鹏华弘泰活泼配置夹杂型证券投资基金        托管契约   基金料理东谈主：鹏华基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                              托管契约                      目   录 一、 基金托管契约当事东谈主                     1 二、 基金托管契约的依据、办法和原则               3 三、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查           4 四、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查             11 五、 基金财产守护                       12 六、 指示的发送、证实和践诺                  14 七、 交游及清理交收安排                    16 八、 基金钞票净值诡计和司帐核算                19 九、 基金收益分派                       24 十、 信息走漏                         25 十一、 基金用度                        27 十二、 基金份额抓有东谈主名册的守护                29 十三、 基金干系文献和档案的保存                30 十四、 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换              31 十五、 退却行动                        34 十六、 基金托管契约的变更、完毕与基金财产的清理        35 十七、 失约背负                        37 十八、 争议处置方式                      38 十九、 基金托管契约的效能                   39 二十、 基金托管契约的签订                   40                                           托管契约                          一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称号：鹏华基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层    法定代表东谈主：张纳沙    成立时间：1998 年 12 月 22 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督料理委员会［1998］31 号文    注册成本：1.5 亿元    组织形式：有限背负公司    缱绻边界：基金召募；基金销售；钞票料理以及中国证监会许可的其它业务    存续时间：抓续缱绻    电话：0755-82021233    传真：0755-82021155    连络东谈主：龙毅    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    连络东谈主：郭明    成立时间：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行独特哄骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续时间：抓续缱绻                                     托管契约   缱绻边界：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证干事及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；守护箱干事；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理 干事；年金账户料理干事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人干事；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。                                       托管契约             二、基金托管契约的依据、办法和原则   签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称《基金法》）、                                      《公开 召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理办法》 （以下简称《销售办法》           ）、《证券投资基金信息走漏料理办法》                            （以下简称《信息走漏办法》）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》                        、《证券投资基金信息走漏内容与表情 准则第 7 号〈托管契约的内容与表情〉》、                     《鹏华弘泰活泼配置夹杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》           ）尽头他干系章程。   本基金信息走漏事项以法律法规定程及基金合同约定的内容为准。   签订本契约的办法是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息走漏及相互监督等干系事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、竭诚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招募说明书的规 定。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 沟通含义。                                       托管契约             三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资边界为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小 板、创业板尽头他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券、可转债 等）、货币市集用具、股指期货、权证、钞票守旧证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的干系章程）                         。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当表情后，可 以将其纳入投资边界。   本基金不得投资于干系法律、法则、部门规定及《基金合同》退却投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0%－95%；基金抓有一起权证的 市值不得进步基金钞票净值的 3%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证 金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资边界会作念相 应调理。但须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监督边界。   因基金边界或市集变化等身分导致投资组合不合乎上述章程的，基金料理东谈主应在合理的 期限内调理基金的投资组合，以合乎上述比例禁止。法律法则另有章程时，从其章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当表情后， 不错将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调理投资边界。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合受命以下投资限制：   （a）本基金股票钞票占基金钞票的 0%－95%；   （b）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资                                           托管契约 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （c）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%；    （d）本基金料理东谈主料理且由基金托管东谈主托管的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不 进步该证券的 10%；    （e）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一起洞开式基金抓有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；    （f）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一起投资组合抓有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；    （g）本基金抓有的一起权证，其市值不得进步基金钞票净值的 3%；    （h）本基金料理东谈主料理且由基金托管东谈主托管的一起基金抓有的消亡权证，不得进步该 权证的 10%；    （i）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得进步上一交游日基金钞票净值的    （j）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各种钞票守旧证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；    （k）本基金抓有的一起钞票守旧证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；    （l）本基金抓有的消亡(指消亡信用级别)钞票守旧证券的比例，不得进步该钞票守旧证 券边界的 10%；    （m）本基金料理东谈主料理且由基金托管东谈主托管的一起基金投资于消亡原始权益东谈主的各种 钞票守旧证券，不得进步其各种钞票守旧证券总共边界的 10%；    （n）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票守旧证券。