广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资     基金更新的招募诠释书     基金管理东谈主：广发基金管理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       时期：二〇二四年十月 【弥留辅导】   本基金于 2018 年 9 月 18 日经中国证监会证监许可[2018]1513 号文准予召募注册。   本基金管理东谈主保证招募诠释书的内容真确、准确、完好。   本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募诠释书。   基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物本性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   本基金可投资中小企业私募债券，其刊行东谈主黑白上市中小微企业，刊行面孔为面向特定 对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现负约，或在交游过程中发 生交收负约，或由于中小企业私募债券信用质地贬低导致价钱着落等，可能形成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而加多了本基金全体 的债券投资风险。   本基金可投资资产营救证券，资产营救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险 及评级风险等。由于资产营救证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因 此资产营救证券投资还靠近基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流展望风险等与基础 资产关联的风险。   本基金为债券型基金，风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于搀和型基金和股票型基 金。本基金需承担债券阛阓的系统性风险，以及因个别债券负约所形成的信用风险，因此信 用风险对基金份额净值影响较大。本基金方针客户包括特定机构投资者，可能因为短时期内 特定机构投资者的大额申购或赎回操作，而形成投资比例未能达到或者超出基金合同端正的 范围，或者因资产急于竣事而遭受流动性风险，从而可能给基金的利益形成不利影响；另外， 本基金也存在因特定机构投资者大限制赎回，使得基金限制过小而不成获胜开展投资致使清 盘拆开运作的可能。本基金单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者持 有的基金份额占基金总份额的比例可达到或者跳跃 50%，本基金不向个东谈主投资者销售。   本基金为发起式证券投资基金，本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 本基金基金合同收效满三年后，在每个怒放期届满之日，若基金资产净值低于 5000 万，基金 合同自动拆开，并按照基金合同的约定轨范进行计帐，不需要召开基金份额持有东谈主大会；                                       《基 金合同》收效满三年后络续存续的，聚合六十个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金管理东谈主应当拆开基金合同，并按照基 金合同的约定轨范进行计帐，不需要召开基金份额持有东谈主大会进行表决。法律法例另有端正 时，从其端正。   本基金禁闭运作时期，基金份额持有东谈主不成申购、赎回、出动基金份额，因此，若基金 份额持有东谈主错过某一怒放期而未能赎回，其份额将自动转入下一禁闭期，直到下一怒放期方 可赎回。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募诠释书》、《基金合同》及《基金 产物尊府提要》等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   本次更新的招募诠释书主要对本基金基金司理、基金管理东谈主的关联信息进行改造，更新 内容截止日为 2024 年 10 月 11 日。除非另有诠释，本招募诠释书(更新)其他所载内容截止日 为 2024 年 6 月 25 日，联系财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（本禀报中财务 数据未经审计）。                           目 录               第一部分       媒介   《广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书》                             （以下简称“招募 诠释书”或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作管理办法》                          （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）以及《广发汇承 按期怒放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性禀报或要紧遗漏， 并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。   广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募诠释书所载明的尊府恳求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何 其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者说 明。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本 基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过甚他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                      第二部分       释义   在本招募诠释书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 诠释书》过甚更新 及对本基金合同的任何有用改造和补充 起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务 委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造     《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正 》及颁布机关对其时时作念出的改造 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准训诲并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 本基金的其他机构投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、出动、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主鉴定了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受广发基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、出动、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证实的日期 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 个月 每一怒放期末端之日次日起（包括该日）至 3 个月后对应日的前一日止，如该对应日为非工 作日或莫得对应的日期日期，则禁闭期至该对应日的下一个作事日的前一日止。本基金的首 个禁闭期为自基金合同收效之日起（包括基金合同收效之日）至 3 个月后对应日的前一日止， 第二个禁闭期为首个怒放期末端之日次日起（包括该日）至 3 个月后对应日的前一日止，如 该对应日为非作事日或莫得对应的日期日期，则禁闭期至该对应日的下一个作事日的前一日 止。依此类推。本基金禁闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游 跳跃十个作事日的时期，具体时期由基金管理东谈主在禁闭期末端前公告诠释。怒放期内，本基 金采选怒放运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业务，怒放期未赎回的份额 将自动转入下一个禁闭期。