诺安双利债券型发起式证券投资基金     招募说明书（更新）   基金经管东谈主：诺安基金经管有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                           紧要指示    （一）诺安双利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会 2012 年 10 月 11 日证监许可【2012】1346 号文核准公开召募，本基金的基金合同 于 2012 年 11 月 29 日持重顺利。    （二）基金经管东谈主保证本《招募说明书》的内容委果、准确、完好。本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益 作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的专有风险，详见本招募说明书的“风险揭示” 章节。本基金可根据投资策略需要，遴聘将部分基金资产投资于存托凭证或遴聘不将基金资 产投资于存托凭证，基金资产并非例必投资存托凭证。    （四）投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应风雅阅读本基金《招募说明书》、 《基金合同》、《基金家具府上纲目》、基金经管东谈主网站公示的《风险说明书》、基金家具 风险等第鉴识方法及说明等，全面意识本基金家具的风险收益特征，应充分筹商投资东谈主自身 的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出清静决策。 基金经管东谈主提醒投资者“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出 现的种种风险，包括：本基金专有风险、证券商场风险、绽放式基金共同风险等。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相应法式后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相干部分。侧袋机制实 施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读相干内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币商场基金，低于搀和型基金和股 票型基金。    （五）基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不构 成新基金事迹进展的保证。    基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。    （六）基金经管东谈主根据投资者安妥性经管办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提                  诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 供个东谈主信息及讲明材料，并对所提供的信息和讲明材料的委果性、准确性、完好性负责。投 资者应当阐明并阐发当个东谈主信息发生紧要变化、可能影响投资者分类和安妥性匹配的，应及 时主动进行更新。   （七）基金家具府上纲目的编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日起一 年后源头实施。   本招募说明书(更新)财务数据及净值进展已经基金托管东谈主复核。本基金经管东谈主依据《公 开召募证券投资基金信息线路经管办法》及《对于实施理办法>相干问题的章程》对本基金招募说明书进行更新，本招募说明书（更新）所载内容 的截止日历为 2024 年 10 月 14 日，                        相干财务数据和净值进展截止日历为 2024 年 6 月 30 日(财 务数据未经审计)。                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                   第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运 作经管办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管章程》、《证券投资基金销 售经管办法》、《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》、《对于增设发起式基金审核 通谈相干问题的通知》等相干法律、法则及《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖诺安双利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 的投资标的、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的法式及费率等与投老本基 金相干的统统相做事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并留神基金管 理东谈主对本招募说明书线路的更新信息。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其委果性、准确性、完好性承担法律包袱。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求募 集的。基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同偏激他相干章程享有权利、 承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                    第二部分 释义  在《诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词 语具有如下含义： 基金或本基金：      指诺安双利债券型发起式证券投资基金； 基金合同：        指《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金              合同的任何有用矫正和补充； 招募说明书：       指《诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书》偏激更新； 基金份额发售公告：    指《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》 基金家具府上纲目:    指《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金家具府上纲目》及              其更新 托管条约：        指基金经管东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《诺安双利债券型发              起式证券投资基金托管条约》偏激任何有用矫正和补充； 中国证监会：       指中国证券监督经管委员会； 银行业监督经管机构：   指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督经管委员会； 法律法则：        指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、范例性文献、司              法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、              决议、通知等； 《基金法》：       指 2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会              第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共              和国证券投资基金法》及每每作念出的矫正； 《销售办法》：      指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《证              券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正； 《运作办法》：      指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日起实              施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及每每作念出的矫正； 《流动性风险章程》：   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公              开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对              其每每作念出的矫正； 《信息线路办法》：    指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公              开召募证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其每每作念              出的矫正； 元：           指东谈主民币元； 基金合同当事东谈主：     指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主              体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主；              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 基金经管东谈主：       指诺安基金经管有限公司； 基金托管东谈主：       指招商银行股份有限公司； 基金份额持有东谈主：     指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主； 注册登记业务：      指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资              东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、              计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和              办理非交往过户等； 注册登记机构：      指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺安基金经管有限公              司或接受诺安基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构； 投资东谈主：         指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法则或              中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个东谈主投资者：       指依据中华东谈主民共和国相干法律法则不错投资于证券投资基金              的当然东谈主； 机构投资者：       指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准确立和有用              存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、事迹法东谈主、社              会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：   指合适《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》及相干法              律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的              中国境外的机构投资者； 基金份额持有东谈主大会：   指按照本基金合同第八部分之章程召集、召开并由基金份额持有              东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议； 基金销售业务：      指基金经管东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基              金份额的申购、赎回、转变、非交往过户、转托管及如期定额投              资等业务； 基金召募期：       指自基金份额发售之日起至发售末端之日止的期间，最长不得超              过 3 个月； 基金合同顺利日：     指募麇集束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份额持              有东谈主东谈主数合适相干法律法则和基金合同章程的，基金经管东谈主依据              《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确              认之日； 基金合同断绝日：     指基金合同章程的基金合同断绝事由出现后，基金财产计帐完              毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 存续期：         指本基金合同顺利至断绝之间的不如期期限； 职责日：         指上海证券交往所和深圳证券交往所的平淡交往日；             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 认购：         指在基金召募期内，投资东谈主苦求购买基金份额的行动； 申购：         指基金合同顺利后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的章程申             请购买基金份额的行动； 赎回：         指基金合同顺利后，基金份额持有东谈主按基金合同章程的条件要求             将基金份额兑换为现款的行动； 多半赎回：       指本基金单个绽放日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上             基金转变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金             转变中转入苦求份额总额后的余额)特等上一绽放日基金总份额             的 10%； 场外：         指欠亨过深圳证券交往所的交往系统办理基金份额认购、申购和             赎回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认             购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 场内：         指通过深圳证券交往所的交往系统办理基金份额认购、申购和赎             回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认             购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 基金转变：       指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金经管东谈主届时有用公告             章程的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金             份额转变为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 如期定额投资缱绻：   指投资东谈主通过相干销售机构提议苦求，约定每期扣款日、扣款金             额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行             账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式； 转托管：        指基金份额持有东谈主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一             个销售机构托管到另一销售机构的行动； 系统内转托管：     指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销             售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）             之间进行转托管的行动 跨系统转托管：     指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登             记结算系统间进行转托管的行动 销售机构：       指诺安基金经管有限公司以及合适《销售办法》和中国证监会规             定的其他条件，取得基金代销业务资历并与基金经管东谈主签订了基             金销售办事代理条约，代为办理基金销售业务的机构； 指定媒介：       指中国证监会指定的用以进行信息线路的天下性报刊（以下简称             “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包             括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路           诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期           网站）等媒介； 证券账户：     指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资东谈主理有证券的账           户，包括东谈主民币庸碌股票账户和证券投资基金账户，记录在该账           户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统 基金账户：     指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登           记机构办理注册登记的基金份额余额偏激变动情况的账户； 基金交往账户：   指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认           购、申购、赎回、转变及转托管等业务而引起的基金份额的变动           及结余情况的账户； 绽放日：      指基金经管东谈主为投资者办理基金申购、赎回等业务的职责日； 绽放时刻：     指绽放日基金接受申购、赎回或其他交往的时刻段； T 日：      指销售机构在章程时刻受理投资东谈主申购、赎回或其他业务苦求的           绽放日； T+n 日：    指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个职责日，n 指当然数； 基金收益：     指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存           款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和           用度的省俭； 《业务国法》    指《诺安基金经管有限公司绽放式基金业务国法》，是范例基金           经管东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基           金经管东谈主和投资东谈主共同盲从 基金资产总值：   指基金持有的种种有价证券、银行进款本息、应收款项以及以其           他资产等局势存在的基金资产的价值总和； 基金资产净值：   指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值    指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单元           基金份额的价值； 流动性受限资产   指由于法律法则、监管、合同或操作防碍等原因无法以合理价钱           赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆           回购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、           停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产解救证券、           因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交往的债券等 基金资产估值：   指计算、评估基金财产和欠债的价值，以敬佩基金资产净值和基           金份额净值的过程； 舞动订价机制    指当本基金际遇大额申购赎回时，通过治愈基金份额净值的方           式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分拨给执行申购、赎回           的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确           诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期           保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待 货币商场器用：   现款；一年以内(含一年)的银行如期进款、大额存单；剩余期限           在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内           (含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行单据；           中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有邃密流动性的金融工           具 法律法则：     指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政法则、司法解释、地方           法则、地方规章、部门规章偏激他范例性文献以及对于该等法律           法则的每每修改和补充； 不可抗力：     指本合同当事东谈主弗成猜想、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件，包           括但不限于急流、地震偏激他当然灾害、斗争、疫情、骚乱、火           灾、政府征用、充公、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传           输系统非平淡住手以偏激他突发事件、证券交往场所非平淡暂停           或住手交往等。 侧袋机制：     指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个挑升账           户进行处置计帐，成见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得           到平允对待，属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原           有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 特定资产：     包括：（1）无可参考的活跃商场价钱且领受估值时期仍导致公           允价值存在紧要不敬佩性的资产；（2）按摊余成本计量且计提           资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不敬佩性的资产；（3）           其他资产价值存在紧要不敬佩性的资产                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                      第三部分基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况  公司称号：诺安基金经管有限公司  住所：深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  法定代表东谈主：李强  确立日历：2003 年 12 月 9 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号  组织局势：有限包袱公司  注册老本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：持续策动  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  推敲东谈主：薛家萍  股权结构：  激动单元                             出资额(万元)   出资比例  中国对外经济贸易信托有限公司                   6000      40％  深圳市捷隆投资有限公司                      6000      40％  大恒新纪元科技股份有限公司                    3000      20％           系数                      15000     100％   二、证券投资基金经管情况   截止 2024 年 10 月 14 日，本基金经管东谈主共经管六十一只绽放式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币商场基金、诺安前卫搀和型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资 基金、诺安价值增长搀和型证券投资基金、诺安活泼配置搀和型证券投资基金、诺安成长混 合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安 中小盘精选搀和型证券投资基金、诺安主题精选搀和型证券投资基金、诺安全球黄金证券投 资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动搀和型证券投资基金、诺安 多策略搀和型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动 产证券投资基金、诺安新能源活泼配置搀和型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫搀和型证券投资基金、诺安贯通收益一年如期 绽放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年如期绽放债券型证券投资基金、诺安优势行业活泼 配置搀和型证券投资基金、诺安天天宝货币商场基金、诺安答理宝货币商场基金、诺安聚鑫 宝货币商场基金、诺舒缓健呈报活泼配置搀和型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基 金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安立异驱动活泼配置搀和型证券投资基金、诺安先进制造股票 型证券投资基金、诺安利鑫活泼配置搀和型证券投资基金、诺安景鑫活泼配置搀和型证券投 资基金、诺安益鑫活泼配置搀和型证券投资基金、诺安安鑫活泼配置搀和型证券投资基金、 诺安精选呈报活泼配置搀和型证券投资基金、诺安和鑫活泼配置搀和型证券投资基金、诺安 积极呈报活泼配置搀和型证券投资基金、诺安优选呈报活泼配置搀和型证券投资基金、诺安 进步呈报活泼配置搀和型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安更正趋势 活泼配置搀和型证券投资基金、诺安瑞鑫如期绽放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定 期绽放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享如期绽放债券型发起式证券投资基金、诺安联 创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利活泼配置搀和型证券投资基金、诺安积极配置搀和型 证券投资基金、诺安优化配置搀和型证券投资基金、诺安浙享如期绽放债券型发起式证券投 资基金、诺安精选价值搀和型证券投资基金、诺安鼎利搀和型证券投资基金、诺安恒鑫搀和 型证券投资基金、诺安新兴产业搀和型证券投资基金、诺安研究优选搀和型证券投资基金、 诺安平衡优选一年持有期搀和型证券投资基金等。   三、主要东谈主员情况   李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化工收支口总 公司承办室、企业发展部贪图科、策略贪图部，中国对外经济贸易信托投资公司，中国中化 集团公司中化经管学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融事迹部，中化老本有限公司等 多个公司及部门任职。现任中化老本有限公司董事长、党委文告，中化老本投资经管有限责 任公司董事长，中国对外经济贸易信托有限公司董事长，中宏东谈主寿保障有限公司副董事长， 中国信托业协会会长，中国信托业保障基金理事会理事长，诺安基金经管有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高平分析师、诺 安国际资产经管有限公司总经理、诺安老本经管有限公司总裁。现任诺安基金（香港）有限             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司实施董事、经理、财务负责东谈主，深圳鸿利 昌电子科技有限公司实施董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和 梓轩投资有限公司监事，诺安基金经管有限公司副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公经答理办事中心职员、资 产经管五部职员、家具经管部总经理助理（主理职责）、副总经理（主理职责）、证券家具 部总经理、证券信托事迹部总经理（期间曾兼任证券信托事迹部空洞部总经理）、钞票经管 中心总经理（期间曾兼任钞票中心经管部总经理）、总经理助理、副总经理、党委副文告等 职务。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委文告、总经理、董事，中启私募基金经管（海 南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银行间商场交往商协会银行间债券商场 自律贬责会议众人，中国信托业协会行业发展研究专科委员会委员，中国信托业保障基金理 事会理事，诺安基金经管有限公司董事。   王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司资产财务部 部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元科技股份有限公司副董事长 兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经理、北京大恒普信医疗时期有限公司董事 长兼总经理、北京中科大洋科技发展股份有限公司董事长兼总经理、北京大洋融云科技有限 包袱公司实施董事、北京中科大洋信息时期有限公司实施董事、上海大陆期货有限公司董事， 诺安基金经管有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业经管有 限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司董事长。 