基金抓 有钞票守旧证券时间，如若其信用等第下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级阐发发布之日起    （o）基金财产参与股票刊行申购，本基金所文书的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所文书的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （p）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （q）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金钞票净值的 10%；                                         托管契约   （r）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净 值的 10％；   （s）本基金在职何交游日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进步基金钞票净值的 95％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、权证、钞票守旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （t）本基金在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总 市值的 20％；   （u）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差诡计）应 当合乎基金合同对于股票投资比例的干系约定；   （v）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金钞票净值的 20％；   （w）基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；   （x）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得进步该基金钞票净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不符 合前述所章程比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （y）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致。   《基金法》尽头他干系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行稳当表情后，基金不 受上述限制。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的干系约定。时间，本基金的投资边界、投资策略应当合乎基金合同的约定。除投资钞票配 置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同收效之日起开动。   （3）法则允许的基金投资比例调理期限   除上述第（b）、（n）、（x）、（y）条外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置更动中支付对价等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述 章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情 形除外。法律法则另有章程的从其章程。   基金料理东谈主应在出现可预念念钞票边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命日崇拜向基 金托管东谈主发函说明基金可能变动边界和公司打发措施，便于托管东谈主实施交游监督。   （4）本基金不错根据届时有用的干系法律法则和计谋的章程进行融资融券。                                      托管契约   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》收效之日起开动。 为进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   法律法则或监管部门取消上述退却性章程，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受干系限制。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金料理东谈主参与银行间市集交游的交游敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律法则及行业圭臬的银行间市集交游敌手的名单， 并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个使命日内回函证实收到该名单。基金料理东谈主应按期或不按期对银行间市集 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个使命日内回函证实收到后，对名单进行更新。基金料理 东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被证实调理的名单开动收效，新名单收效前已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   如若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时 提醒基金料理东谈主排除交游，经提醒后基金料理东谈主仍践诺交游并形成基金钞票亏本的，基金托 管东谈主不承担背负，发生此种情形时，基金托管东谈主有权阐发中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间市集交游的交游方式的禁止   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照事前约定 的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与交游敌手从头细目交游方式， 经提醒后仍未改正时形成基金钞票亏本的，基金托管东谈主不承担背负。                                        托管契约      （3）基金料理东谈主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国缔造银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主在见告基金托管东谈主后，不错根据其时的 市集情况调理中枢交游敌手名单。基金料理东谈主有背负禁止交游敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的亏本先由基金料理东谈主承 担，后来有权要求干系背负东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督背负仅限于根据已提供的名单， 审核交游敌手是否在名单内列明。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付能力 等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国缔造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现 由于入款银行信用风险而形成的亏本机，先由基金料理东谈主负责补偿，之后有权要求干系背负 东谈主进行补偿。基金料理东谈主在见告基金托管东谈主后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行 名单进行调理。基金托管东谈主的监督背负仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在 名单内列明。   （1）基金投资通顺受限证券，应恪守《对于要领基金投资非公开荒行证券行动的紧迫 见告》、    《对于基金投资非公开荒行股票等通顺受限证券干系问题的见告》等干系法律法则规 定。   （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不透顶一致，包括由《上市公司证 券刊行料理办法》要领的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁按期的可交游证券,不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主 董事会批准的干系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险禁止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个使命日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个使命日内， 以书面或其他两边认同的方式证实收到上述府上。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法则要求的                                       托管契约 干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有 通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时间等。