如在怒放期内发生不可抗力情形致使基金无法按时怒放或需依据 《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理东谈主有权合理挽回申购或赎回业务的办理时期 并给予公告，在不可抗力情形影响因素摈斥之日的下一个作事日起，络续狡计该怒放期时期        《业务司法》：指《广发基金管理有限公司怒放式基金业务司法》，是范例基金管理东谈主 所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同慑服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额出动为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款面孔，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资面孔 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金出动中转入恳求份额总和后的余额） 跳跃上一怒放日基金总份额的 20% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松弛 申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含条约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开采行股票、资产营救 证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金挽回投资组合的阛阓冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存 在要紧不笃定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 料提要》过甚更新。                       第三部分   基金管理东谈主   一、   概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇斡旋客服热线：95105828                鼓动称号                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融革命投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转变委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和转变委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司作事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推广董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发外洋资产管理有限 公司董事会主席、广州投资顾问人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司作事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火本领服 务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德结实银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革命投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 磋议顾问有限公司董事长，广州科技金融革命投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金外洋股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：独处董事，博士，老师、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）推广事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司外洋保障部党组布告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团推广委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，老师，现任浙大城市学院法学院老师，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副老师、 法律系副主任、法学院副院长、法学院老师，宁波大学法学院老师。      姚海鑫先生：独处董事，博士，老师，现任辽宁大学新华外洋商学院老师，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展磋议处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司盘算推算处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息本领部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本领部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、产物营销管理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发外洋资产管理有限公司董事会主席、广州投资顾问人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司作事，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管理有限公司董事。曾任上海荣臣集团 阛阓部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金管理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司作事， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、空洞管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司作事，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司作事，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构知道部副总司理、磋议发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发外洋资产管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司作事，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司作事，历 任广发基金管理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司作事。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与革命业务部总司理。    宋倩倩女士，工商管理硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管理有限 公司债券投资部总司理、广发纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2020 年 7 月 31 日起任职)、 广发景明中短债债券型证券投资基金基金司理(自 2020 年 7 月 31 日起任职)、广发景兴中短债 债券型证券投资基金基金司理(自 2020 年 10 月 16 日起任职)、广发景宁纯债债券型证券投资基 金基金司理(自 2020 年 12 月 21 日起任职)、广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资基金基金 司理(自 2021 年 4 月 7 日起任职)、广发添财 180 天滚动持有债券型证券投资基金基金司理(自 月 17 日起任职)、广发聚泰搀和型证券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 16 日起任职)、广发 汇宜一年按期怒放债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 10 月 27 日起任职)、广发添财 30 天持有期债券型证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 18 日起任职)、广发添财 60 天持有期债 券型证券投资基金基金司理(自 2023 年 11 月 24 日起任职)、广发添盈 180 天持有期债券型证券 投资基金基金司理(自 2024 年 2 月 22 日起任职)、广发添福 30 天持有期债券型证券投资基金基 金司理(自 2024 年 3 月 30 日起任职)、广发安盈纯真配置搀和型证券投资基金基金司理(自 2024 年 4 月 12 日起任职)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2024 年 7 月 1 日起任职)。 