现任上海奕珊硕科技有限公司实施董事、总经理，上海诺浦致诚文化创意有限公司实施董事、 总经理，深圳市捷隆投资有限公司实施董事、总经理，北京诺安企业经管有限公司总经理， 北京诺安小额贷款有限包袱公司董事长，标旗世纪信息时期（北京）有限公司董事，诺安控 股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金经管有限公司监事，诺安基金经管有限公司董 事。   都斌先生，董事，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行经管干部学院团委文告、中国证 券交往系统有限公司职员、对外贸易经济联接部缱绻财务司股份制处主任科员、中国驻新加 坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司策略规 划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任诺安基金经管有限公司总 经理。   汤小青先生，清静董事，博士。历任中国科学院缱绻局基建局副处长、国度计委财政金                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 融司副处长、处长，中国农业银行商场开发部副主任，中国东谈主民银行总行缱绻资金司、信贷 经管司助理巡视员，中国东谈主民银行河南省分行副行长、国度外管局河南省分局副局长，中国 东谈主民银行非银行司、联接司副司长，中国银监会联接金融监管部副主任，中国银监会内蒙古 银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部、财务司帐部主任，招商银行党委委员、纪 委文告、副行长。现任中融国际信托有限公司清静董事、厦门国际银行股份有限公司清静董 事、厦门农村交易银行股份有限公司清静董事、长城华西银行股份有限公司监事、诺安基金 经管有限公司清静董事。   史其禄先生，清静董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员，外事部空洞处 副处长，国际业务部外汇策动处处长、外汇司帐处处长、外汇业务经管处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行总行个东谈主金融业务 部副总经理（总经理级），机构业务部副总经理，机构金融业务部资深众人。现任诺安基金 经管有限公司清静董事。   钱学宁先生，清静董事，博士。历任联华国际信托投资公司上海首席代表，中国社科院 陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市公司研究 中心副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事， 上海首席经济学家金融发展中心秘书长，浙江大学钞票传承研究中心副主任、经济学院硕士 研究生校外导师，诺安基金经管有限公司清静董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质料经管处 干部。2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司 稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险法则部总经理（期间 曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律参谋人兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济 贸易信托有限公司总法律参谋人、首席风控官、纪委文告、党委委员，诺安基金经管有限公司 监事会主席。   戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交往主管、国泰君安证券蔡屋围营 业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金经管有限公司，现任公司首席交往师（总助级） 兼交往中心总经理。   俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited 外洋拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。于                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   都斌先生，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行经管干部学院团委文告、中国证券交往 系统有限公司职员、对外贸易经济联接部缱绻财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆 商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司策略贪图部副 总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金经管有限公司， 现任公司总经理。   杨谷先生，硕士，CFA。曾任祥瑞证券公司空洞研究所研究员、西北证券公司资产经管 部研究员。2003 年加入诺安基金经管有限公司，历任投资部总监、权益投资事迹部总经理、 公司副总经理，基金经理兼投资经理。   田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息时期部 高等经理。2004 年加入诺安基金经管有限公司，历任信息时期部总监，运营保障部总监， 蚁集金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官兼财务部总经理。   李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券（北京） 投行部、中国证券监督经管委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年 7 月加入诺安基金管 理有限公司，现任公司督察长。   潘飞先生，硕士，CFA，具有基金从业资历。曾履新于广发银行股份有限公司，任投资 经理。2015 年 4 月加入诺安基金经管有限公司，历任基金经理助理、固定收益事迹部总经 理助理，现任固定收益事迹部副总经理。2019 年 5 月至 2022 年 2 月任诺安恒惠债券型证券 投资基金基金经理，2021 年 11 月至 2022 年 6 月任诺安纯债如期绽放债券型证券投资基金 基金经理。2016 年 9 月起任诺安答理宝货币商场基金基金经理，2017 年 12 月起任诺安瑞鑫 如期绽放债券型发起式证券投资基金基金经理，2021 年 11 月起任诺安天天宝货币商场基金 基金经理，2022 年 4 月起任诺安浙享如期绽放债券型发起式证券投资基金基金经理，2022 年 6 月起任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理。   吕磊先生，硕士，具有基金从业资历。曾先后任职于长城证券有限包袱公司、上海磐信 投资经管有限公司、申万宏源证券有限公司、四川发展证券投资基金经管有限公司等从事机 械、汽车、军工、电力斥地新能源行业的研究、权益投资相干职责，现任职诺安基金经管有 限公司投资经管部。2024 年 6 月起任诺安价值增长搀和型证券投资基金基金经理，2024 年                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   汪洋先生，曾于 2012 年 11 月至 2014 年 4 月担任本基金基金经理。   汪波先生，曾于 2014 年 4 月至 2016 年 2 月担任本基金基金经理。   夏俊杰先生，曾于 2012 年 11 月至 2016 年 8 月担任本基金基金经理。   程卓先生，曾于 2016 年 2 月至 2017 年 8 月担任本基金基金经理。   杨琨先生，曾于 2020 年 3 月至 2021 年 4 月担任本基金基金经理。   裴禹翔先生，曾于 2017 年 8 月至 2022 年 2 月担任本基金基金经理。   夏荣尧先生，曾于 2020 年 7 月至 2022 年 7 月担任本基金基金经理。   曲泉儒先生，曾于 2021 年 4 月至 2022 年 10 月担任本基金基金经理。   王海畅先生，2022 年 11 月至 2024 年 8 月担任本基金基金经理。   孔 先生，2023 年 2 月至 2024 年 8 月担任本基金基金经理。   本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委 员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：   股票类基金投资决策委员会主席由都斌先生（公司总经理）担任，委员包括杨谷先生（基 金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总经理、基金经理）、 邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼固定收益事 业部总经理）担任，委员包括都斌先生（公司总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、 基金经理）。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任，委员包括都 斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总经理、基金经理）、 孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总经 理、基金经理）担任，委员包括都斌先生（公司总经理）、宋青先生（国际业务部总经理、 基金经理兼投资经理）。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   四、基金经管东谈主的职责   （1）自本基金合同顺利之日起，依摄影干法律法则和本基金合同的章程清静运用基金 财产；                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （2）依照基金合同取得基金经管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依摄影干章程诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在合适相干法律法则的前提下，制订和治愈相干基金认购、申购、赎回、转变、 非交往过户、转托管等业务的国法，在法律法则和本基金合同章程的范围内决定和治愈基金 的除调高托管费率和经管费率之外的相干费率结构和收费方式；   （6）根据本基金合同及相干章程监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违犯了本基金合同 或相干法律法则章程的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时 呈报中国证监会，并选择必要次序保护基金及相干当事东谈主的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回苦求；   （8）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或遴聘、更换注册登记机构，获取基金份额持有东谈主名册，并对注册登记 机构的代理行动进行必要的监督和搜检；   （10）遴聘、更换代销机构，并依据基金销售办事代理条约和相干法律法则，对其行动 进行必要的监督和搜检；   （11）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供办事的外部机构；   （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （13）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （14）法律法则和基金合同章程的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以老实信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和经管东谈主的财产彼此清静，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券 投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相干章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋取                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）计算并公告基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎回价钱；  （9）选择安妥合理的次序使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的章程；  （10）按章程受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；  （12）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；  （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相干章程，履行信息线路及敷陈义务；  （14）保守基金交易奥秘，不得泄漏基金投资缱绻、投资意向等，除《基金法》、基金 合同偏激他相干章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不得向他东谈主泄漏；  （15）按照基金合同的约定敬佩基金收益分拨有缱绻，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；  （16）依据《基金法》、基金合同偏激他相干章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （17）保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表和其他相干府上；  （18）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；  （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；  （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担 抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；  （21）基金托管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；  （22）按章程向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册府上；  （23）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并通知基金 托管东谈主；  （24）实施顺利的基金份额持有东谈主大会决议；  （25）不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的行动；  （26）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直经管；  （27）法律法则、中国证监会和基金合同章程的其他义务。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   五、基金经管东谈主的承诺   基金经管东谈主承诺不从事违犯《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息线路办法》、《率领意见》等法律法则的行动，并承诺建立健全的里面限度轨制，采 取有用次序，驻扎非法行动的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）回击允地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法则相干章程，由中国证监会章程退却的其他行动及基金合同禁  止的行动。   （1）依摄影干法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相干法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相干章程，   不泄漏在职职期间细察的相干证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、   基金投资缱绻等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往偏激他行动。   六、基金经管东谈主的里面限度轨制   公司为有用防止和限度策动风险和基金资产运作风险，保证公司范例策动、稳健运作， 确保基金、公司财务和其他信息委果、准确、完好，实时治愈公司的邃密声誉及激动正当利 益，在充分筹商表里部环境要素的基础上，通过构建科学的组织机制、运用有用的经管方法、 实施严格的操作法式与限度次序等，建立了运行高效、限度严实的里面限度机制，制定了科 学合理、切实有用的里面限度轨制。   公司里面限度的总体标的是要建立一个决策科学、运营范例、经管高效和持续、自若、              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 健康发展的资产经管实体。具体来说，公司实行里面限度应达到以下标的： 范例运作的策动想想和策动理念； 安全完好，实现公司的持续、自若、健康发展； 受侵略； 决策机制、实施机制和监督机制； 健运行； 过问公司平淡的策动经管行动。  公司里面限度轨制的建立严格解任以下原则： 员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个形式，幸免经管流弊的存在； 限度度的有用实施；另一方面，强化里面经管轨制的高度泰斗性，要求统统职工严格盲从。 实施里面经管轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制或违犯规章的权力； 和岗亭职能上保持相对清静性。里面限度的搜检、评价部门必须清静于里面限度的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 可行的彼此制约次序来放手里面限度中的盲点； 合理的限度成本达到最好的里面限度成果。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （1）公司确立了以下里面限度机构及职能部门： 正当、合规性进行全面、重心的搜检分析评价，对公司策动和基金投资经管中的风险进行合 规搜检和风险限度评估。并出具相应的职责敷陈和专科意见提交董事会。 长的职责进行职责。 策，对风险限度部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的实施。 察的基础上依照所章程的职责权限、职责法式进行清静的再监监职责，对公司策动的法律法 规风险进行经管和监察，与公司各部门保持相对清静的关系。 险领域（投资、运作、信用等）的风险经管和绩效评估方法，并监督其实施对风险进行定性 和定量评估，改进风险经管方法、时期和模子，组织推动建立、持续优化风险经管信息系统； 对新家具、新业务进行清静监测和评估，提议风险防止和限度建议；如期向经管层和合规风 控委员会提交风险监控敷陈。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公司 策动经管层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险经管组织体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险限度委员会进行合规经管和风险控 制的宏不雅指挥，负责对公司策动经管和基金投资经管中的正当、合规性进行全面、重心的检 查分析评价，对公司策动和基金投资经管中的风险进行合规搜检和风险限度评估。   第二层为公司策动经管层：在公司督察长指挥下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅经管。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险限度部讲述公司合规管 理和风险限度情况，并作出相应反馈和指示。   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险限度运作模式上领受双线清静运作模式。 公司确立清静的监察稽核部和风险限度部，当作公司合规风控经管的职能部门，开展合规管 理和风险限度的具体职责。   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控经管职责的实施和               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 操作，对本部门合规风控经管的有用性承担径直包袱和第一包袱。   里面限度内容包括环境限度和业务限度。   （1）环境限度：指与里面限度相干的环境要素彼此作用的空洞成果偏激对业务、职工 的影响力，环境限度组成公司里面限度的基础。公司戮力于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工教会限度等方面实现邃密的环境限度。   （2）业务限度：包括投资经管业务限度、基金销售业务限度、信息线路限度、信息技 术系统限度、司帐系统限度、监察稽核限度偏激它里面限度等。 和对关联方交往的监控。   I) 研究业务限度主要包括：   公司的研究职责应保持清静、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全方位的解救；建立严实的研 究职责经管经由；根据各项研究业务的不同特色和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 有用的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和治愈备选库；建立研究与投资的业务交流、交流轨制，保持流畅的渠谈，确保研究办事的 实时性和准确性；建立研究敷陈质料评价体系。   II) 投资决策业务限度主要包括：   严格盲从法律法则的相干章程及基金合同所章程的投资标的、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会指挥下的基金 经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，紧要投资要有详实的研究敷陈和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与经管轨制；建立科学的投资经管事迹评价体系； 督察长和监察稽核部、风险限度部对投资决策和投资实施的过程进行合规性监督搜检；相干 业务东谈主员应解任邃密的职业谈德范例，严禁挫伤基金份额持有东谈主利益事件的发生。   III)基金交往业务限度主要包括：   实行集中交往轨制；投资决策和交往实施实行严格的东谈主员和空间分离轨制，建立交往执 行的权限限度体系和交往操作国法；建立完善的交往监测、预警和反馈系统；对投资指示的 正当合规及完好进行审核；实施平允的交往分拨轨制，确保不同投资者的利益省略得到平允 对待；建立完善的交往记录轨制，实时查对并归档看护逐日投资组合列表等文献；制定相应 的特殊交往的经由和国法；建立科学的交往绩效评价体系；建立关联方交往的监限度度。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 金销售轨制，诚信、正当、有用开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗 位彼此分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭彼此分离、彼此制约；盲从国度相干 法律法则和相干监管国法，建立科学的销售决策机制；按照国度相干法律法则及销售业务的 性质，对基金销售业求实施经由进行限度；制定并完善了基金业务国法、基金销售业务账户 经管轨制、资金计帐经由、客户办事模范；加强对宣传推介材料制作和披发的限度；建立严 格的基金份额持有东谈主信息经管轨制和守密轨制；建立特殊交往的监控、记录和敷陈轨制；建 立完善档案经管轨制。 露轨制，保证公开线路的信息委果、准确、完好、实时。按照法式进行信息的组织、审核和 发布。公司制定了严格的守密轨制。公司掌抓内幕信息的东谈主员在信息公开线路前不得泄漏其 内容。 性原则，制定了信息系统的经管轨制。公司信息时期系统硬件及软件的想象、开发均合适国 家、金融行业软件工程模范的要求并实现了全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭包袱轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息时期系统的 稽核搜检轨制等经管次序，确保系统安全运行。 关法律、法则制定了基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐职责操作经由和司帐岗亭职责手册， 并针对各个风险限度点建立严实的司帐系统限度。 对公司策动层负责，开展监察稽核职责，并保证监察稽核部的清静性和泰斗性，确保公司各 项策动经管行动的有用运行。 制、授权限度、危险处理限度、持续的限度磨真金不怕火等。                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                       第四部分 基金托管东谈主 一、基本情况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息线路负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股份制交易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告捷地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际司帐标 准上市的公司。2006年9月又告捷刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交往（股票代 码：3968），10月5日诈骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。截止2024年6月30日，本集团 总资产115，747.83亿元东谈主民币，高等法下老本充足率17.95%，权重法下老本充足率14.60%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、家具研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、样式解救团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家取得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行当作托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资经管托管业务托管资历、保障资金托 管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包办事资历、存托凭证试点存托业务等业 务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和立异精神，推出“招商 银行托管+”办事品牌，以“践行价值银行策略，戮力于成为办事更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的众人、贴心办事的管家、让 价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以立异的“办事家具化”为方法论，全方 位助力资管机构实现可持续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个办事子品牌，继续立异托管系统、办事和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管办事模范，首家发布 私募基金绩效分析敷陈，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷 托管国内第一只券商蚁结伙产经管缱绻、第一只 FOF、第一只信托资金缱绻、第一只股权私 募基金、第一家实现货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护， 实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的震荡，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力继续普及,比年来取得业内种种奖项 荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银巨匠》2016中国金融立异“十佳金融家具立异奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一取得该奖项的托管银行；7月荣获 中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管 银行”。2017年5月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国 最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银巨匠》2017中国金融立异“十佳 金融家具立异奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2017年度优秀资产托 管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子” 有缱绻一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双普及”金点子有缱绻二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方钞票风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行” 奖；6月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方钞票风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020 年1月，荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最好基金托 管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2020年度优秀资产托管机 构”奖项；同月荣获2020东方钞票风浪榜“2020年度最受迎接托管银行”奖项；2021年10 月，《证券时报》“2021年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》 第三届中国公募基金英华奖“2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记 结算有限包袱公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记 结算有限包袱公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022年度银行间本币商场托管业务商场创 新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管创 新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范 银行（天下性股份行）”；2023年12月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023年度托管银行风浪 奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2023年度优秀资产托管机构”、 “2023年度估值业务隆起机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管联接伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年极度评比 “优秀ETF托管东谈主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托管机构”奖。 