基金料理东谈主应保证上述信息的确切、 竣工，并应至少于拟践诺投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有饱胀的时间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等通顺受限证券干系问题的通 知》章程，对基金料理东谈主是否恪守法律法则进行监督，并审核基金料理东谈主提供的干系书面信 息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资通顺受 限证券前就该风险的放弃或防卫措施进行补充书面说明，并保留视察基金料理东谈主风险料理部 门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估阐发等备查府上的权柄。不然，基金托管东谈主有权 拒却践诺干系指示。因拒却践诺该指示形成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何背负， 并有权阐发中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。如若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主甘愿担连带背负。 非常情况，应实时以书面形式见告基金料理东谈主。基金料理东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承 担相应背负，但基金托管东谈主未尽监督职责，导致基金出现风险或对基金财产、基金份额抓有 东谈主利益形成亏本的，基金托管东谈主须对此承担连带背负。  （二）基金托管东谈主应根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 诡计、各种基金份额的净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、 干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作尽头他运作违抗《基金法》、《基金合同》                                        、 基金托管契约干系章程时，应实时以书面形式见告基金料理东谈主限期立异，基金料理东谈主收到通 知后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行证明或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在限期内立异的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违抗《基金合同》而以致投资者遭逢的亏本。   对于依据交游表情尚未成交的且基金托管东谈主在交游前简略监控的投资指示，基金托管东谈主                                       托管契约 发现该投资指示违抗关法律法规定程或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即通 知基金料理东谈主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交游表情一经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即见告基金料理 东谈主，并阐发中国证监会。   基金料理东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时间内恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督阐发的，基金料理东谈主应积极相助提供干系数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违纪行动，应立即阐发中国证监会，同期见告基金管 理东谈主限期立异。   基金料理东谈主无正直根由，拒却、防止基金托管东谈主根据本契约章程哄骗监督权，或选用拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。                                       托管契约            四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主诡计的基金资 产净值和各种基金份额的净值、根据料理东谈主指示办理清理交收、干系信息走漏和监督基金投 资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故延伸践诺基金料理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违抗《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约尽头他干系章程时，基金料理东谈主应实时以书面形式见告基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到见告后应实时查对质实并以书面形式向基金料理东谈主发出回函。在限期内， 基金料理东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助相助。基金托管 东谈主对基金料理东谈主见告的违纪事项未能在限期内立异的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。基金 料理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭逢的亏本。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪行动，应立即阐发中国证监会和银行业监督料理 机构，同期见告基金托管东谈主限期立异。   基金托管东谈主应积极相助基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上以供基金 料理东谈主核查托管财产的竣工性和确切性，在章程时间内恢复基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直根由，拒却、防止基金料理东谈主根据本契约章程哄骗监督权，或选用拖 延、欺骗等技能妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。                                     托管契约                  五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与沉寂。 事东谈主细目到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管 东谈主应实时见告基金料理东谈主选用措施进行催收。由此给基金形成亏本的，基金料理东谈主应负责向 干系当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主对此不承担背负。   （二）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的银行存 款。该账户的开设和料根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托 管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行动。   钞票托管专户的料理当合乎《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、 《东谈主民币利率料理章程》、            《利率料理暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督料理机构 的其他章程。   （三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理                                       托管契约 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   （四）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足宇宙银行间同行 拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限背负公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的清理。 议，原本由基金托管东谈主守护，基金料理东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和料理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法规定程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若波及干系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助托管东谈主根 据干系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系司法使用并管 理。   （六）基金财产投资的干系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的干系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用禁止下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的损坏、 灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行有用控 制或守护的证券不承担守护背负。   （七）与基金财产干系的首要合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金干系的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主守护。除本契约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金干系的首要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原 件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个使命日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以 上。                                      托管契约               六、指示的发送、证实和践诺   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面见告（以下称 “授权见告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交游权限，并章程基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到 授权见告当日回函向基金料理东谈主证实。基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务， 其内容不得向授权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主表现。   （二）指示的内容   指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨尽头他款项支付的 指示。基金料理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支付时间、到账时间、金 额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直连划款指示或者网银形式发送的指 令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规 有用指示。   （三）指示的发送、证实和践诺的时间和表情   指示由“授权见告”细办法有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金料理东谈主用电子直 连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以传真动作济急方式备 用。基金料理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行证实，因料理东谈主未能实时与托管东谈主进 行指示证实,以致资金未能实时到账所形成的亏本不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本 托管契约及“授权见告”约定的方法证实指示有用后，方可践诺指示。对于被授权东谈主发出的 指示，基金料理东谈主不得否定其效能。基金料理东谈主应按照《基金法》、干系法律法则和《基金 合同》的章程，在其正当的缱绻权限和交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限 发送划款指示。基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所必需的时间。发 送指示日完成划款的指示，基金料理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款放胆时点 2 小时的指示 践诺时间。由基金料理东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出饱胀划款所需时间，以致资 金未能实时到账所形成的亏本由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金料理东谈主发送的指示后，应审慎考据干系指示内容要素，复核无误后 应在规按期限内践诺，不得延误。指示践诺完毕后，基金托管东谈主应将践诺完毕的指示盖章回 传给基金料理东谈主。                                      托管契约   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有饱胀的资金余额，对基金 料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予践诺，独立即 见告基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示而形成亏本的背负。   基金料理东谈主应将同行市集国债交游见告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金料理东谈主发送造作指示的情形和处理表情   基金料理东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指示及交割信 息造作，指示中环节信息不竣工等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示造作时，有权拒却践诺，并实时 见告基金料理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理表情   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本契约或干系基 金法则的干系章程，不予践诺，并应实时以书面形式见告基金料理东谈主立异，基金料理东谈主收到 见告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函证实，由此形成的亏本由基金料理 东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金料理东谈主发送的平方有用指示 践诺，给基金份额抓有东谈主形成亏本的，应负补偿背负。   （七）更换被授权东谈主的表情   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或调动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交游日，使用 传真或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面证实过的方式向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和 盖章的被授权东谈主变更见告，同期电话见告基金托管东谈主。变更见告应载明收效时间，并提供新 的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更见告当日将回函书面传真基金料理东谈主或通过电 话向基金料理东谈主证实。授权变更于变更见告载明的收效时间收效。若变更见告载明的收效时 间早于基金托管东谈主收到变更见告时间，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见告时收效。基金 料理东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更见告的原本送交基金托管东谈主。基金料理东谈主更换被授权东谈主 见告收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被调动授权东谈主员超权限发送的指示， 基金料理东谈主不承担背负。被授权东谈主变更见告原本与副本（如传真件）不一致的，以副本（如 传真件）为准，干系背负由基金料理东谈主承担。                                       托管契约                  七、交游及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券缱绻机构的圭臬和表情   基金料理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券缱绻机构。采纳的圭臬是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息干事。 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的商酌阐发及周全的信息干事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题商酌阐发。   基金料理东谈主负责根据以上圭臬以及里面料理轨制对干系证券缱绻机构进行历练后细目 代理本基金证券买卖证券缱绻机构，并承担相应背负。基金料理东谈主和被采纳的证券缱绻机构 签订交游单元使用契约，由基金料理东谈主见告基金托管东谈主，并在法定信息走漏公告中走漏干系 内容。   基金料理东谈主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面形式见告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据干系法律法则及干系业务司法，签订《证券交游资金结 算契约》，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结算业务中的背负。   对基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内践诺并在践诺 完毕后回函证实，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场社交游的资金清理交割，一起由基金托管东谈主负责 办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及清理代理银行办理。                                         托管契约   如若因基金托管东谈主原因在清理和交收中形成基金财产的亏本，应由基金托管东谈主负责补偿 基金的亏本；如若因为基金料理东谈主违抗法律法则的章程进行证券投资或违抗两边签订的《证 券交游资金结算契约》而形成基金投资清理逶迤和风险的，托管东谈主发现后应立即见告基金管 理东谈主，由基金料理东谈主负责处置，由此给基金形成的亏本由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖繁华，应 立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责处置，由此给基金及基金托管东谈主形成的亏本由基金 料理东谈主承担。