曾任广州证券有限使命公司债券交游员，广发基金管理有限公司固定收益部债券交游员、固定 收益部总司理助理、债券投资部投资司理、债券投资部总司理助理，广发景和中短债债券型证 券投资基金基金司理(自 2020 年 7 月 31 日至 2021 年 9 月 22 日)。    姚晶先生，管帐硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发汇宜一年按期怒放债 券型证券投资基金基金司理助理(自 2022 年 8 月 8 日起任职)、广发添财 30 天持有期债券型证 券投资基金基金司理助理(自 2023 年 10 月 27 日起任职)、广发招财短债债券型证券投资基金基 金司理助理(自 2024 年 2 月 20 日起任职)、广发添财 60 天持有期债券型证券投资基金基金司理 助理(自 2024 年 2 月 20 日起任职)、广发鑫惠纯债按期怒放债券型发起式证券投资基金基金经 理助理(自 2024 年 4 月 10 日起任职)、广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理 (自 2024 年 10 月 11 日起任职)、广发添财 90 天滚动持有债券型证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 11 日起任职)、广发景阳纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 11 日起任 职)。曾任广东南粤银行金融阛阓部交游员，申港证券股份有限公司固定收益部交游主管，广发 基金管理有限公司固定收益管理总部债券交游员，广发集祥债券型证券投资基金基金司理助理 (自 2022 年 9 月 5 日至 2024 年 4 月 10 日)、广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资基金基金 司理助理(自 2022 年 8 月 8 日至 2024 年 10 月 11 日)、广发景阳纯债债券型证券投资基金基金 司理助理(自 2023 年 12 月 15 日起任职至 2024 年 10 月 11 日)。    历任基金司理：高翔，任职时期为 2018 年 10 月 19 日至 2019 年 12 月 16 日；李伟，任职 时期为 2019 年 1 月 29 日至 2020 年 5 月 12 日；谢军，任职时期为 2019 年 1 月 29 日至 2021 年 4 月 7 日。    基金管理东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。    三、   基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    四、   基金管理东谈主和基金司理的承诺 的联系端正，建立健全里面箝制轨制，采选有用措施，驻防违反现行有用的联系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会联系端正的步履发生。                      《基金法》及联系法律法例，建立健全里面箝制 轨制，采选有用措施，驻防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会禁止的其他步履。 法例及行业范例，老实信用、费事尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法磋议；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、烦闷、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率使命、耗费权益；   （7）违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄漏在 任职时期明察的联系证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资盘算推算等 信息；   （8）违反证券交游场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，淆乱阛阓秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁止的步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄漏 在职职时期明察的联系证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资盘算推算 等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过甚他行径。   五、   基金管理东谈主的里面箝制轨制   基金管理东谈主的里面箝制轨制包括里面箝制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司司法端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理轨制的统辖和带领。里面 箝制大纲明确了里面箝制方针和原则、里面箝制组织体系、里面箝制轨制体系、里面箝制环境、 里面箝制措施等。基本管理轨制包括风险箝制轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估考核制 度、麇集交游轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统管理轨制、职工守秘轨制、危急 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、作事要求、业务过程等的具体诠释。   根据基金管理业务的特质，公司训诲步履递进、权责斡旋、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详细的操作过程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺慑服，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立弥留业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行径，对里面箝制轨制的推广 情况实行严格的检讨和监督。 控防地。                       第四部分   基金托管东谈主     一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    训诲日期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东谈主理股的股份制买卖银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告成地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳外洋管帐 模范上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股 票代码：3968），10 月 5 日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.20%，权重法下成本充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产物研发团 队、风险管理团队、系统与数据团队、样子营救团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券 投资基金托管业务履历，成为国内第一家获取该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，谨慎办 理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管衔接自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和革命精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，死力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指点，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让价值 