二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限包袱 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行职责，2022 年 5 月                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今， 历任招商银行合肥分行风险限度部副经理、经理、信贷经管部总经理助理、副总经理、总经 理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融商场部总经理；无锡分行行长 助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教会，在风险经管、信贷经管、公 司金融、资产托管等领域有长远的研究和丰富的实务教会。 三、基金托管业务策动情况   截止 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。 四、托管东谈主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度相干法律法则和行业监管轨制，坚持称职策动、规 范运作的策动理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，防止和化解策动风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞流弊、放手隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息委果、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的继续改进和各项业务轨制、经由的继续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险防止体系：   一级里面限度及风险防止是在招商银行总行风险管控层面对风险进行耀眼和限度；总行 风险经管部、法律合规部、审计部清静对资产托管业务进行评估监督，并提议内控普及经管 建议。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   二级里面限度及风险防止是招商银行资产托管部确立风险合规经管相干团队，负责部门 里面风险耀眼和限度，实时发现里面限度流弊，提议整改有缱绻，追踪整改情况，并径直向部 门总经理室敷陈。   三级里面限度及风险防止是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，解任内限度衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度障翳各项业务过程和操作形式、障翳统统团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以防止风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）清静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对清静，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限度的搜检、评价部门清静于里面限度 的建立和实施部门。   （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度想象的有用性、里面限度实施的有用 性。里面限度想象的有用性是指里面限度的想象障翳了统统应关爱的紧要风险，且想象的风 险支吾次序安妥。里面限度实施的有用性是指里面限度省略按照想象要求严格有用实施。   （5）顺应性原则。里面限度顺应招商银行托管业务风险经管的需要，并省略跟着托管 业务策动策略、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防止的成见。   （7）紧要性原则。里面限度在实现全面限度的基础上，关爱紧要托管业务紧要事项和 高风险形式。   （8）制衡性原则。里面限度省略实当今托管组织体系、机构树立、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构脉络了了、经管要求 明确，得志风险经管全障翳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份次序，领受加密、直连方式传输数据，数据实施外乡实时备份，统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行探询。   （3）客户府优势险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守密，除法律法则和其他相干章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时期系统风险限度。招商银行对信息时期系统机房、权限经管实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，统统电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时期系统采 取两地三中心的救急备份经管次序等，保证信息时期系统的安全。   （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源经管。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律法则的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算办事形式中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行搜检监督，对违犯法律法则、 基金合同的指示断绝实施，独立即通知基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交往法式已经顺利的投资指示违犯法律、行政法则和 其他相干章程，或者违犯基金合同约定，实时以书面局势通知基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的治愈期限。基金经管东谈主收到通知后应实时查对阐发并 以书面局势向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                      第五部分 相干办事机构  一、基金份额销售机构   （1）直销柜台   办公地址：深圳市福田区深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   推敲东谈主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体交往 国法详见基金经管东谈主网站公示的业务国法。   （2）直销网上交往系统（官网、微信公众号、APP）   个东谈主投资者可通过本公司直销网上交往系统办理开户、本基金的申购、赎回等业务， 具体交往国法详见基金经管东谈主网站公示的业务国法。    网址：www.lionfund.com.cn  注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东谈主：陈震山  客服电话：95398  网址：www.hzbank.com.cn  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149 号中都大厦  法定代表东谈主：李志明  客服电话：96655（全省）、40006-96655（天下）  网址：www.bgzchina.com  注册地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  法定代表东谈主：王继康  客服电话：95313  网址：www.grcbank.com  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号  办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号  法定代表东谈主：陆曙光  客服电话：(0519)96005  网址：www.jnbank.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  客服电话：95566  网址：www.boc.cn  注册地址：福建省福州市六一北路 158 号                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号  法定代表东谈主：苏素华  客服电话：400-893-9999  网址：www.fjhxbank.com  注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  法定代表东谈主：王兰凤  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com  注册地址：新疆克拉玛依市世纪通衢 7 号  办公地址：北京市西城区金融街 1 号 B 座  法定代表东谈主：王忠来  客服电话：95379  网址：www.klb.cn  注册地址：绍兴市中兴南路 1 号  办公地址：绍兴市中兴南路 1 号  法定代表东谈主：丁国兴  客服电话：40008-96528（天下）；0575-96528（绍兴）  网址：www.sxccb.com  注册地址：江苏省常熟市新世纪通衢 58 号  办公地址：江苏省常熟市新世纪通衢 58 号                         诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期     法定代表东谈主：宋建明     客服电话：956020     网址：www.csrcbank.com     注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号     办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号     法定代表东谈主：陈萍     客服电话：95392、4006-028-666     网址：www.cdrcb.com     注册地址：上海市中山东一都 12 号     办公地址：上海市中山东一都 12 号     法定代表东谈主：张为忠     客服电话：95528     网址：www.spdb.com.cn     注册地址：天津市河东区海河东路 218 号     办公地址：天津市河东区海河东路 218 号     法定代表东谈主：李伏安     客服电话：95541     网址：www.cbhb.com.cn     注册地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华裔银行大厦 B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,206-208,301-308,401-408,501 -508 单元     法定代表东谈主：黄碧娟     客服电话：40089-40089（国内）；（86755）25833688（外洋）     网址：www.ocbc.com.cn     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东谈主：谷澍  客服电话：95599  网址：www.abchina.com  注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  法定代表东谈主：郭浩  客服电话：95186  网址：www.zybank.com.cn  注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  法定代表东谈主：王金山  客服电话：400-88-96198、96198  网址：www.bjrcb.com  注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  法定代表东谈主：陈颖  客服电话：95395  网址：www.hfbank.com.cn  注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  法定代表东谈主：张小军  客服电话：96008  网址：www.zjrcbank.com  注册地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  办公地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号  法定代表东谈主：李庆萍  客服电话：95558  网址：www.citicbank.com  注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号  办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号  法定代表东谈主：张东宁  客服电话：95526  网址：www.bankofbeijing.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东谈主：高迎欣  客服电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心  法定代表东谈主：田国立  客服电话：95533  网址：www.ccb.com  注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号  法定代表东谈主：王凯                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  客服电话：400-830-8003  网址：www.cgbchina.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：廖林  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：南京市玄武区中山路 288 号  办公地址：南京市山河大街 88 号  法定代表东谈主：谢宁  客服电话：95302  网址：www.njcb.com.cn  注册地址：中国威海市宝泉路 9 号  办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦  法定代表东谈主：谭先国  客服电话：96636、40000-96636  网址：www.whccb.com  注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼  办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼  法定代表东谈主：翼光恒  客服电话：021-962999、4006962999  网址：www.srcb.com  注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层  法定代表东谈主：施华  客服电话：95571  网址：www.foundersc.com  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室  办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦  法定代表东谈主：林传辉  客服电话：95575  网址：http://new.gf.com.cn  注册地址：武汉东湖新时期开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层  办公地址：武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号 楼 25 层  法定代表东谈主：庞介民  客服电话：95391、400-800-5000  网址：www.tfzq.com  注册地址：广西桂林市辅星路 13 号  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号  法定代表东谈主：何春梅  客服电话：0771-95563  网址：www.ghzq.com.cn                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层  法定代表东谈主：张剑  客服电话：95523、400-889-5523  网址：www.swhysc.com  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层  法定代表东谈主：王达  客服电话：95322  网址：www.wlzq.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号  法定代表东谈主：霍达  客服电话：95565  网址：https://www.cmschina.com/  注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：陈可可  客服电话：95548  网址：www.gzs.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层  法定代表东谈主：何之江  客服电话：95511-8  网址：http://stock.pingan.com                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  法定代表东谈主：李安有  客服电话：024-95346  网址：www.iztzq.com  注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层  办公地址：深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 16/17 层  法定代表东谈主：张巍  客服电话：400-6666-888、95514  网址：www.cgws.com  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君  客服电话：95548  网址：www.cs.ecitic.com  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东谈主：李剑锋  客服电话：95386  网址：www.njzq.com.cn  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东谈主：刘秋明  客服电话：95525  网址：www.ebscn.com                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层  办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13  法定代表东谈主：董祥  客服电话：4007-121-212  网址：www.dtsbc.com.cn  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  法定代表东谈主：赵洪波  客服电话：956007  网址：www.jhzq.com.cn  注册地址：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号  法定代表东谈主：王洪  客服电话：95538  网址：www.zts.com.cn  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  客服电话：95548  网址：http://sd.citics.com  注册地址：广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼  办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼  法定代表东谈主：刘强  客服电话：95341  网址：www.ytzq.com                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼  法定代表东谈主：祁建邦  客服电话：95368  网址：www.hlzqgs.com  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357  网址：http://www.xzsec.com/  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东谈主：翁振杰  客服电话：400-818-8118  网址：www.guodu.com  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦  法定代表东谈主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  注册地址：广州经济时期开发区科学通衢 60 号开发区控股中心 21、22、23 层  办公地址：北京市曙光区赤军营南路天畅园 6 号楼  法定代表东谈主：严亦斌  客服电话：95564  网址：http://www.ykzq.com                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：北京市曙光区安详路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层  办公地址：北京市曙光区安详路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层  法定代表东谈主：毕劲松  客服电话：95381  网址：www.sczq.com.cn  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  法定代表东谈主：王晟  客服电话：95551 或 4008-888-888  网址：www.chinastock.com.cn  注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608  办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层  法定代表东谈主：高涛  客服电话：95532、400-6008-008  网址：www.ciccwm.com  注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东谈主：祝瑞敏  客服电话：95321  网址：www.cindasc.com  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福州市台江区江滨中通衢 380 号宝地广场 18-19 层  法定代表东谈主：苏军良  客服电话：95547  网址：www.hfzq.com.cn                         诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期     注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号     办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦     法定代表东谈主：张明     客服电话：95363     网址：www.95363.com     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     客服电话：95523、400-889-5523     网址：www.swhysc.com     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东谈主：王文卓     客服电话：95531、400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     注册地址：深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼     办公地址：广东省深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼     法定代表东谈主：刘学民     客服电话：95358     网址：www.firstcapital.com.cn     注册地址：中国(上海)目田贸易试验区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东谈主：贺青                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  客服电话：95521、4008888666  网址：www.gtja.com  注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼  办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层  法定代表东谈主：王怡里  客服电话：95573  网址：www.i618.com.cn  注册地址：南京市江东中路 228 号  办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场  法定代表东谈主：张伟  客服电话：95597  网址：www.htsc.com.cn  注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼  办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼  法定代表东谈主：李鹏  客服电话：400-0099-886  网址：www.gwgsc.com  注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东谈主：徐朝日  客服电话：95582  网址：www.west95582.com  注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  客服电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  法定代表东谈主：章宏韬  客服电话：95318  网址：www.hazq.com  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层  法定代表东谈主：丛中  客服电话：95335、400-88-95335  网址：www.avicsec.com  注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F  法定代表东谈主：邓晖  客服电话：0971-6105305/95305  网址：http://www.jzsec.com/  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 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  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法定代表东谈主：郑新林   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1 号   法定代表东谈主：钱燕飞   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   注册地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层 2405、2406   办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层 2405、2406   法定代表东谈主：胡雄征   客服电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   办公地址：深圳市前海深港联接区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   法定代表东谈主：杨柳   客服电话：4006667388   网址：https://www.ppwfund.com/   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元   法定代表东谈主：粟旭   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 401 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 402 室   法定代表东谈主：孙亚超   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   网址：https://www.txfund.com/   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东谈主：盛超   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   客服电话：4009200022   网址：http://licaike.hexun.com/                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10、11、14 楼  法定代表东谈主：杨文斌  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  客服电话：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层  法定代表东谈主：沈丹义  客服电话：400-101-9301  网址：www.tonghuafund.com  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  法定代表东谈主：吕柳霞  客服电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  注册地址：深圳市前海深港联接区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111  办公地址：深圳市前海深港联接区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111  法定代表东谈主：吴雪秀  客服电话：400-001-1566  网址：www.yilucaifu.com                       诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层   法定代表东谈主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层   法定代表东谈主：吴志坚   客服电话：4008-909-998   网址：http://www.jnlc.com/   