如若非因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金料理东谈主发送的指示时，有饱胀的头寸进行交 收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主发送的划款指示。基金料理东谈主 在发送划款指示时应充分商量基金托管东谈主的划款处理所需的合理时间。如因非基金托管东谈主原 因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金托管东谈主形成的亏本由基金料理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主合乎法律法则、《基金合同》、 基金托管契约的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付 证券清理款，由此给基金形成的亏本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金料理东谈主按日进行查对。逐日对外走漏各种基金份额净值之前， 必须保证今日整个履行交游纪录与基金司帐账簿上的交游纪录透顶一致。如若履行交游纪录 与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不竣工或不确切，由此导致的亏本由基金的司帐 背负方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交游日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对交游纪录，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度洞开式基金的资金清理、数据传递及托管契约当事东谈主的背负   基金的投资者可通过基金料理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行申购和赎回 恳求，由基金料理东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责经受并证实资金的到账情                                             托管契约 况，以及依照基金料理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金料理东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经证实的基金申购金额和赎回 份额以书面形式并加盖业务专用章见告基金托管东谈主。基金料理东谈主打发传递的申购、赎回数据 的确切性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项选用轧差交收的结算方式，基金申购净额在最晚不迟于 T+2 日 上昼 11：00 前在基金料理东谈主总清理账户和钞票托管专户之间交收；基金赎回净额在最晚不 迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金料理东谈主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的 资金，应实时见告基金料理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时见告基金 料理东谈主划付，由此产生的背负应由基金料理东谈主承担。恶果严重的基金托管东谈主应向中国证监 会阐发。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此产生的背负应由基金托 管东谈主承担。恶果严重的基金料理东谈主应向中国证监会阐发。                                        托管契约                八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指诡计日该 类基金钞票净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的诡计均 保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。   基金料理东谈主应每使命日对基金钞票估值。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务带领》尽头他法律、法则的章程。用于基金信息走漏的基金钞票净值和各 类基金份额的净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个使命日 交游已毕后诡计当日的各种基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值诡计收尾复核后以两边认同的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净 值信息赐与公布。   根据《基金法》         ，基金料理东谈主诡计并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主诡计的基金钞票净值。因此，本基金的司帐背负方是基金料理东谈主，就与本基金干系的 司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的观念，按照基金管 理东谈主对基金钞票净值的诡计收尾对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从 其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日 后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似                                     托管契约 投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近交游市价，细目公允价钱。   ②交游所刊行实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最 近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交游日后 经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调理及细目 公允价钱。   ③交游所刊行未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及首要变化身分，调理及细目公允价钱   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值时刻细目公允价值。交游所上市的 钞票守旧证券，选用估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应差别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消亡股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，选用估值时刻细目公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开荒行有明确锁按期的股票，消亡股票在交游所上市后，按交游所上市的消亡 股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会干系章程确 定公允价值。   （3）宇宙银行间债券市集交游的债券、钞票守旧证券等固定收益品种，以第三方估值 机构提供的价钱数据估值。   （4）消亡债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   （5）中小企业私募债券选用估值时刻细目公允价值估值。如使用的估值时刻难以细目 和计量其公允价值的，按成本估值。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交游日后经济 环境未发生首要变化的，以最近交游日的结算价估值。                                     托管契约   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错选用舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表情及干系法 律法则的章程或者未能充分可贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即见告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据干系法律法则，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东谈主对基金钞票净值的诡计 收尾对外赐与公布。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的弱点不作 为基金钞票估值造作处理。   （2）由于证券交游所、登记结算公司发送的数据造作，干系司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经选用必要、稳当、合理的措施进行搜检， 然而未能发现该造作而形成的基金钞票净值诡计造作，基金料理东谈主、基金托管东谈主不错免除赔 偿背负。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的措施松开或放弃由此形成的影响。   （三）估值差错处理   因基金估值造作给投资者形成亏本的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对不应由其承 担的背负，有权向弱点东谈主追偿。   