延续加多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以革命的“服务产物化”为方法论，全地点助 力资管机构实现可延续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，束缚革命托管系统、服务和产物：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募 基金绩效分析禀报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告成托管 国内第一只券商蕴蓄资产管理盘算推算、第一只 FOF、第一只信托资金盘算推算、第一只股权私募基 金、第一家实现货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户知道、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守，实现从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务延续稳妥发展，社会影响力束缚进步,比年来获取业内各类奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融革命 “十佳金融产物革命奖”； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融革命“十 佳金融产物革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”有盘算推算一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双进步”金点子有盘算推算二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受见原托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好知道托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 阛阓托管业务阛阓革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 革命英华奖“托管革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推广董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、推广董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行作事，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关联事宜之授权代 表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业告诫，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等边界有长远的研究和丰富的实务告诫。   三、基金托管业务磋议情况   截止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面箝制轨制   招商银行确保托管业务严格慑服国度联系法律法例和行业监管轨制，相持称职磋议、规 范运作的磋议理念；形成科学合理的决策机制、推广机制和监督机制，驻防和化解磋议风险， 确保托管业务的稳妥运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞缝隙、摈斥隐患， 保证业务稳妥运行的风险箝制轨制，确保托管业务信息真确、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、过程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险驻防体系：   一级里面箝制及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行介意和箝制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并刻薄内控进步管理 建议。   二级里面箝制及风险驻防是招商银行资产托管部训诲风险合规管理关联团队，负责部门 里面风险介意和箝制，实时发现里面箝制残障，刻薄整改有盘算推算，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室禀报。   三级里面箝制及风险驻防是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵循内箝制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面箝制掩盖各项业务过程和操作要领、掩盖统统团队和岗亭，并由 一齐东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻防风险、审慎磋议 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面箝制的检讨、评价部门独处于里面箝制的 建立和推广部门。   （4）有用性原则。里面箝制有用性包含里面箝制联想的有用性、里面箝制推广的有用性。 里面箝制联想的有用性是指里面箝制的联想掩盖了统统应照看的弥留风险，且联想的风险应 对措施适合。里面箝制推广的有用性是指里面箝制大略按照联想要求严格有用推广。   （5）顺应性原则。里面箝制顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并大略跟着托管业 务磋议计谋、磋议方针、磋议理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻隔，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的目的。   （7）弥留性原则。里面箝制在实现全面箝制的基础上，照看弥留托管业务弥留事项和高 风险要领。   （8）制衡性原则。里面箝制大略实当今托管组织体系、机组成立、权责分拨及业务过程 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、管帐 核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本端正、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构端倪明显、管理要求明 确，餍足风险管理全掩盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，接纳加密、直连面孔传输数据，数据推广异域实时备份，统统的业务信息须经过严 格的授权方能进行访谒。   （3）客户尊府风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格保 密，除法律法例和其他联系端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息本领系统风险箝制。招商银行对信息本领系统机房、权限管理实行双东谈主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，统统电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本领系统采选 两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息本领系统的安全。   （5）东谈主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激发机 制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》等联系 法律法例的端正及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检讨监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝推广，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游轨范也曾收效的投资指示违反法律、行政法例和 其他联系端正，或者违反基金合同约定，实时以书面时局文书基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应合乎法律法例及基金合同允许的挽回期限。基金管理东谈主收到文书后应实时查对质实并 以书面时局向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。                          