,在此不包括香港、澳门相配行政区和台湾地区的
相关轨则)统领并从其解释。
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第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务
对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为
基金份额持有东说念主提供一系列的服务,根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化,有权增多或
变更服务情势,主要服务内容如下:
一、持有东说念主往来费力的寄送服务
基金合同收效后正常怒放期,每次往来扫尾后,投资者可在 T+2 个办事日后通过销售机
构的网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询和打印往来阐发单,或在 T+1 个办事日后通
过博时一线通电话、博时网站查询往来阐发情况。基金管理东说念主不向投资者寄送往来阐发单。
每月扫尾后,基金管理东说念主向整个订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
投资者不错登录基金管理东说念主网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅
电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可径直拨打博时一线通 95105568(免
远程话费)订阅。
由于投资者提供的电子邮箱概略、罪恶、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造
成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者,敬请实时通过本
基金管理东说念主网站,或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留接洽方式。
二、网上欢迎服务
通过基金管理东说念主网站,投资者可取得如下服务:
投资者可登录基金管理东说念主网站网上往来系统,与本公司达成电子往来的关系条约,接受
本公司相关服务条件并办理关系手续后,即可自助开户并进行网上往来,如基金认/申购、
定投、转念、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务司法请登录本
公司网站查询。
投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、往来记录等信息,同期可
以修改基金账户信息等基本费力。
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投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主各种信息,包括基金法律文献、
基金管理东说念主最新动态、热门问题等。
投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线商量。也不错在“您问
我答”栏目中,径直提议相关本基金的问题和建议。
三、短肯定务
基金管理东说念主向订制短肯定务的基金份额持有东说念主提供相应短肯定务。
四、电子邮件服务
基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务商量、投诉受理、基金份额净值等服务。
五、手机欢迎服务
投资者通过博时 App 版直销网上往来系统,不错使用基金欢迎所需的基金往来、欢迎查
询、账户管理、信息资讯等功能和服务。
六、信息订阅服务
投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的苦求,基金管理东说念主将以电子
邮件、手机短信的方式按时为投资者发送所订制的信息。
七、电话欢迎服务
投资者拨打博时一线通:95105568(免远程话费)可享有投资欢迎往来的一站式详细服
务:
以自助查询账户余额、往来情况、基金净值等信息,也不错进行直销往来、密码修改、传真
提真金不怕火等操作。
赎回、变更分成方式、撤单等直销往来业务。
订制等服务。
八、基金管理东说念主接洽方式
公司网址:www.bosera.com
电子信箱:service@bosera.com
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博时一线通客服电话:95105568(免远程话费)
九、如本招募分解书存在职何您/贵机构无法领路的内容,请通过上述方式接洽基金管
理东说念主。请确保投资前,您/贵机构如故全面领路了本招募分解书。
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第二十二部分 其他应走漏的事项
(一)、2024 年 8 月 30 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金 2024
年中期陈述》;
(二)、2024 年 8 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔中民资产
基金销售(上海)有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(三)、2024 年 8 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银
行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》;
(四)、2024 年 8 月 17 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往来
平台基金转念等业务费率优惠的公告》;
(五)、2024 年 7 月 20 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生
银行基金代收付服务办理直销网上往来部分业务的公告》;
(六)、2024 年 7 月 19 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金 2024
年第 2 季度陈述》;
(七)、2024 年 6 月 26 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金(博时
安悦短债 E)基金居品费力提要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金(博时安悦短
债 C)基金居品费力提要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金(博时安悦短债 A)
基金居品费力提要更新》;
(八)、2024 年 6 月 12 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金(博时
安悦短债 C)基金居品费力提要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金(博时安悦短
债 A)基金居品费力提要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金(博时安悦短债 E)
基金居品费力提要更新》;
(九)、2024 年 6 月 7 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金更新招
募分解书》、《博时基金管理有限公司对于博时安悦短债债券型证券投资基金的基金司理变
更的公告》;
(十)、2024 年 5 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主员
变更的公告》;
(十一)、2024 年 5 月 22 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金(博
时安悦短债 C)基金居品费力提要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金(博时安悦
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短债 A)基金居品费力提要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金(博时安悦短债 E)
基金居品费力提要更新》;
(十二)、2024 年 5 月 20 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金更新
招募分解书》、《博时基金管理有限公司对于博时安悦短债债券型证券投资基金的基金司理
变更的公告》;
(十三)、2024 年 5 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔北京中
期期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(十四)、2024 年 4 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付
网罗服务股份有限公司取悦通达北京银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司取悦通达上海银行借记卡直销网上交
易和费率优惠的公告》;
(十五)、2024 年 4 月 22 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金 2024
年第 1 季度陈述》;
(十六)、2024 年 4 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主
员变更的公告》;
(十七)、2024 年 3 月 29 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金 2023
年年度陈述》;
(十八)、2024 年 1 月 22 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金 2023
年第 4 季度陈述》;
(十九)、2023 年 11 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富
友支付服务有限公司取悦通达吉祥银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时基
金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上往来部分业务的公
告》;
(二十)、2023 年 11 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理
东说念主员变更的公告》;
(二十一)、2023 年 10 月 25 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金
(二十二)、2023 年 9 月 28 日,我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金更
新招募分解书》。
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第二十三部分 招募分解书的存放及查阅方式
招募分解书公布后,应当永别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所,投资东说念主可在办公
时候查阅;投资东说念主在支付工本费后,可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资
东说念主按此种方式所取得的文献偏激复印件,基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一
致。
投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募分解书。
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第二十四部分 备查文献
以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面,在办公时候可供免费查阅。
(一)中国证监会准予博时安悦短债债券型证券投资基金召募的文献
(二)《博时安悦短债债券型证券投资基金基金合同》
(三)《博时安悦短债债券型证券投资基金托管条约》
(四)基金管理东说念主业务履历批件、营业派司
(五)基金托管东说念主业务履历批件、营业派司
(六)对于苦求召募博时安悦短债债券型证券投资基金之法律见地
(七)中国证监会要求的其他文献
查阅方式:投资者可在营业时候免费查阅,也可按工本费购买复印件。
博时基金管理有限公司
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