当基金料理东谈主诡计的基金钞票净值、各种基金份额的净值已由基金托管东谈主复核证实后公 告的，由此形成的投资者或基金的亏本，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金， 就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费率和托管费 率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在选用了必要合理的措施后仍不成发现 该造作，进而导致基金钞票净值、各种基金份额的净值诡计造作形成投资者或基金的亏本， 以及由此形成以后交游日基金钞票净值、各种基金份额的净值诡计顺延造作而引起的投资者                                        托管契约 或基金的亏本，由提供造作信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券/期货交游所尽头登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因， 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经选用必要、稳当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该 造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿背负。但基 金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施放弃由此形成的影响。   当基金料理东谈主诡计的基金钞票净值与基金托管东谈主的诡计收尾不一致时，干系各方应本着 勉力守法的格调从头诡计查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金料理东谈主的诡计收尾为准 对外公布，由此形成的亏本以及因该交游日基金钞票净值诡计顺延造作而引起的亏本由基金 料理东谈主承担补偿背负，基金托管东谈主不负补偿背负。   （四）暂停估值的情形 决定延伸估值； 基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的消亡记账方法 和司帐处理原则，分别独赶快树立、登录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 立异，保证干系各方平行登录的账册纪录透顶相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （六）基金按期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月已毕之日起 45 日内，基金料理东谈主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书节录登载在指定序论上。基金料理东谈主在每个季                                         托管契约 度已毕之日起 15 个使命日内完成季度阐发编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成 半年阐发编制并公告；在司帐年度已毕后 90 日内完成年度阐发编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个使命日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，对阐发加盖公章后， 以加密传真方式将干系阐发提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并 将复核收尾实时书面见告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个使命日内完成季度阐发，在季度报 告完成当日，将干系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核， 并将复核收尾书面见告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 30 日内完成半年度阐发，在半年报完成 当日，将干系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 收尾书面见告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 45 日内完成年度阐发，在年度阐发完成当日，将 干系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面见告 基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金料理东谈主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。如若基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐阐发、半年阐发或年度阐发复核完毕后，需盖章证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   基金按期阐发应当在公开走漏的第 2 个使命日，分别报中国证监会和基金料理东谈主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案。                                        托管契约                  九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； D 类基金份额收取的销售干事费费率不同，将导致各种基金份额在可供分派利润上有所不 同；本基金消亡类别的每份基金份额享有同瓜分派权；   （二）基金收益分派决策的制定和实施表情   基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策细目后，由基金料理东谈主在 2 个使命日内在指定序论公告并报中国证监 会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时间不得进步   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的全 部资金划入基金料理东谈主的指定账户。                                        托管契约                   十、信息走漏  （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息走漏办法》、                    《基金合同》及中国证监会对于基金信息走漏的 干系章程进行走漏之外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应坚守守秘的义务。基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法 规定程之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。然而，如下情况不应视为 基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏表情   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法则、                       《基金合同》的章程各自承担相应的信 息走漏职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极相助、相互督促、相互监督、保证其履行 按照法定方式和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、                                    《基金合 同》、基金托管契约、          《基金合同》收效公告、按期阐发、临时阐发、基金钞票净值和各种基 金份额的净值等其他必要的公告文献，由基金料理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额的净值、基金事迹阐述数据、基金按期报 告和按期更新的招募说明书等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主出 具书面文献或者盖章证实。   基金年报中的财务阐发部分，经有从事证券干系业务资历的司帐师事务所审计后，方可 走漏。   基金料理东谈主应当在中国证监会章程的时间内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊和基金料理东谈主的互联网网站等序论走漏。根据法律法则应由基金托管东谈主公开 走漏的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开走漏。   赐与走漏的信息文本，存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时间获取上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证                                       托管契约 文本的内容与所公告的内容透顶一致。   （三）暂停或延伸信息走漏的情形 决定延伸估值；                                           托管契约                      十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   基金料理费按基金钞票净值的 0.6%年费率计提。   在频繁情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。诡计方法如下：     H＝E×0.6%÷以前天数     H 为逐日应计提的基金料理费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。