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   客服电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   注册地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东谈主：肖伟   客服电话：400-080-5828   网址：www.igesafe.com   注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室   法定代表东谈主：TEOWEEHOWE   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 8 层  法定代表东谈主：肖雯  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.com  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  法定代表东谈主：张俊  客服电话：021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋  法定代表东谈主：吴卫国  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融办事广场二期 11 层  法定代表东谈主：张跃伟  客服电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401  办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层  法定代表东谈主：张斌  客服电话：400-066-1199 转 2  网址：www.xinlande.com.cn                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室  办公地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层  法定代表东谈主：戴晓云  客服电话：02138909613  网址：www.wanjiawealth.com  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼  法定代表东谈主：许欣  客服电话：021-68609700  网址：https://www.zocaifu.com/  注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大厦 4 楼  法定代表东谈主：陈成  客服电话：0851-85407888  网址：https://www.gwcaifu.com/  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法定代表东谈主：樊怀东  客服电话：4000-899-100  网址：www.yibaijin.com  注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院  法定代表东谈主：邹保威  客服电话：95118  网址：https://kenterui.jd.com/                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  客服电话：400-1818-188、95021  网址：www.1234567.com.cn  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号  法定代表东谈主：王珺  客服电话：95188-8  网址：www.fund123.cn  注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室  办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号第一广场 1501-1502 室  法定代表东谈主：林劲  客服电话：0592-3122716  网址：www.xds.com.cn  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心  法定代表东谈主：李科  客服电话：95510  网址：www.sinosig.com  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：白涛  客服电话：95519  网址：www.e-chinalife.com                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   客服电话：4000808208   网址：https://www.licaimofang.com/   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层   办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806   法定代表东谈主：杨新章   客服电话：952303   网址：www.huaruisales.com   注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711   法定代表东谈主：邢耀   客服电话：010-64068617   网址：https://fundsure.cn/   基金经管东谈主可根据相干法律法则的要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售基金，并及 时在基金经管东谈主网站公示。   二、注册登记机构   称号：诺安基金经管有限公司   住所：深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19—20 层   法定代表东谈主：李强   电话：0755-83026688   传真：0755-83026677   三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师   称号：北京颐合中鸿讼师事务所（原北京市颐合讼师事务所）                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 住所：北京市东城区开国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室 法定代表东谈主/负责东谈主：付朝日 电话：010-65178866 传真：010-65180276 承办讼师：虞荣方、高平均 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实施事务合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 推敲东谈主：肖菊 承办注册司帐师：周祎、肖菊                         诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                          第六部分基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相干章程召募。本基金召募苦求已经中国证监会 2012 年 10 月 11 日证监许可【2012】1346 号文核准。   本基金是按照中国证监会基金部通知【2012】22 号《对于增设发起式基金审核通谈相干 问题的通知》的要求准备的发起式基金。   本基金召募期间基金份额净值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。   本基金于 2012 年 10 月 22 日至 2012 年 11 月 23 日向全社会公开召募，基金召募职责已 于 2012 年 11 月 23 日末端。   本基金召募的有用认购总户数为 5610 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计 算，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 1,395,901,371.31 份。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                 第七部分 基金备案   一、根据相干章程，本基金得志基金合同顺利条件，基金合同于 2012 年 11 月 29 日正 式顺利。自基金合同顺利日起，本基金经管东谈主持重源头经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》顺利后，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金经管东谈主应当实时敷陈中国证监会；运动 20 个职责日出现前述情形的，基金经管 东谈主应当向中国证监会说明原因并报送责罚有缱绻；《基金合同》顺利之日起三年后的对应日， 若基金资产规模低于 2 亿元，基金合同自动断绝。   法律法则另有章程时，从其章程。                  诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期              第八部分 基金份额的申购与赎回  一、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金申购和赎回场所为基金经管东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点，具体的销 售网点将由基金经管东谈主在招募说明书或其他公告中列明或通过基金经管东谈主网站公示。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金经管东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东谈主另行公告。   （二）申购与赎回的绽放日实时刻   本基金的绽放日为本合同顺利后基金经管东谈主公告源头办理申购或赎回之日, 投资者在 绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证券交往所的正 常交往日的交往时刻，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时刻以销售机构公布的时刻为准。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时刻变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的治愈并在实施日前依照《信息线路 办法》的相干章程在指定媒介上公告。   本基金于 2012 年 11 月 29 日基金合同顺利，于 2013 年 1 月 29 日起持重源头办理基金 的日常申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转变苦求且登记机构确 认领受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 行计算；               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 则，对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记阐发日历在先的基 金份额后赎回，注册登记阐发日历在后的基金份额先赎回，以敬佩被赎回基金份额的持有期 限和所适用的赎回费率； 间末端后不得取销； 的原则源头实施前依照《信息线路办法》的相干章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   基金投资者须按销售机构章程的手续，在绽放日的业务办理时刻内提议申购或赎回的申 请。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在遵 守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额拜托申购款项，投资东谈主拜托款项，申购苦求即为有用。 若申购不告捷或无效，基金经管东谈主或基金经管东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项 本金退还给投资东谈主。   投资者赎回苦求成交后，基金经管东谈主应通过注册登记机构按章程向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者有用赎回苦求之日起不特等 7 个职责日（包括当日）的时刻内 划往投资者银行账户。在发生多半赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和相干法律法 规章程处理。   基金经管东谈主应以交往时刻末端前受理申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求日(T 日)，基金经管东谈主应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回苦求的有用 性进行阐发。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求果真 认情况。   基金销售机构对申购苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构照实领受到 苦求。申购的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。若申购不告捷，则申购款项退还给投资                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 东谈主。   （五）申购与赎回的数额限制 个基金账户初度申购的最低金额为东谈主民币1元（含申购费），追加申购的最低金额为东谈主民币1 元（含申购费）。 低份额为0.01份基金份额。基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导 致该基金份额持有东谈主在单个渠谈的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的基 金份额必须一同赎回。 销机构的业务章程为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。 额和赎回的份额的数目限制，基金经管东谈主必须在治愈前依照《信息线路办法》的相干章程在 指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的用度   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施别离的申购费 率。   通过基金经管东谈主的直销柜台申购本基金份额的待业金客户申购费率见下表：      申购金额（M）                  申购费率      M＜100 万元                 0.32%      M≥500 万元                 每笔 1000 元                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：               申购金额（M）                申购费率               M＜100 万元               0.8%               M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。   本基金的赎回费率如下表所示：           持有年限（T）                                赎回费率           T＜7 日                                  1.5%           T≥2 年                                  0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金相持续持有期不少于 7 日的投资者按上述列表收取赎回费并将不低于赎回费总额 的 75%应归基金资产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金相持续持有期少 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 率如发生变更，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相干章程 在指定媒介上公告。 基金促销缱绻，针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等进行基金交往的投资东谈主定 期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手续 后，基金经管东谈主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的平允性。具体处理原则与操作范例解任相干法律法则以及监管部门、自律国法的规 定。                       诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （七）申购和赎回金额的数额和价钱   （1）申购份额及余额的处理方式：申购的有用份额为按执行阐发的申购金额在扣除相 应的用度后，以当日基金份额净值为基准计算。   申购的有用份额为按执行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计算，申购份额计算结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的部分四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额以当日基金份额净 值为基准并扣除相应的用度，计算结果保留到少量点后2位，少量点后2位以后的部分四舍五 入，由此产生的过错计入基金财产。   （1）申购份额的计算公式为：   净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者（非特定投资群体）在申购赎回绽放期投资10万元申购本基金，对应申购 费率为0.8%，假定申购当日基金份额净值为1.016元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额 =99,206.35/1.016 = 97,644.04 份   本基金领受“份额赎回”方式，赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额乘以当日基金份 额净值并扣除相应的用度，赎回金额的计算公式如下：   赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例、某投资者在持有基金份额一年六个月后赎回，假定赎回当日基金份额净值是1.017 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.017＝101,700.00 元   赎回用度=101,700.00×0.05%=50.85元                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   净赎回金额=101,700.00-50.85=101,649.15   T 日的基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会原意，不错安妥蔓延计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到少量点后 3 位，少量点 后第 4 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。具体计算公式为：   基金份额净值 = 基金资产净值 / 基金份额总份数   （八）申购和赎回的注册登记 间之前不错取销。 注册登记手续，投资者自 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 相应的注册登记手续。 迟于源头实施前依照《信息线路办法》的章程在指定媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东谈主协商阐发后，基金 经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 级经管东谈主员、基金经理等东谈主员当作发起资金提供方的除外）持有基金份额的比例达到或者超 过 50%的情形时；出现上述情形时，基金经管东谈主有权将上述申购苦求全部或部分阐发失败。 生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   发生上述第 1、2、3、6、7 项暂停申购情形时，基金经管东谈主应当根据相干章程在指定媒 介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况放手时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管 东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放手时，基金管 理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 应根据《信息线路办法》的相干章程在指定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公 告最近一个绽放日的基金份额净值。   （十二）多半赎回的情形及处理方式   单个绽放日中，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出苦求（转出苦求总份额扣除转入苦求总份额后的余额）之和特等上一日基金总                  诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 份额的 10%，为多半赎回。   出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金其时的资产组合景况决定接受全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金经管东谈主觉得有智商兑付投资者的全部赎回苦求时，按平淡 赎回法式实施。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得兑付投资者的赎回苦求有清苦，或觉得兑付投 资者的赎回苦求进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金经管东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回苦求脱期办理。对于当日 的赎回苦求，应当按单个基金份额持有东谈主苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，敬佩 该基金份额持有东谈主当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错 遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到全部 赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下 一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作念明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求特等上一绽放日基金总 份额的 30%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 30%的赎回苦求实施脱期办 理，而对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含 30%）的赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎 回苦求，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或多半赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分脱期赎回。统统脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一绽放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见相干 公告。   （4）当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书章程的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额持有东谈主，说明相干处理方法，并根据《信 息线路办法》的相干章程在指定媒介上刊登公告。   （5）暂停赎回：本基金运动 2 个绽放日以上（含 2 日）发生多半赎回，如基金经管东谈主 觉得有必要，可暂停接受赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职责日，并应当在指定媒介上进行公告。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   二、基金的转变   基金转变是指投资者在持有基金经管东谈主刊行的任一已通畅转变业务的绽放式基金后，可 将其持有的基金份额径直转变成基金经管东谈主经管的其它已通畅转变业务的绽放式基金的基 金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购标的基金的一种业务模式。   基金经管东谈主已在直销机构及部分代销机构通畅了本基金与基金经管东谈主旗下其他已通畅 转变业务基金间的转变业务。本公司旗下各基金转变业务的通畅情况详见各基金招募说明书 或相干临时公告。除特殊说明外，合并基金不同基金份额之间不得彼此转变。   （一）基金转变用度   基金转变费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收取情况视每 次转变时两只基金的申购费率相反情况和赎回费率而定。基金转变用度由基金持有东谈主承担。   转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。   当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申 购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用 申购费率就是或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。   （二）转变份额计算公式   计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转变苦求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为转变苦求当日转入基 金的基金份额净值；F 为货币商场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币商场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算 结果四舍五入保留到少量点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产统统。   例 1：诺安优化收益债券 50000 份转变为诺安双利债券发起   假定某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持有期不少于 7 日但未满 31 个当然日，但愿在 T 日全部转变为诺安双利债券发起。   T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.50%，适用申购费率为 0；诺 安双利债券发起的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费率为 0.10%。则计算如下：   根据公式：   转入诺安双利债券发起的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日诺安优                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率）÷ T 日 诺安双利债券发起的净值=50000×1.1000×（1－0.50%）÷（1＋0.1%）÷1.2000＝45558.61 份     例 2：诺安双利债券发起 5 万份转变为诺安货币 A     假定某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安双利债券发起，至 T 日其持有期不少于 7 日但未满一年，但愿在 T 日全部转变为诺安货币 A。     T 日，诺安双利债券发起的净值为 1.2000，赎回费率为 0.1%，T 日该代销机构的适用申 购费率为 0.80%。则计算如下：     因诺安货币 A 的申购费率为 0，低于 0.10%，故本次转变不收取申购费补差（即申购费 补差费率为 0）；而诺安货币 A 的面值（即净值）为 1.0000。     根据公式：     转入诺安货币 A 的基金份额＝转出诺安双利债券发起的基金份额×T 日诺安双利债券 发起的净值×（1－诺安双利债券发起的赎回费率）÷（1＋申购费补差费率）÷T 日诺安货 币 A 的净值＝50000×1.20×（1－0.1%）÷（1＋0）÷1＝59940.00 份     （三）基金转变只可在合并销售机构进行。转变的两只基金必须都是该销售东谈主销售的同 一基金经管东谈主经管的、在合并注册登记东谈主处注册的基金。基金经管东谈主有权根据商场情况对基 金转变的业务国法、转变费率的设定等作念出治愈，但最迟应在治愈顺利 2 日内在至少一种中 国证监会指定的信息线路媒介公告。     三、转托管     基金份额持有东谈主不错办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续，基金销售机构不错 按照章程的模范收取转托管费。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资 者于 T 日转托管基金份额告捷后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额。     四、基金的非交往过户     （一）基金注册登记机构只受理剿袭、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构认同的其 他情况下的非交往过户。其中：     “剿袭”指基金份额持有东谈主死亡,其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；     “捐赠”仅指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 团体的情形；   “司法强制实施”是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强 制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   办理非交往过户业务必须提供基金注册登记机构章程的相干府上。   （二）合适条件的非交往过户苦求自苦求受理日起二个月内办理；苦求东谈主按基金注册登 记机构章程的模范缴纳过户用度。  五、基金的冻结与解冻  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一并冻结。  六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或相干公告。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金力争在取得自若收益的同期增多恒久老本增值的智商，使基金资产在风险可控的 基础上得到最大化增值。