东海祥龙纯真树立搀杂型证券投资基金(LOF)（东海祥龙（LOF）C 份额）                         基金家具贵寓摘抄更新                                               编制日历：2024 年 11 月 18 日                       送出日历：2024 年 11 月 19 日           本摘抄提供本基金的蹙迫信息，是招募阐述书的一部分。           作出投资决定前，请阅读无缺的招募阐述书等销售文献。 一、家具大约 基金简称      东海祥龙(LOF)           基金代码              168301 下属基金简称    东海祥龙（LOF）C          下属基金往还代码          022519           东海基金管束有限包袱公 基金管束东说念主                         基金托管东说念主             中国工商银行股份有限公司           司                               上市往还所及上市日         深圳证券交        2017 年 2 月 基金合同告成日   2016 年 12 月 21 日                               期                 易所           27 日 基金类型      搀杂型                 往还币种              东说念主民币 运作阵势      上市契约绽开式（LOF）        绽开频率              每个绽开日                               脱手担任本基金基金 基金司理      张立新                 司理的日历                               证券从业日历            2015 年 10 月 3 日           本基金场内简称为“东海祥龙 LOF”。《基金合同》告成后，联结 20 个职责日出现基           金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元的，基金管束东说念主应           当在如期讲明中给予裸露。联结 60 个职责日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主 其他           或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会讲明并提           出处理决策，如鬈曲运作阵势、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金           份额握有东说念主大会进行表决。法律执法另有执法时，从其执法。 二、基金投资与净值融会 (一) 投资磋商与投资政策 （投资者阅读《招募阐述书》第十章了解详备情况）           本基金将在严格放胆风险的前提下，充分挖掘和利用阛阓中潜在的投资契机，力求实 投资磋商           现基金金钱的永远牢固升值。             本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板偏激           他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行           单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、可鬈曲债券（含可分别往还可鬈曲           债券）、次级债）、金钱扶直证券、债券回购、银行进款、货币阛阓用具、权证、股指 投资领域           期货、国债期货以及法律执法或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应           中国证监会相干执法）。             若是法律执法或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管束东说念主在扩充顺应           门径后，不错将其纳入本基金的投资领域。            东海祥龙纯真树立搀杂型证券投资基金(LOF)（东海祥龙（LOF）C 份额）基金家具贵寓摘抄更新            基金的投资组合比例为：闭塞期内，股票金钱占基金金钱的比例领域为 0%-100%，          非公缔造行股票金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%；每个往还日日终在扣除国          债期货和股指期货合约需交纳的往还保证金后，应当保握不低于往还保证金一倍的现          金；鬈曲为上市绽开式基金（LOF）后，股票金钱占基金金钱的比例领域为 0%-95%，每          个往还日日终在扣除国债期货和股指期货合约需交纳的往还保证金后，现款或到期日          在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算          备付金、存出保证金和应收申购款等。          本基金投资政策主要包括：1、类别金钱树立政策；2、股票投资政策；3、股指期货投 主要投资政策   资政策；4、国债期货投资政策；5、债券投资政策；6、权证投资政策；7、金钱扶直          证券投资政策；8、中小企业私募债券投资政策。 功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债概括指数收益率×50%          本基金是搀杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币阛阓基金、债券型基金，低于 风险收益特征          股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。 三、投本钱基金触及的用度 (一) 基金销售相干用度 以下用度在认购/申购/赎回基金流程中收取：            份额（S）或金额（M）   用度类型                                   收费阵势/费率              备注              /握有期限（N）                N＜7 日                       1.5%            场外份额  赎回费        7 日≤N＜30 日                     0.5%            场外份额                N≥30 日                       0%             场外份额 注：本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 (二) 基金运作相干用度 以下用度将从基金金钱中扣除：  费 用 类             收费阵势/年费率或金额                             收取方  别 管束费               0.5%                           基金管束东说念主和销售机构 托管费               0.1%                             基金托管东说念主 销 售 服 务费 审 计 费 用 信 息 披 露费 其 他 费       详见招募阐述书的基金用度与税收章节 用 注：上表中年用度金额为基金全体承担用度，非单个份额类别用度，且年用度金额为预估值，最终执行金额 以基金如期讲明裸露为准。本基金往还证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金金钱扣除。 (三) 基金运作概括用度测算    若投资者认购/申购本基金份额，在握巧合辰，投资者需开销的运作费率如下表：                      东海祥龙（LOF）C                              第 2页 共 4页           东海祥龙纯真树立搀杂型证券投资基金(LOF)（东海祥龙（LOF）C 份额）基金家具贵寓摘抄更新                             基金运作概括费率（年化） 握巧合辰           0.72% 注：基金管束费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报 裸露的相干数据为基准测算。 四、风险揭示与蹙迫提醒 (一) 风险揭示    本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投本钱金。    投资有风险，投资者购买基金时应安适阅读本基金的《招募阐述书》等销售文献。    （1）流动性风险    基金合同告成后，在闭塞期内不绽开申购、赎回业务。因此，在闭塞期内，基金份额握有东说念主将濒临因不 能赎回基金份额而出现的流动性敛迹。    （2）折价风险    在本基金闭塞期内，握有东说念主只可通过证券阛阓二级阛阓往还卖出基金份额变现。在证券阛阓握续着落、 基金二级阛阓往还不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级阛阓往还价钱低于基金份额净值的情形，即基 金折价往还，从而影响握有东说念主收益或产生亏空。    （3）投资定向增发股票风险    在本基金闭塞期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资磋商，公募基金参与定向增发，若是估 值日非公缔造行有明确锁如期的股票的脱手取得成本低于在证券往还所上市往还的吞并股票的市价，将按 照监管机构或行业协会相干执法细目股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值模范的原因偏离所握有 股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级阛阓往还或受限申购赎回时，需研究该估值阵势对基金净值的影 响。    （4）基金投资中小企业私募债券的风险    本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小袖珍企业在中国境内以非公开阵势刊行 和转让，商定在一如期限还本付息的公司债券，其刊行东说念主口舌上市中小微企业，刊行阵势为面向特定对象的 私募刊行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增多了本基金全体的 债券投资风险。    （5）基金投资股指期货、国债期货的风险    投资于股指期货、国债期货需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。    （6）基金投资金钱扶直证券的风险    与股票和一般债券不同，金钱扶直证券不是对某一谋划实体的利益条款权，而是对基础金钱池所产生的 现款流和剩余职权的条款权，是一种以金钱信用为扶直的证券。金钱扶直证券存在信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等。 其他风险等。 (二) 蹙迫提醒    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。    基金管束东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤快的原则管束和愚弄基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。    基金家具贵寓摘抄信息发生紧要变更的，基金管束东说念主将在三个职责日内更新，其他信息发生变更的，基                        第 3页 共 4页               东海祥龙纯真树立搀杂型证券投资基金(LOF)（东海祥龙（LOF）C 份额）基金家具贵寓摘抄更新 金管束东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确赢得 基金的相干信息，敬请同期温煦基金管束东说念主发布的相干临时公告等。 五、其他贵寓查询阵势   以下贵寓详见东海基金管束有限包袱公司官方网站［www.donghaifunds.com］                                              ［客服电话：40095 95531］   《东海祥龙纯真树立搀杂型证券投资基金(LOF)基金合同》、   《东海祥龙纯真树立搀杂型证券投资基金(LOF)托管左券》、   《东海祥龙纯真树立搀杂型证券投资基金(LOF)招募阐述书》   如期讲明，包括基金季度讲明、中期讲明和年度讲明   基金份额净值   基金销售机构及计划阵势   其他蹙迫贵寓                           第 4页 共 4页