诡计方法如下：     H＝E×0.2%÷以前天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售干事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率为 0.30%， D 类基金份额的销售干事费年费率为 0.35%。C 类和 D 类基金份额的销售干事费按相应份额 类别的基金钞票净值的相应销售干事费年费率计提。   在频繁情况下，C 类基金份额的销售干事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率 计提。诡计方法如下：     H＝E×0.30%÷以前天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费     E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   在频繁情况下，D 类基金份额的销售干事费按前一日 D 类基金钞票净值的 0.35%年费率 计提。诡计方法如下：     H＝E×0.35%÷以前天数     H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售干事费     E 为 D 类基金份额前一日的基金钞票净值   证券/期货交游用度、基金信息走漏用度、基金份额抓有东谈主大会用度、                                 《基金合同》收效                                      托管契约 后与基金干系的司帐师费、讼师费等根据干系法则、                       《基金合同》及相应契约的章程，由基 金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据用度履行开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩   基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》收效前的干系用度（根据《鹏华行业成长证券投资基金基金合同》的章程 收取）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据干系法律法则，以及中国证监会 的干系章程不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （五）基金料理费、基金托管费、基金销售干事费的调理   基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金边界等身分协商一致，酌情调低基金料理费率、基 金托管费率和基金销售干事费，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。擢升上述费率需经基金份额 抓有东谈主大会决议通过。   （六）基金料理费、基金托管费、基金销售干事费等的复核表情、支付方式和时间。基 金托管东谈主对不合乎《基金法》、              《运作办法》等干系章程以及《基金合同》的其他用度有权拒 绝践诺。   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费、基金销售干事费等，根据本 托管契约和《基金合同》的干系章程进行复核。   基金料理费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个使命日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东谈主协商处置。   基金托管费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个使命日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东谈主协商处置。   基金销售干事费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个使命日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东谈主协商处置。   （七）如若基金托管东谈主发现基金料理东谈主违抗干系法律法则的干系章程和《基金合同》                                       、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面证明，如若基金托管 东谈主以为基金料理东谈主无正直或合理的根由，不错拒却支付。                                            托管契约                十二、基金份额抓有东谈主名册的守护   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》完毕日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系司法分别守护基金份额抓有东谈主名册。守护方式不错采 用电子或文档的形式。守护期限为 20 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》完毕日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个使命日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》完毕日等波及到基金环节事项日历的基金份额抓有 东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应恪守守秘义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善守护基金份额抓有东谈主名册，应按干系 法规定程各自承担相应的背负。                                      托管契约             十三、基金干系文献和档案的保存   基金料理东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交纪行 录和环节合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有守秘义务，但司法强制搜检情形 及法律法规定程的其它情形除外。其中，基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的纪录、 账册、报表和其他干系府上，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其 他干系府上。   基金料理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。基金料理 东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等干系的合同、契约传真给基金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的干系文 件。                                         托管契约             十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金料理东谈主：   (1) 被照章取消基金料理东谈主资历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章终结、被照章排除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法则和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金料理东谈主职责完毕后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金料理东谈主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议收效后 2 个使命日内在指定序论公告；   （6）叮咛：基金料理东谈主职责完毕的，基金料理东谈主应妥善守护基金料理业务府上，实时 向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新任 基金料理东谈主应实时经受。新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金料理东谈主职责完毕的，应当按照法律法规定程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾赐与公告同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，如若原任或新任基金料理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主干系的称号字样。 前，原任基金料理东谈主和基金托管东谈主需选用审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额抓有 东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主尽快还原基金财产的投                                         托管契约 资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主资历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章终结、被照章排除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法则和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责完毕后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议收效后 2 个使命日内在指定序论公告；   （6）叮咛：基金托管东谈主职责完毕的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 经受。