第五部分   关联服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金管理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司直销中心（仅限机构客户）销售本基金，网点具体信息详见 本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关联事宜的问询、怒放式基金的投资顾问及投诉 等。      基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关联业务时，请遵循各销售机构 业务司法与操作过程。      二、注册登记东谈主      称号：广发基金管理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东谈主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      电话：020-89188970      传真：020-89899175   酌量东谈主：李尔华   三、出具法律见地书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020—37181388，38783066   传真：020—37181333   承办讼师：梁晓惠，杨琳   酌量东谈主：邓传远   四、审计基金资产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（稀疏普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东谈主代表：毛鞍宁   酌量东谈主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                   第六部分    基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销 售管理办法》、基金合同过甚他联系端正召募本基金，并于 2018 年 9 月 18 日经中国证监会证 监许可[2018]1513 号文准予召募注册。   本基金为契约型、按期怒放式基金。   基金存续期为不按期。   本基金于 2018 年 10 月 15 日进行发售。本基金召募对象为合乎法律法例端正的可投资于 证券投资基金的机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的收效   一、   基金合同收效的条件   本基金的基金合同于 2018 年 10 月 19 日谨慎收效。自基金合同收效日起，本管理东谈主谨慎 运行管理本基金。   二、   基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效满三年后络续存续的，聚合二十个作事日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金管理东谈主应在按期禀报中给予 败露；聚合六十个作事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当拆开基金合同，并按照基金合同 的约定轨范进行计帐，不需要召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有端正时，从其端正。   三、   基金的自动拆开   本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。   本基金基金合同收效满三年后，在每个怒放期届满之日，若基金资产净值低于 5000 万， 基金合同自动拆开，并按照基金合同的约定轨范进行计帐，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   若届时的法律法例或证监会端正发生变化，上述拆起首正被取消、蜕变或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法例或证监会端正推广。             第八部分   基金份额的申购、赎回与出动   一、   申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站上公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他面孔办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   本基金销售机构的具体名单，详见本基金招募诠释书第五部分。   二、   申购与赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的遍及交游日的交游时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时期变更或其他稀疏情况， 基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的挽回，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   本基金每个禁闭期末端之后第一个作事日起插足怒放期，怒放期的期限为自禁闭期末端 之日后第一个作事日起（含该日）起不少于五个作事日、不跳跃十个作事日的时期，具体期 间由基金管理东谈主在禁闭期末端前公告诠释。   如在怒放期内发生不可抗力情形致使基金无法按时怒放或需依据《基金合同》暂停申购 与赎回业务的，基金管理东谈主有权合理挽回申购或赎回业务的办理时期并给予公告，在不可抗 力情形影响因素摈斥之日的下一个作事日起，络续狡计该怒放期时期。   基金管理东谈主应在每个怒放期前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上公告申购 与赎回的运行时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在怒放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时期刻薄申购、赎回或出动恳求且登 记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该怒放期下一怒放日基金份额申购、赎回 的价钱；但若投资东谈主在怒放期终末一日业务办理时期末端之后刻薄申购、赎回或者出动恳求 的，视为无效恳求。怒放期以及怒放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募诠释书及基金 管理东谈主届时发布的关联公告。   三、   申购与赎回的原则 行狡计；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行挽回。基金管理东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   四、   申购与赎回的数额限制 额为 1 元东谈主民币（含申购费）；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构 网点公告。各基金销售机构有不同端正的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期遵循 销售机构的关联业务端正。 当日持有份额减少导致在销售机构归并交游账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登记机构有 权将一齐剩余份额自动赎回。各基金销售机构有不同端正的，投资者在该销售机构办理上述业 务时，需同期遵循销售机构的关联业务端正。 或关联公告。 采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购 等措施，具体端正请参见招募诠释书或关联公告。基金管理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要， 可采选上述措施对基金限制给予箝制，具体端正请参见招募诠释书或关联公告。 限制。基金管理东谈主必须在挽回前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   五、   申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范，在怒放日的具体业务办理时期内刻薄申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；本 基金登记机构证实基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；本基金登记机构证实赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回恳求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎 回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 本基金合同联系条目处理。   