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、权证、债券等固定收益 类金融器用（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中 期单据、可转变债券（含分离交往可转债）、短期融资券、资产解救证券、债券回购、银行 进款等）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的相 关章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有的 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   三、投资策略   本基金 80%以上的基金资产投资于债券等固定收益类金融器用，本基金股票、存托凭 证投资比例上限不特等 20%，以便限度商场波动风险。在资产配置的比例范围内，本基金 积极研判宏不雅经济运行所处的经济周期偏激演进趋势，关爱财政政策、货币政策、汇率政策、 产业政策和证券商场政策等的变化，覆按证券商场的资金供求变化以及股票商场、债券商场 等的估值水平，进而空洞比拟种种资产的风险与相对收益优势，对种种资产进行动态优化配 置，以侧目或散播商场风险，提高并自若基金的收益水平。   本基金将在保持组合低波动性的前提下，运用多种积极经管增值策略，追求统统呈报。 统统呈报投资组合的标的在于老本金保值、持续性地以统统正呈报的方式实现增值。                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   (1)久期治愈策略   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以较多地取得债 券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以侧目债券价钱下降的风险。   (2)收益率弧线策略   在久期敬佩的基础上，根据对收益率弧线体式变化的展望，领受枪弹型策略、哑铃型策 略或梯形策略，在恒久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变 化中赚钱。   (3)债券类属配置策略   根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对 低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，跟着债券市 场的发展，基金将加强对企业债、资产典质债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析 和经管，获取逾额收益。   (4)骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况(频繁是收益率弧线短端的 1-3 年)，买入收益 率弧线最陡峻地点对应的期限债券，跟着基金持有债券时刻的延长，债券的剩余期限将裁减， 到期收益率将下降，基金从而可取得老本利得收入。   (5)相对价值策略   相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交往所与银行间的商场利差等。 金融债与国债的利差由税收要素形成，利差的大小主要受商场资金供给充裕进程决定，资金 供给越充分上述利差将越小。交往所与银行间的联动性跟着商场更正例必缓慢加强，两市之 间的利差省略提供一些增值契机。   (6)信用利差策略   企业债与国债的利差弧线表面上受经济波动与企业人命周期影响，不异资信等第的公司 债在利差期限结构上谨守凸性追思平衡的法则。表里部评级的别离与信用等第的变动会形成 相对利差的波动，另外皮经济飞腾或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。经管东谈主不错通 过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断主动领受相对利差投资策略。   (7)回购放大策略   该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上，使用 基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作，同期遴聘 2 年以下的交往所和银 行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币商场利率的利差。                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   (8)可转债投资策略   可转债不同于一般的企业债券，其投资东谈主具有在一定条件下转股、回售的权利，因此其 理讲价值就是当作庸碌债券的基础价值加上可转债内含遴聘权的价值。本基金投资于可转债， 主要标的是禁止基金净值的下行风险，同期保留参与股票增值的收益后劲。   ①积极经管策略   可转债内含遴聘权订价是决定可转债投资价值的关键要素。本基金将选择积极经管策略， 好奇对可转债对应股票的分析与研究，遴聘那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估值水 平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。   ②一级商场申购策略   面前，可转债均选择订价刊行，对于那些刊行要求优惠、期权价值较高、公司基本面优 良的可转债，因供求回击衡，会产生较大的一、二级商场价差。因此，为增多组合收益，本 基金将在充分研究的基础上，参与可转变债券的一级商场申购，在严格限度风险的前提下获 得自若收益。   (9)资产解救证券投资策略   对于资产典质贷款解救证券(ABS)、住房典质贷款解救证券(MBS)等资产解救证券，其 订价受多种要素影响，包括商场利率、刊行要求、解救资产的组成及质料、提前偿还率等。 本基金将长远分析上述基本面要素，并扶助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内 在价值。   (1)个股精选策略   本基金将主要选择从下到上的个股精选策略，投资于具备自若内生增长、能给激动创造 经济价值(EVA)的股票。基金空洞覆按股票所属行业发展远景、上市公司行业地位、竞争优 势、盈利智商、成长性、估值水对等多种要素，挑选出预期进展将特等大盘的个股，构建核 心组合。   (2)组合动态治愈策略   本基金将根据商场波动性偏激走向趋势，领受时刻平均法治愈建仓节律，限度建仓成本， 同期树立止赢止损点，在组合赚钱达到既定标的时实时达成，以实现基金每年的统统收益目 标。   基金在构建股票组合时，会根据最近一段时刻商场走势，预先设定建仓节律。如商场振 荡较大时，基金将降速建仓节律，如商场趋势显着、激荡不大时，基金将加速建仓节律。时                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 间平均法可有用限度建仓成本，禁止组合波动。另外，基金将监控股票组合的进展，根据对 商场走势和宏不雅经济的预期，预先设定组合止赢点，在止赢点近邻，基金将部分变现，禁止 股票仓位，以达成收益。   本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将在严格限度风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础上，把抓商场的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下实现稳健的逾额收益。   股指期货投资用于对冲股市系统性风险，根据诺安大盘的定量分析模子和投资决策委员 会的定性论断，中式安妥期限的股指期货合约对冲大盘中短期下落的风险；具体对冲比例应 由历史追思方法所敬佩的 Beta 值和短线择时模子共同决定。   畴昔，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和交往方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，履行安妥法式后更新和丰富组合投资策略。   五、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不特等基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特等该证券的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特等该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金持有的全部权证，其市值不得特等基金资产净值的 3％；                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期    （8）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的合并权证，不得特等该权证的 10％；    （9）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得特等上一交往日基金资产净值的    （10）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得特等基金资产净 值的 10％；    （11）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得特等基金资产净值的 20％；    （12）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得特等该资产解救 证券规模的 10％；    （13）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产解救证券，不得 特等其种种资产解救证券系数规模的 10％；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特等本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特等拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金插手天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得特等基金资产净值 的 40%；    （17）基金经管东谈主经管的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据系数不特等 该期证券的 10%。    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特等该基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境内上市交往 的股票合并计算。    除上述第（2）、（14）、（18）、（19）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置更正中支付对价等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上 述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行治愈。    基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 的相干约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起源头。   要是法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法则或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥法式后，则本基金投资不再受 相干限制。   为治愈基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与其基金经管东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往行动；   （8）依照法律法则相干章程，由中国证监会章程退却的其他行动。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为中债空洞指数(全价)。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽广接受的事迹比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的指数时，本基金经管东谈主不错在报中 国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      八、风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币商场基金，低于搀和型基金和股 票型基金。      九、基金经管东谈主代表基金诈骗激动及债权东谈主权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 当利益。      十、基金的融资、融券      本基金不错按照国度的相干法律法则章程进行融资、融券。      十一、基金投资组合敷陈      本投资组合敷陈所载数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。      （一）敷陈期末基金资产组合情况 序号          样式              金额（元）                  占基金总资产的比例（%）        其中：股票                     194,654,195.10             12.59        其中：债券                    1,286,772,982.33            83.21            资产解救证券                             -                -        其中：买断式回购的买                                               -                -        入返售金融资产        银行进款和结算备付        金系数                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期     （二）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合 代码         行业类别             公允价值（元）                  占基金资产净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                          963,560.00               0.08 B    采矿业                             31,167,379.00              2.55 C    制造业                             80,472,584.10              6.58      电力、热力、燃气及水坐蓐 D                                    34,076,948.00              2.79      和供应业 E    建筑业                                        -                  - F    批发和零卖业                           3,060,972.00              0.25 G    交通运载、仓储和邮政业                     15,687,143.00              1.28 H    住宿和餐饮业                                     -                  -      信息传输、软件和信息时期 I                                               -                  -      办事迹 J    金融业                             24,740,021.00              2.02 K    房地产业                                       -                  - L    租出和商务办事迹                         2,933,646.00              0.24 M    科学研究和时期办事迹                                 -                  - N    水利、环境和全球设施经管      业 O    住户办事、修理和其他办事                                                 -                  -      业 P    西宾                                         -                  - Q    卫生和社会职责                                    -                  - R    文化、体育和文娱业                                  -                  - S    空洞                                         -                  -      系数                             194,654,195.10             15.93     （三）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           占基金资产净值比 序号    股票代码     股票称号     数目（股）         公允价值（元）                                                             例（％）                       诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期      （四）敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合 序号          债券品种                   公允价值（元）                    占基金资产净值比例（％）       其中：政策性金融债                               70,857,769.37                   5.80      （五）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                                           占基金资产净值 序号     债券代码          债券称号            数目（张）             公允价值（元）                                                                            比例（％）      （六）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产解救证券投资 明细      本基金本敷陈期末未持有资产解救证券。      （七）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本敷陈期末未持有贵金属。      （八）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本敷陈期末未持有权证。      （九）敷陈期末本基金投资的国债期货交往情况说明      本基金本敷陈期未投资国债期货。      本基金本敷陈期末未投资国债期货。                          诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期         本基金本敷陈期未投资国债期货。         （十）投资组合敷陈附注         （1）基金投资前十名证券的刊行主体本期被监管部门立案捕快或在敷陈编制日前一年 内受到公开责难、处罚说明         本基金投资的前十名证券的刊行主体，本敷陈期莫得出现被监管部门立案捕快的情形， 也莫得出当今敷陈编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。         （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库         本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同章程备选库之外的股票。         （3）其他资产组成 序号                  称号                          金额（元）         （4）敷陈期末持有的处于转股期的可转变债券明细                                                             占基金资产净值比例 序号         债券代码          债券称号            公允价值（元）                                                                （%）           诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 （5）敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合敷陈附注的其他笔墨形色部分 由于四舍五入原因，投资组合敷陈等分项之和与系数项之间可能存在尾差。                         诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                           第十部分 基金的事迹    基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、本敷陈期基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                   净值增                事迹比拟基                         净值增               事迹比拟基         阶段                        长率标                准收益率标     ①－③       ②－④                         长率①               准收益率③                                   准差②                 准差④ 注：本基金的事迹比拟基准为:中债空洞指数(全价)。    二、自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益 率变动的比拟 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   本基金的基金资产总值包括基金所持有的种种有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据相干法律法则、范例性文献开立基金资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户清静。   四、基金财产的看护及贬责   基金财产清静于基金经管东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主看护。 基金经管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金经管东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取经管费、托管费以偏激他基金 合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律 包袱，其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同偏激他相干章程贬责外，基金财产不得被贬责。非因基金 财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为相干的证券交往场所的交往日以及国度法律法则章程需要对外线路 基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投 资品种的现行市价及紧要变化要素，治愈最近交往市价，敬佩公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最 近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，治愈最近交往市价， 敬佩公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治愈最近交往市价，敬佩公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期敬佩公允价值。交往所上 市的资产解救证券，领受估值时期敬佩公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的合并股票              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期敬佩公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交往所上市后，按交往所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相干规 定敬佩公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及相干法 律法则的章程或者未能充分治愈基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相干法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。   四、估值法式 量计算，精准到0.001元，少量点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个职责日计算基金资产净值及基金份额净值，并按《信息线路办法》的相干章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职责日对基金资产估值后，将基金份额净值结果               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸年末估 值复核与基金司帐账成见查对同期进行。   五、估值诞妄的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、安妥、合理的次序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值 诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东谈主自身的舛讹形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的包袱东谈主应当对由于该差 错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿责 任。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平弗成 猜想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述章程实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交往府上灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿包袱，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错包袱方应实时融合各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的，由差错包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若差错包袱方已经积极融合， 而况有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。差 错包袱方支吾更正的情况向相干当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。   (2)差错的包袱方对相干当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对差错的 相干径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   (3)因差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错包袱方仍应 对差错负责。要是由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主 的利益损失(“受损方”)，则差错包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范 围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求返还不当得利的权利；要是取得不当得利确当事东谈主已              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不 当得利返还的总和特等其执行损失的差额部分支付给差错包袱方。   (4)差错治愈领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错包袱方断绝进行抵偿时，要是因基金经管东谈主舛讹形成基金财产损失机，基金托 管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，要是因基金托管东谈主舛讹形成基金财产损失机，基金 经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金经管东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产 的损失，并断绝进行抵偿时，由基金经管东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的相干用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)要是出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，而况依据法律法则、基金合同 或其他章程，基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿包袱，则基金 经管东谈主有权向出现舛讹确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受 的径直损失。   (7)按法律法则章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   (1)查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因敬佩差错的包袱 方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的包袱方进行更正和抵偿损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向相干当事东谈主进行阐发。   (1)基金份额净值计算出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的次序驻扎损失进一步扩大。   (2)诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告、通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案。   (3)因基金份额净值计算诞妄，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由基金经管东谈主 先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统树立而产生的净值计算尾差，以基金管                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 理东谈主计算结果为准。   (5)前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值； 益，已决定蔓延估值；   七、基金份额净值的阐发   用于基金信息线路的基金净值信息由基金经管东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个绽放日交往末端后计算当日或国度法律法则章程需要对外线路基金净 值的非职责日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐发后 发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息赐与公布。  八、特殊情形的处理 的过错不当作基金份额净值诞妄处理。 东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、安妥、合理的次序进行搜检，但未能发现诞妄的，由此 形成的基金财产估值诞妄，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金经管东谈主应当 积极选择必要的次序放手由此形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期              第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、期末可供分拨利润   期末可供分拨利润，领受期末资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已实现部分的孰 低数。   三、收益分拨原则 配比例不得低于期末可供分拨利润的 30%。基金合同顺利不悦三个月，收益可不分拨； 现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。   四、收益分拨有缱绻   基金收益分拨有缱绻中应载明收益分拨基准日以及截止收益分拨基准日的可供分拨利润、 基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式及相干手 续费等内容。   五、收益分拨有缱绻的敬佩与公告   基金收益分拨有缱绻由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后敬佩，依照《信息线路办 法》的相干章程在指定媒介上公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时刻不得特等             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   在收益分拨有缱绻公布后，基金经管东谈主依据具体有缱绻的章程就支付的现款红利向基金托管 东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   六、收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的章程。                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金的用度的种类   二、与基金运作相干的用度   基金经管东谈主的基金经管费按基金财产净值的 0.70%年费率计提。   在频繁情况下，基金经管费按前一日基金财产净值的 0.70%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   基金托管东谈主的基金托管费按基金财产净值的 0.2%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2 %年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项用度由基金经管东谈主和基金托管东谈主根据相干法 规及相应条约的章程，列入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、与基金销售相干的用度   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施别离的认购费 率。   通过基金经管东谈主的直销柜台申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见下表：        申购金额（M）                   申购费率        M＜100 万元                  0.32%        M≥500 万元                  每笔 1000 元   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：           申购金额（M）                   申购费率           M＜100 万元                  0.8%           M≥500 万元                  每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。      本基金基金份额的赎回费率如下表所示：           持有年限（T）                            赎回费率           T＜7 日                              1.5%           T≥2 年                              0                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金相持续持有期不少于 7 日的投资者按上述列表收取赎回费并将不低于赎回费总额 的 75%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金相持续持有期少 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （1）基金转变用度   基金转变费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收取情况视每 次转变时两只基金的申购费率相反情况和赎回费率而定。基金转变用度由基金持有东谈主承担。   转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。   当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申 购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用 申购费率就是或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。   （2）转变份额计算公式   计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转变苦求当日转出基金的基 金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为转变苦求当日转入 基金的基金份额净值；F 为货币商场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收 益（仅限转出基金为货币商场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计 算结果四舍五入保留到少量点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归 基金财产统统。 发生变更，基金经管东谈主应最迟于新的费率实施 2 日内在至少一种中国证监会指定的信息线路 媒介公告。治愈后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 基金促销缱绻，针对通过特定交往方式（如网上交往）等进行基金交往的投资者如期或不定 期地开展基金促销行动。   四、其他用度   本基金运作和销售过程中发生的其他用度，以及因故与本基金相干的其他用度，将依 照国度法律法则的章程，赐与收取和使用。             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  五、不列入基金用度的样式 损失；  六、用度治愈   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协商酌情禁止基金经管费和基金托管费，此项治愈不需要基 金份额持有东谈主大会决议通过。基金经管东谈主必须依照《信息线路办法》的相干章程在指定媒介 上刊登公告。   七、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”部分或相干公告。  八、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法则的章程履行征税义务。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                 第十五部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐发相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。基金份额持有东谈主 苦求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转变苦求将被断绝。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理敬佩申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在相干公告中章程。 基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或降速支付赎回款项。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主对侧袋账户份额实行清静经管，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用清静的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋记号 S+侧袋账 户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 记号当作后缀。基金统统 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金办事机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   侧袋账户资产完全计帐后，基金经管东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作成见和基金事迹成见应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金办事机构在计算基金事迹相干成见时仅筹商主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金事迹相干成见时按投资损失 处理。 （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东谈主应将特定资产当作一个全体，弗成仅分割其公允价 值无法敬佩的部分。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对侧袋账户单独树立账套，实行清静核算。要是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应合适《企 业司帐准则》的相干要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合 同的收益与分拨要求。   （七）基金的信息线路              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在基金如期敷陈中线路敷陈期内特定资产处置进展情况，线路敷陈期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期敷陈中的 基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等紧要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置 变现后均应按摄影干法律、法则要求实时发布临时公告。   （八）特定资产的处置变现和支付   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 经管东谈主都应实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任合适《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相做事宜取得合适《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所的专科意见。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个职责日内，聘任于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，支吾敷陈期间基金侧袋机制运行相干的司帐 核算和年报线路，实施安妥法式并发表审计意见。             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐敷陈的相干要求，聘任符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如 将来法律法则或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行安妥法式后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可直 接对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期              第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按摄影干章程编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师等对基金年度财务报表偏激他章程事项进行审计； 务所需依照《信息线路办法》的相干章程在指定媒介公告并报中国证监会备案。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第十七部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基 金合同》偏激他相干章程。相干法律法则对于信息线路的章程发生变化时，本基金从其最 新章程。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会的指定媒介线路，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开线路的信息府上。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的信息   公开线路的信息包括：               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具府上纲目 有东谈主大会召开的国法及具体法式，说明基金家具的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金家具府上纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个职责日内，更新基金家具府上纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金经管东谈主不再更新基金家具府上纲目。   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 说明书、基金合同选录登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金 托管条约登载在各自公司网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同顺利公告   基金经管东谈主应当在基金合同顺利的次日在指定媒介和网站上登载基金合同顺利公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在源头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在指 定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在源头办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱公告   基金经管东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计算方式及相干申购、赎回费率，并保证投资东谈主省略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金如期敷陈由基金经管东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的相干证券投资基金信息 线路内容与形式的相干文献的章程单独编制，由基金托管东谈主按照法律法则的章程对相干内容 进行复核。基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈及更新的招募 说明书。   基金经管东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在指定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务资历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈正 文登载在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度末端之日起十五个职责日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或特等基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金如期敷陈“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下线路该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及家具的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时敷陈与公告   基金发生紧要事件，相干信息线路义务东谈主应当在两日内编制临时敷陈书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 的事件，包括： 托管东谈主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特等百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外；                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）公开澄澈   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场精粹传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息披 露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将相干情况立即敷陈中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构核准或者备案， 并赐与公告。   （十）计帐敷陈   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公 告登载在指定报刊上。  （十一）实施侧袋机制期间的信息线路  本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）投资于存托凭证的信息线路  本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交往的股票实施。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   基金经管公司应在基金合同顺利公告、基金年报、中期敷陈、季报等分别线路基金经管 公司、基金经管公司高等经管东谈主员、基金经理等投资经管东谈主员以及基金经管公司激动持有基 金的份额、期限及期间的变动情况。   六、信息线路事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路经管轨制，指定挑升部门及高等经管东谈主 员负责经管信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息线路内容与 形式准则等法律法则的章程。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回价钱、              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金家具府上纲目、基金计帐敷陈等公开线路的相干基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干报送信 息的委果、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介线路信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介线路信息，而况在不同媒介上线路合并 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资东谈主也可在基金经管东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息线路事项将在指定媒介 上公告。   本基金的信息线路将严格按照法律法则和基金合同的章程进行。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                第十八部分 风险揭示   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下三类，一是本基金专有的风险；二是证券商场风险，包括政策风险、利率 风险、股票价钱风险等；三是绽放式基金共有的风险，包括流动性风险、经管风险等。   一、本基金专有风险 东谈主登记备案，并经基金经管东谈主阐发，不然不适用优惠认/申购费率。 满 3 年的锁如期后不错赎回。要是发起份额在锁如期后短时刻内大比例致使全部赎回，本基 金需短期变现部分资产应支付赎回款，由此可能产生一定的投资耗费和冲击成本，影响基金 的投资收益，使本基金的收益率可能低于锁如期内的收益率。 于 2 亿元，基金合同即行断绝，且无法通过召开持有东谈主大会脱期。基金合同若锁如期满立即 断绝的，基金份额持有东谈主将承担额外的变现成本和计帐成本，终末所分拨的基金财产价值可 能低于基金合同顺利满 3 年之日所持基金份额的资产净值。   二、证券商场风险   证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资神志和交往轨制等多样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 相干的风险，单一的久期成见并弗成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 买的股票存在价钱波动的风险，此风险主要由股票商场风险和个股非系统性风险组成。 影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。  三、基金投资存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国 境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主执行享有的权益与境外基础证券持有东谈主 的权益固然基本十分，但并弗成等同于径直持有境外基础证券。投资存托凭证除与其他仅投 资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，还濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动约束存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境 内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。  四、绽放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 经管风险。 赎回，基金经管东谈主可选择多样有用经管次序，得志流动性的需求。但要是出现较大数额的赎 回苦求，则使基金资产变现清苦，基金濒临流动性风险。  （1）因时期要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；  （2）因业务快速发展而在轨制修复、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；  （3）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交往、诓骗行动等产生的风险；  （4）对主要业务东谈主员如基金经理的依赖而可能产生的风险；  （5）因业务竞争压力可能产生的风险；             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他巧合导致的风险。   五、启用侧袋机制的风险和对投资者的影响   当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和转变。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不敬佩性， 最终变现价钱也具有不敬佩性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期 敷陈中线路敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 包袱。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理敬佩申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金经管东谈主计算各项投资运作成见和基金事迹 成见时仅需筹商主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹成见弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   六、声明   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽广法则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下一般同类型基金的恒久风险收益特 征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风 险评价，不同的销售机构领受的评价方法可能不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智商与家具风险之间的匹配磨真金不怕火。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期       第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议顺利之日起在指定媒介公告。  二、《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，本基金合同应当断绝： 接的； 止；  三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有缱绻，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货相干业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、实施侧袋机制期间的基金计帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》断绝，主袋账户资产的计帐适用本部分的约定， 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第二十部分 基金合同内容选录  一、基金合同当事东谈主的权利和义务   (一)基金经管东谈主的权利   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相干章程，基金经管东谈主的权利包括： 易过户、转托管等业务的国法，在法律法则和本基金合同章程的范围内决定和治愈基金的除 调高托管费率和经管费率之外的相干费率结构和收费方式； 关法律法则章程的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时呈报 中国证监会，并选择必要次序保护基金及相干当事东谈主的利益； 的代理行动进行必要的监督和搜检； 行必要的监督和搜检；   (二)基金经管东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相干章程，基金经管东谈主的义务包括： 申购、赎回和登记事宜；              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 和运作基金财产； 金财产和经管东谈主的财产彼此清静，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资； 不得寄托第三东谈主运作基金财产； 同等法律文献的章程； 同偏激他相干章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不得向他东谈主泄漏； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除； 管东谈主追偿； 管东谈主；                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直经管；   (三)基金托管东谈主的权利   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相干章程，基金托管东谈主的权利包括： 法律法则章程的行动，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时呈报中 国证监会；   (四)基金托管东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相干章程，基金托管东谈主的义务包括： 管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 不得寄托第三东谈主托管基金财产； 息公开线路前应予守密，不得向他东谈主泄漏；                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金经管东谈主有未实施基金合同规 定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了安妥的次序； 基金份额申购、赎回价钱； 有东谈主大会； 除； 估价、变现和分拨； 经管机构，并通知基金经管东谈主；   (五)基金份额持有东谈主的权利   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相干章程，基金份额持有东谈主的权利包括：              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 决权；   每份基金份额具有同等的正当权益。   (六)基金份额持有东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相干章程，基金份额持有东谈主的义务包括： 件偏激他相干章程； 东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的不当得利；   (七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称号而有 所改变。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同) 提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》（基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬模范，但法律法则要求提高该等报酬模范的 除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略，但法律法则、中国证监会和基金合同另有章程 的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （12）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内治愈本基金的申购费率或收费方式、调 低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 式，在会议通知中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关及 其推敲方式和推敲东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主敬佩。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程：   （1）到会的基金份额持有东谈主身份讲明及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份讲明、寄托 东谈主理有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的相干文献合适相干法律法则 和基金合同及会议通知的章程，而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的注册登记府上 相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职责日内运动公布相干 指示性公告；   （2)召集东谈主按基金合同章程通知基金托管东谈主或/和基金经管东谈主(分别或共同称为“监督 东谈主”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；   （3)召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取和统计基金份 额持有东谈主的书面表决意见，如基金经管东谈主或基金托管东谈主经通知拒不到场监督的，不影响表决 效率；   （4)本东谈主径直出具书面意见和授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）以上；                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （5)径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主提交 的持有基金份额的凭证、授权寄托书等文献合适法律法则、基金合同和会议通知的章程，并 与注册登记机构记录相符。   （6）会议通知公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与法式   (1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内容。   (2)基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，而况不超出 法律法则和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合适 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   法式性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的法式性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主原意；原提案东谈主不原意变更的，大会主理东谈主不错 就法式性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的法式进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交基金份额 持有东谈主大会审议表决的提案，基金经管东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的 提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议， 其时刻间隔不少于 6 个月。法律法则另有章程的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，要是需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照章程法式文书会议议事法式及留神事项， 敬佩和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，经正当执业的讼师见               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金经管东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表主理；要是基金经管东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上（含 50%）多数选举 产生别称代表当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或单元称号)和推敲方式等 事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日 期后第 2 个职责日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。如 监督东谈主经通知但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以极度决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、断绝基金合同以极度决议通过方为有用。 律法则和会议通知章程的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见恍惚不清或彼此矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 项表决。 告。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （七）计票   （1）)如基金份额持有东谈主大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主应当在会议源头后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自 行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议源头后文书在出席会议的基金份额持有东谈主 和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金经管东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同 担任监票东谈主；但要是基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举 三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘点；如大会 主理东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主理东谈主文书的表决结 果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求再行盘点，大会主理东谈主应当立即再行盘点并公 布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证, 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个职责日内在指定媒介上公告。要是领受通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相干基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极度决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分相干约定。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议顺利之日起在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 连续的； 止；  （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐敷陈；  （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐敷陈出具法               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有缱绻，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货相干业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）实施侧袋机制期间的基金计帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》断绝，主袋账户资产的计帐适用本部分的约定， 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的章程。   四、争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相干的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、联合路线责罚。不肯或者弗成通过协商、联合责罚的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有约束力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚笃、勤恳、尽责地履行基金 合同章程的义务，治愈基金份额持有东谈主的正当权益。             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  本基金合同受中国法律统治。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在基金经管东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复印件，基金合同要求及内容应以基金合同蓝本为准。                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第二十一部分 基金托管条约选录  一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）   称号：诺安基金经管有限公司   住所：广东省深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东谈主: 李强   成立时刻：2003 年 12 月 9 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监基金字[2003]132 号   组织局势：有限包袱公司   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   策动范围：发起确立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续策动   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主: 缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字[2002]83 号   组织局势：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 215.77 亿元   策动范围：招揽公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱办事。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信捕快、商讨、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。   存续期间：持续策动                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、权证、债券等固定收益 类金融器用（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中 期单据、可转变债券（含分离交往可转债）、短期融资券、资产解救证券、债券回购、银行 进款等）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的相 关章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥法式后，可 以将其纳入投资范围。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥法式后，可 以将其纳入投资范围。   对基金经管东谈主发送的不合适基金合同章程的投资行动，基金托管东谈主不错断绝实施，并书 面通知基金经管东谈主；对于已经实施的投资，基金托管东谈主发现该投资行动不合适基金合同的规 定的，基金托管东谈主应书面通知基金经管东谈主进行整改，并将该情况敷陈中国证监会。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券遴聘模范的，基金经管东谈主应事前向基金托 管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否合适基金合同对于证券遴聘模范 的约定进行监督。   本基金的投融资比例：   固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有的现款或到期日在一年以内 的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款。   本基金投资组合解任以下投资限制： 金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 该证券的 10%； 金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特等该上市公司可流通股票的 15%； 该上市公司可流通股票的 30%； 的股票数目不得特等拟刊行股票公司该次刊行股票的总量； 持有合并权证的比例不特等该权证的 10%。 的 10％；本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得特等基金资产净值的 20％；本基金 持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得特等该资产解救证券规模的 10％； 过其种种资产解救证券系数规模的 10％； 解救证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 期证券的 10%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 股票合并计算；   除上述第 2、12、14、15 项外，对于因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等 原因导致基金的投资不合适基金合同的约定的，基金经管东谈主应在 10 个交往日内进行治愈， 以达到上述模范。法律、法则另有章程时，从其章程。   要是法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。如法律法则或监 管部门取消上述限制，且适用于本基金，则本基金投资不再受十分限制，不需要经基金份额 持有东谈主大会审议。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起源头。   （三）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第九款基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资禁 止行动和关联交往进行监督。根据法律法则相干基金退却从事关联交往的章程，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应事前彼此提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要强横关系的 公司名单及相干关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有包袱确保关联交往名单 的委果性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法则退却基金 从事的关联交往时，如基金托管东谈主提醒基金经管东谈主后仍无法拦截关联交往发生时，基金托管 东谈主有权向中国证监会敷陈。对于基金经管东谈主已成交的关联交往，基金托管东谈主事前无法拦截该 关联交往的发生，只可进行过后结算。基金托管东谈主不承担由此形成的损失，并向中国证监会 敷陈。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主遴聘进款 银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，敬佩 合适条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交往敌手是否合适相干章程进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下章程： 务账目及核算的委果、准确。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 议，明确两边在相干条约签署、账户开设与经管、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、看护等经由中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户府上、投资指示、进款证实书等相干文献，切实履行托管职责。 办法》等相干法律法则，以及国度相干账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在遴聘进款银行时违犯相干法律法则的章程及基金合同的 约定，应实时以书面局势通知基金经管东谈主在 10 个职责日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 通知的违纪事项未能在 10 个职责日内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主 发现基金经管东谈主有紧要违游记动，应立即敷陈中国证监会，同期通知基金经管东谈主在 10 个工 作日内纠正或断绝结算，若基金经管东谈主拒空幻施形成基金财产损失，基金托管东谈主不承担任何 包袱。   （五）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及 行业模范的、经持重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单并约定各交往敌手 所适用的交往结算方式。基金经管东谈主有包袱确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的损失应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照交往敌手名单的范 围在银行间债券商场遴聘交往敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债 券商场交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金经管东谈主不错治愈交往敌手名单，但应将 治愈结果至少提前一个职责日书面通知基金托管东谈主。新名单敬佩前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金经管东谈主根据商场需要临时治愈银 行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交往敌手发生交往 前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金经管东谈主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券商场的交往国法进行交往，并负 责责罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金经管东谈主敬佩 的时刻内仍未承担违约包袱偏激他相干法律包袱的，基金经管东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向相干交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （六）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于范例基金投资非公开刊行证券行动的紧 急通知》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相干问题的通知》等相干法律法 规章程。 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包 括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押 券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司或中央国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管的，并可在证券交往所或天下银 行间债券商场交往的证券。   基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何局势的保证金，法律法则或中国证监会 另有章程的除外。   基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，且锁如期不得特等本基金的剩余期限。 事会批准的相干基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公开发 行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金经管东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个职责日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个职责日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述府上。   基金经管东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选择积极有用的 次序，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活清苦时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担统统损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 包袱。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金 经管东谈主应保证上述信息的委果、完好，并应至少于拟实施投资指示前两个职责日将上述信息              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供相干证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。 受限证券的行动。如发现基金经管东谈主违犯了《基金合同》、《托管条约》以偏激他相干法律 法则的相干章程，应实时通知基金经管东谈主，并呈报中国证监会，同期选择合理次序保护基金 投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的非法、违纪以及违犯《基金合同》、《托管 条约》的投资指示不予实施，独立即通知基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得空幻施时，基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。   （七）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，风雅评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金经管东谈主根据法律、法则、监 管部门的章程，制定基金投资中期单据相干轨制（以下简称“《轨制》”），以范例对中期 单据的投资决策经由、风险限度。基金经管东谈主《轨制》的内容与本条约不一致的，以本条约 的约定为准。   （1）中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应合适法律、法则及《基金合 同》中对于该基金投资固定收益类证券的相干比例及期限限制；   （2）基金经管东谈主经管的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据系数不特等 该期证券的 10%；   基金托管东谈主对基金投资中期单据是否合适比例限制进行过后监督，如发现特殊情况，应 实时以书面局势通知基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金经管东谈主接到通知后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和责罚次序。基金托管东谈主有权随 时对所通知县项进行复查, 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 基金经管东谈主在 10 个交往日内将中期单据治愈至章程的比例要求。   （八）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基 金收益分拨、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律法则、 基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金经管东谈主限期纠 正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通知后应实时 查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金经管东谈主应以书面局势给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金经管东谈主应在章程时刻 内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金 合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金经管东谈主应积极配合 提供相干数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往法式已经顺利的指示违犯法律、行政法 规和其他相干章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金经管东谈主实时纠正，由此造 成的损失由基金经管东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记动，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正。   （十三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依摄影干法律法则的章程以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依摄影 关法律法则的章程以及基金合同和招募说明书的约定实施。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主计算的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额累计净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实施或无故蔓延实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基金法》、基金                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 合同、本条约偏激他相干章程时，应实时以书面局势通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面通知后应实时查对并以书面局势给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在章程 时刻内回复并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和委果性。  （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时敷陈中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。  四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 未经基金经管东谈主的刚直指示，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主执行有用限度下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的包袱基金托 管东谈主不承担。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主选择次序进行催收。基金经管东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责 向相干当事东谈主追偿基金财产的损失。 运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主执行有用限度下的什物证券的损坏、 灭失，基金托管东谈主不承担包袱。 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的寄托资产（包括但不限于期货保证金账户               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 内的资金、期货合约等）偏激收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三 方的诓骗、断然、罪戾或停业等原因给寄托财产形成的损失等不承担包袱。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相干章程后，基金经管东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时刻内，基金经管东谈主应聘任具有 从事证券相干业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、看护和 使用。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金经管东谈主不得出借或未经对方原意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金经管东谈主负责。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐职责，基 金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限包袱公司的章程实施。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的有 关章程，在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场 债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 经管东谈主协助基金托管东谈主按摄影干法律法则和本合同的约定协商后开立。新账户按相干章程使 用并经管。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的看护   基金财产投资的相干什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司 /深圳分公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构执行有用限度的有价凭证不承担看护包袱。   （八）与基金财产相干的紧要合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件分别由基金经管东谈主、 基金托管东谈主看护。除本条约另有章程外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相干的紧要 合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东谈主 负责。紧要合同的看护期限为基金合同断绝后 15 年。   五、基金资产净值计算和司帐核算               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时刻及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的计算，精准到   基金经管东谈主每个职责日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按《信 息线路办法》的相干章程公告。   基金经管东谈主每职责日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的 计算结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产和欠债。   估值应合适本合同、《证券投资基金司帐核算业务指引》、证监司帐字[2007]21 号《关 于证券投资基金实施估值业务及份额净值计价相做事项的通知》、中国证监 会[2008]38 号公告《对于进一步范例证券投资基金估值业务的率领意见》偏激他法律、法 规的章程，如法律法则未作念明确章程的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。估值数据 依据正当的数据开端清静取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券业协会基金 估值职责小组的率领意见及率领价钱估值。   估值的基本原则：   （1）对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，应领受市价敬佩公允价值。估 值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，应领受最近交往市价敬佩公允价值。如估值日无市价，且最近交往日后经济 环境发生了紧要变化且证券刊行机构发生了影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值治愈对前              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应参考雷同投资品种的现行市价及紧要变 化要素，治愈最近交往市价，敬佩公允价值。有充足字据标明最近交往市价弗成委果反应公 允价值的，支吾最近交往的市价进行治愈，敬佩公允价值。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应领受商场参与者宽广认同，且被以往商场执行 交往价钱考据具有可靠性的估值时期敬佩公允价值。运用估值时期得出的结果，应反应估值 日在平允条件下进行平淡交易交往所领受的交往价钱。领受估值时期敬佩公允价值时，应尽 可能使用商场参与者在订价时筹商的统统商场参数，并应通过如期校验，确保估值时期的有 效性。   有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反应相干投资品种的公允价值的，基金经管 东谈主应根据具体情况与托管东谈主进行约定，按最能得当反应公允价值的价钱估值。法律法则另有 章程的，估值的基本原则以其最新章程为准。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投 资品种的现行市价及紧要变化要素，治愈最近交往市价，敬佩公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最 近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，治愈最近交往市价， 敬佩公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治愈最近交往市价，敬佩公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期敬佩公允价值。交往所上 市的资产解救证券，领受估值时期敬佩公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  (1) 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  (2) 初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期敬佩公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  (3) 初度公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交往所上市后，按交往所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相干章程 敬佩公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 章程估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及相干法 律法则的章程或者未能充分治愈基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商责罚。  根据相干法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任。因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。  基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的过错不当作基金份 额净值诞妄处理。  （三）基金份额净值诞妄的处理方式  （1）当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 理的次序驻扎损失进一步扩大；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应 当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值计算诞妄时，由基金经管东谈主负责 处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按 差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的包袱，经阐发后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，与本基金相干的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分推敲后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实施，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进程各自承担相应的包袱。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，固然屡次再行计算和查对或 对基金经管东谈主领受的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情 形，以基金经管东谈主的计算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金 经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算诞妄而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （3）由于证券交往所及登记结算公司发送的数据诞妄，相干司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、安妥、合理的次序进行搜检， 然而未能发现该诞妄而形成的基金份额净值计算诞妄，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除抵偿责 任。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的次序收缩或放手由此形成的影响。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统树立而产生的净值计算尾差，以基金 经管东谈主计算结果为准。   （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程。要是行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 基金经管东谈主应当暂停估值； 益，已决定蔓延估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相干部门章程的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，分别独赶快树立、登录和看护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值的计算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行清静的复核。查对不符时， 应实时通知基金经管东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月末端后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 基金经管东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在指 定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在上半年末端之日 起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈指示性 公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个职责日内，编制完成基金 季度敷陈，将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行治愈，治愈以国度相干章程为准。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过具有证 券、期货相干业务资历的司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金经管东谈主不错 不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （八）基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善看护，则 按相干法律法则承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金经管东谈主应将相干府上送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其委果性、准确性和完好性。基金经管东谈主和托 管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从保 密义务。   七、适用法律与争议责罚方式   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合责罚，协商、联合弗成 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会，仲裁地点为深 圳市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的， 对当事东谈主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚笃、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，治愈基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   八、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的章程有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案后顺利。   （二）基金托管条约断绝出现的情形               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  （三）基金财产的计帐  (1)基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个职责日内成立计帐小 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具 有证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。  (3)基金财产计帐组的职责：负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行动。   (4)在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，接续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，治愈基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的相干章程对基金财产进行计帐。基金财 产计帐法式主要包括：  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐敷陈；  （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐敷陈出具法 律意见书；  （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告。  （7）对基金财产进行分拨；  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)了债基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   基金财产未按前款(1)－(3)项章程了债前，不得分拨给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货相干业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期            第二十二部分 对基金份额持有东谈主的办事   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的办事。以下是主要的办事内容，基金管 理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更办事样式。主要办事内容如下：   一、公开信息线路办事   二、对账办事 东谈主将在每个年度末端后的 5 个职责日内向投资者发送基金账户对账单。基金经管东谈主指示，凡 无法领受电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户告捷后与基金经管东谈主客户办事中心 推敲 400-888-8998（免远程费），基金经管东谈主在查对投资者推敲方式完好无误后，可为基金 投资者提供上述对账单办事。   三、查询办事   对于基金经管东谈主所经管基金的基金份额持有东谈主，基金经管东谈主都会给予其惟一的基金账号 及开动密码。基金份额持有东谈主在客户办事中心和基金经管东谈主的直销网上交往平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号插手本东谈主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东谈主的基本府上、 基金称号、经管东谈主称号、基金代码、基金风险等第、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。   通过基金经管东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错径直通过直销渠谈修改账户信息， 如推敲地址、电话等；通过代销渠谈购买的基金份额持有东谈主则可通过代销机构或致电基金管 理东谈主客户办事中心进行修改。   通过基金经管东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错根据我方的需求通过基金经管东谈主                  诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 网站定制所提供的信息，包括基金邮件办事、短信办事等方面的内容。基金经管东谈主按照需求 将如期或不如期向客户发送信息，客户也不错径直登录基金经管东谈主网站浏览相干信息。要是 客户不需要或需要治愈，也不错径直在线修改和治愈。代销渠谈客户如需相干办事，可通过 致电基金经管东谈主客户办事中心进行定制。  四、基金投资的办事  （1）基金经管东谈主通过直销网上交往系统为投资者办理如期定额投资业务，具体源头或 末端办理的时刻和国法请查阅本基金经管东谈主相干公告。  （2）投资者可通过部分代销机构办理如期定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务源头或末端办理的时刻和国法以代销机构的相干章程为准。  五、投诉经管与建议受理办事  基金经管东谈主的投诉经管与建议受理办事由客户办事中心统依然管，投诉东谈主不错通过基金 经管东谈主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠谈对基金经管东谈主所提供的办事进行投诉或提议建 议。  诺安基金经管有限公司天下统一客户办事电话：400-888-8998  诺安基金经管有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金经管有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第二十三部分 其他应线路事项 序号              公告事项                线路媒介      线路日历      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明      书、基金家具府上纲目（更新）的指示性公告      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明      书（更新）2023 年第 2 期      诺安双利债券型发起式证券投资基金基金家具      府上纲目更新                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季 《上海证券报》、      度敷陈指示性公告                   《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金 2023 年第                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金增多                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      参加基金费率优惠行动的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于断绝北京增财基金                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下基金参加广发 《上海证券报》、      银行费率优惠行动的公告                《中国证券报》、                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季 《上海证券报》、      度敷陈指示性公告                   《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金 2023 年第                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金增多                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      参加基金费率优惠行动的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金增多                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行动的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度报      告指示性公告                                 《中国证券报》、                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 序号             公告事项                线路媒介       线路日历                                   《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金 2023 年年      度敷陈                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季 《上海证券报》、      度敷陈指示性公告                   《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金 2024 年第                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于治愈旗下部分基金                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      额及最低赎回份额的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于断绝北京懒猫基金                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      公告                                 《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金基金 《上海证券报》、      家具府上纲目（更新）的指示性公告           《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金基金家具      府上纲目更新                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金增多                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      参加基金费率优惠行动的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季 《上海证券报》、      度敷陈指示性公告                   《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金 2024 年第                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金增多                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      参加基金费率优惠行动的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金的销 《上海证券报》、      售机构由中植基金变更为华源证券的公告         《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金增多       《证券时报》、      万联证券为销售机构并通畅定投、转变业务及 《上海证券报》、                  诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 序号           公告事项                    线路媒介      线路日历      参加基金费率优惠行动的公告                 《中国证券报》、                                     《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金变更基金      经理的公告      诺安基金经管有限公司旗下部分基金招募说明          《证券时报》、      书、基金家具府上纲目（更新）的指示性公告          《中国证券报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明      书（更新）2024 年第 1 期      诺安双利债券型发起式证券投资基金基金家具      府上纲目更新                                     《证券时报》、         诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年中期报 《上海证券报》、         告指示性公告                      《中国证券报》、                                      《证券日报》         诺安双利债券型发起式证券投资基金 2024 年中         期敷陈                                     《证券时报》、         诺安基金经管有限公司对于暂停海银基金销售 《上海证券报》、         有限公司办理旗下基金销售相干业务的公告         《中国证券报》、                                      《证券日报》  注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子线路网站  （http://eid.csrc.gov.cn/fund）线路。             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业场所，投资者可 在营业时刻免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。投资者也可 以径直登录基金经管东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所取得的文献偏激复印件，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容完全一致。           诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期           第二十五部分 备查文献 一、中国证监会核准诺安双利债券型证券投资基金召募的文献 二、《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金合同》 三、《诺安双利债券型发起式证券投资基金托管条约》 四、法律意见书 五、基金经管东谈主业务资历批件和营业派司 六、基金托管东谈主业务资历批件和营业派司