新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责完毕的，应当按照法律法规定程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 托管业务前，原基金托管东谈主和基金料理东谈主需选用审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份 额抓有东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮咛基金资 产。   （三） 基金料理东谈主和基金托管东谈主的同期更换表情      同期更换基金料理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金料理东谈主和基金托管东谈主更换表情 进行。                                     托管契约   （四）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条目和表情的约定，但凡告成援用法 律法则或监管司法的部分，如法律法则或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金 料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对相应内容进行修改和调理，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                                       托管契约                    十五、退却行动      托管契约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：      （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主不刚正地对待其料理或托管的不同基金财产。      （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担亏本。      （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金缱绻过程中任何尚未按法律法规定程 的方式公开走漏的信息。      （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的平方有用指示拖延或拒却践诺。      （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂，其高等基金料理东谈主员相互 兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同 或托管契约的章程进行责罚的除外。   （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动：                                   （1）承销证 券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无穷背负的投资；                                  （4）买卖其他 基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；                    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；                                      （6） 从事内幕交游、垄断证券交游价钱尽头他不正直的证券交游行动；                             （7）法律、行政法则和中 国证监会章程退却的其他行动。法律法则或监管部门取消上述退却性章程，如适用于本基金， 基金料理东谈主在履行稳当表情后，则本基金投资不再受干系限制。法律法则或监管部门取消上 述退却性章程，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳当表情后，则本基金投资不再受干系 限制。      （十一）法律法则和基金合同退却的其他行动，以及依照法律法则干系章程，由中国 证监会章程退却基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                                       托管契约         十六、基金托管契约的变更、完毕与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与完毕   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备 案后收效。   发生以下情况，本托管契约完毕：   （1）《基金合同》完毕；   （2）基金托管东谈主终结、照章被排除、收歇或有其他基金托管东谈主收受基金钞票；   （3）基金料理东谈主终结、照章被排除、收歇或有其他基金料理东谈主收受基金料理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的完毕事项。   （二）基金财产的清理 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管契约的章程接续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理 小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》情形出当前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法                                        托管契约 律观念书；   （6）将清理阐发阐发中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程奉赵前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                     托管契约                 十七、失约背负   （一）如若基金料理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管契约或者履行本托管契约不合乎约 定的，应当承担失约背负。   （二）因托管契约当事东谈主失约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当分别对 各自的行动照章承担补偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应 当承担连带补偿背负。然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而形成的亏本等； 成的亏本等；   （三）托管契约当事东谈主违抗托管契约，给另一方当事东谈主形成亏本的，甘愿担补偿背负。   （四）当事东谈主一方失约，非失约方当事东谈主在职责边界内有义务实时选用必要的措施，防 止亏本的扩大。莫得选用稳当措施以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求补偿。非 失约方因提防亏本扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管契约简略接续履行的，在最大禁止地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本契约。   （六）本契约所指亏本均为告成亏本。                                     托管契约                 十八、争议处置方式   干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约干系的一切争议，除经友好协商可 以处置的，应提交中国外洋经济交易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的方位为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚恳、勉力、 守法地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，可贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。                                       托管契约              十九、基金托管契约的效能   （一）基金料理东谈主在向中国证监会恳求变更注册时提交的本基金托管契约草案，该等草 案系经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，契约当事东谈主两边可能 时时根据中国证监会的观念修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为崇拜文 本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。 基金托管契约的有用期自其收效之日起至该基金财产清理收尾报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管契约自收效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管契约原本一式六份，除上报干系监管机构一式二份外，基金料理东谈主和基 金托管东谈主分别抓有二份，每份具有同等的法律效能。                                    托管契约              二十、基金托管契约的签订  本托管契约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管契约上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签订方位和签订日历。