基金管理东谈主应以交游时期末端前受理有用申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回恳求日 （T 日），在遍及情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证实。T 日提交 的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询恳求的证实情况。销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定收效，而仅代 表销售机构照实给与到申购、赎回恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对 于申购、赎回恳求的证实情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务， 致使其关联权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或 不利后果。若申购不收效，则申购款项退还给投资东谈主。   六、   申购费率、赎回费率   (1)申购本基金的统统投资者，本基金申购费率最高不高于 0.60%，且随申购金额的加多   而递减，如下表所示：          申购金额（M）                 申购费率             M＜100 万             0.60%             M≥500 万           每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以施行收取为准。   (2)本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、   销售、注册登记等各项用度。   (3)基金管理东谈主对部分基金持有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   本基金赎回费率随赎回基金份额持有时期的加多而递减，具体费率如下：              持有期限              赎回费率   在归并怒放期内申购后又赎回的份额              1.50%        持有一个或一个以上禁闭期               0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。赎回用度应全额计入基金财产。 或收费面孔实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上公告。 无本质不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销盘算推算，针对特定地域范围、特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交游面孔（如网上交游等）等进行基金交游的投资者按期或不 按期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按关联监管部门要求履行关联手续后基金 管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 的刚正性，具体处理原则与操作范例遵循关联法律法例以及监管部门、自律司法的端正。   七、   申购份额与赎回金额的狡计面孔   若投资者申购本基金，则申购份额的狡计公式为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购用度金 额）      申购用度=申购金额-净申购金额      （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）      申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值      申购的有用份额为按施行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计，其中，申购份额狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的过错计入基金财产。      例：某投资者投资 10,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则 可得到的申购份额为：      净申购金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36 元      申购用度=10,000-9,940.36=59.64 元      申购份额=9,940.36/1.0500=9,467.01 份      即：投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 0.60%，假定申购当日基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到 9,467.01 份基金份额。      接纳“份额赎回”面孔，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式：      赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额-赎回用度      例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 3 个月，对应赎回费率为 0，假定赎 回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元      赎回用度=110,000.00×0＝0 元      净赎回金额=110,000.00－0＝110,000.00 元      即：投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 3 个月，假定赎回当日基金份额净值是   赎回金额为按施行证实的有用赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 赎回金额狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   本基金基金份额净值的狡计公式为:   狡计日基金份额净值＝狡计日基金资产净值/狡计日基金份额余额总和   基金份额净值在今日收市后狡计，并按照基金合同的约定进行败露。遇稀疏情况，经中 国证监会同意，不错适合蔓延狡计或公告。本基金基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值 本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购恳求； 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法遍及运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝或暂停接受投 资东谈主的申购恳求时，基金管理东谈主应当根据联系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   十、   暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 恳求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 阛阓价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金管理东谈主应当采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项时， 基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案。已证实的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主， 未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理 并公告，且怒放期按暂停赎回的时期相应顺延。   十一、 多数赎回的情形及处理面孔   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金出动中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金出动中转入恳求份额总和后的余额）跳跃前一 怒放日的基金总份额的 20%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主将根据施行情况进行全额支付、脱期支付或者部分 脱期赎回。   （1）全额支付：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的一齐赎回恳求时，将对赎回款项 进行全额支付。   （2）脱期支付：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的一齐赎回恳求有鬈曲或合计因支付投资 东谈主的一齐赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主可 对赎回恳求进行脱期支付，在 20 个作事日内支付一齐赎回款项。   （3）部分脱期赎回：在怒放期内，若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的单日 赎回恳求跳跃上一估值日基金总份额 20%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主跳跃 该比例以上的赎回恳求实施脱期办理，该单个基金份额持有东谈主的剩余赎回恳求与其他份额持 有东谈主的赎回恳求，应当按照其恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，笃定该单个账户 当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时遴聘将当日未获办 理部分给予撤消外，蔓延至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述 端正转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一齐赎回为止。   如脱期办理期限跳跃怒放期的，怒放期相应延长，脱期的怒放期不办理申购，亦不接受 新的赎回恳求，即基金管理东谈主仅为怒放期内因提交赎回恳求跳跃基金总份额 20%以上而被延 期办理赎回的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务，直至一齐赎回为止。延长的怒放期最多不 得跳跃 20 个作事日。如在延长的怒放期终末一个作事日仍存在单个基金份额持有东谈主单日赎回 恳求跳跃上一估值日基金总份额 20%的情形的，基金管理东谈主草率该单个基金份额持有东谈主跳跃 该比例以上的赎回恳求于延长怒放期的终末一个作事日今日给予接受办理。   当发生上述多数赎回并脱期支付的情况时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书端正的其他面孔在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，诠释联系处理方法，并在 2 日内 在指定媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 金管理东谈主应根据《信息败露办法》的联系端正在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公 告，并在再走运行办理申购或赎回的怒放日公告最近一个作事日的基金份额净值。 告一次。暂停末端基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东谈主应根据《信息败露办法》的联系 端正在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近 一个作事日的基金份额净值。   十三、 基金的出动   基金管理东谈主不错根据关联法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金或其他类别份额之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费，关联规 则由基金管理东谈主届时根据关联法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前文书基金托 管东谈主与关联机构。   十四、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联尊府，对于合乎条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十五、 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   十六、 按期定额投资盘算推算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资盘算推算，具体司法由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理按期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关联公告或更新的招募诠释书中所端正的按期定额投资盘算推算最低申购金额。   十七、 基金的冻结与解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或基金合同另有端正的除外。   如关联法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务司法。   十八、 实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的 端正或关联公告。                   第九部分   基金的投资  一、     投资方针      在严格箝制风险和保持资产流动性的基础上，悉力获取突出功绩比拟基准的投资禀报， 追求基金资产的始终稳妥升值。  二、     投资范围      本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、资 产营救证券、次级债券、可分离交游可转债的纯债部分、中小企业私募债、同行存单、债券 回购、银行进款（包括条约进款、按期进款过甚他银行进款）等金融用具以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他债券类金融用具（但须合乎中国证监会的关联端正）。      本基金不投资于股票、权证，也不投资于可出动债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有用的法律法例和关联端正。      基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但应怒放期 流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次怒放期前 10 个作事日、怒放期及怒放期结 束后 10 个作事日的时期内，基金投资不受上述比例限制。怒放期内每个交游日日终，应当保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，在禁闭期内， 本基金不受上述 5%的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。      如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适正当式后， 不错挽回上述投资品种的投资比例。  三、     投资策略      （一）禁闭期投资策略      禁闭期内，本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用 风险变化等因素进行空洞分析，构建和挽回固定收益证券投资组合，悉力获取稳妥的投资收 益。   本基金将侦察阛阓利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、外洋进出等引起利率变化 的关联因素进行长远的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对阛阓利率水仁爱收益率弧线未来的变化趋势作念出 展望和判断，衔接债券阛阓资金供求结构及变化趋势，笃定固定收益类资产的久期配置。   当预期阛阓利率水平将高潮时，贬低组合的久期；预期阛阓利率将着落时，提高组合的 久期。以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的挽回提高债券组合收益率目的。   本基金根据对收益率弧线时局变动的预期建立或改变组合期限结构。先展望收益率弧线 变动的地点，然后根据收益率弧线时局变动的情景分析，构建组合的期限结构。   本基金应用骑乘策略，基于收益率弧线分析对债券组合进行当令挽回。当收益率弧线比 较陡峻时，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益 率水平相对较高的债券，跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁减，此时债券的收益 率水平将会较投资期初有所着落，通过债券收益率的下滑来获取成本利得收益。   类属配置主要包括资产类别遴聘、各类资产的适合组合以及对资产组合的管理。本基金 将在利率预期分析过甚久期配置范围笃定的基础上，通过情景分析和历史展望相衔接的方法， “从上至下”在债券一级阛阓和二级阛阓，银行间阛阓和交游所阛阓，银行进款、信用债、 政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而笃定具有最优风险收益特征的资产组合。   信用债阛阓全体的信用利差水仁爱信用债刊行主体自身信用气象的变化都会对信用债个 券的利差水平产生弥留影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度 和债券阛阓的供求气象等多个方面对收益率弧线的判断以及对信用债全体信用利差研究的基 础上，笃定信用债总体的投资比例。考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即接纳表里衔接的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体债的施行信用气象。具体而言，本基金的信用债 投资策略主要包括信用利差弧线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债挽回等 四个方面。   （1）信用利差弧线配置   信用利差弧线的走势大略顺利影响相应债券品种的信用利差。因此，咱们将基于信用利 差弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。率先，本基金管理东谈主里面的信用债券研究员将 研究和分析经济周期、国度政策、行业景气度、信用债券阛阓供求、信用债券阛阓结构、信 用债券品种的流动性以及关联阛阓等因素变化对信用利差弧线的影响；然后，本基金将空洞 参考外部巨擘、专科信用评级机构的研究恶果，预判信用利差弧线全体及分行业走势；终末， 在此基础上，本基金笃定信用债券总的配置比例过甚分行业投资比例。   （2）信用债供求分析策略   面前，我国的信用债阛阓尚未十足斡旋，主要体现为大部分信用债不成在主要的债券市 场上同期通顺，部分债券投资机构也不成同期参与到多个阛阓中去，同期，信用债的刊行规 模和频率具有不笃定性，而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等因素的 影响。因此，全体而言，我国信用债的供求在不同阛阓、不同品种上会出现短期的结构性失 衡，而这种失衡会引起信用债收益率偏聚散理值。在面前国内信用债阛阓分割的情况下，本 基金将精良追踪信用债供求关系的变动，并根据失衡的地点和进程挽复书用债的配置比例和 结构，悉力获取较高的投资收益。   （3）信用债券精选   本基金将借助公司里面研究员的专科研究才气，并空洞参考外部巨擘、专科研究机构的 研究恶果，接纳定量分析与定性分析相衔接的分析方法对发借主体企业进行长远的基本面分 析，并衔接债券的刊行条目等因素笃定信用债的施行信用风险气象过甚信用利差水平，挖掘 并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。发借主体的信用基本面分 析是信用债投资的基础性作事。具体的分析内容及酌量包括但不限于国民经济运行的周期阶 段、债券刊行东谈主所处行业发展长进、刊行东谈主业务发展气象、企业阛阓合位、财务气象、管理 水平过甚债务水对等。   （4）信用债挽回   信用债刊行企业在存续时期可能会受到多种因素或事件的影响，从而导致其信用气象发 生变化。债券刊行东谈主的信用气象发生变化后，本基金将实时接纳新的债券信用级别所对应的 信用利差弧线对信用债等进行再行订价，尽可能的挖掘和把持信用利差暂时性偏离带来的投 资契机，获取逾额收益。   本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金手脚杠杆，投资于收益率高于融资成本的 其它赢利契机，从而获取杠杆放大收益。本基金插足银行间同行阛阓进行债券回购的资金余 额不跳跃基金资产净值的 40%。   本基金对中小企业私募债的投资空洞洽商安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方 位的研究和比拟，对个券刊行主体的性质、行业、磋议情况、以及债券的增信措施等进行全 面分析，遴聘具有上风的品种进行投资，并通过久期箝制和挽回、限定漫衍投资来管理组合 的风险。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、营救资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和阛阓流动性等影响资产营救证券价值的因素进行分析，并补助接纳数目化订价模子， 评估资产营救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （二）怒放期投资策略   怒放期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基金将在慑服联系投资限制与投资比例 的前提下，投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等面孔，积极防 范流动性风险，在餍足组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动。   四、   功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中债空洞资产（总值）指数收益率。   本基金遴聘上述功绩比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取收益， 力求获取相对稳妥的禀报，追求基金财产的保值升值。中债空洞资产(总值)指数由中央国债 登记结算有限使命公司编制，该指数旨在空洞反应债券全阛阓全体价钱和投资禀报情况，具 有较强的巨擘性。指数涵盖了银行间阛阓、交游所阛阓及柜台阛阓，具有平庸的阛阓代表性， 适配合为本基金投资收益的推测模范。   未来，若是中央国债登记结算有限使命公司住手狡计编制中债空洞资产(总值)指数或更 改指数称号，经与基金托管东谈主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基 准并实时公告。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的功绩比拟基准推 出，基金管理东谈主不错根据具体情况，依据防止基金份额持有东谈主正当权益的原则，经与基金托 管东谈主协商一致且在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额 持有东谈主大会。   五、     风险收益特征    本基金为债券型基金，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高 于货币阛阓基金。   六、     组合限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，但应怒放期流动性需要，为保 护基金份额持有东谈主利益，在每次怒放期前 10 个作事日、怒放期及怒放期末端后 10 个作事日 的时期内，基金投资不受上述比例限制；    （2）怒放期内每个交游日日终，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%，在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；    （5）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的    （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产营救证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的 10%；    （7）本基金持有的一齐资产营救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产营救证券的比例，不得跳跃该资产营救 证券限制的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产营救证券，不得超 过其各类资产营救证券统统限制的 10%；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合乎 前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，处于禁闭期的定 期怒放基金不包含此条投资限制；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持有 资产营救证券时期，若是其信用品级着落、不再合乎投资模范，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （12）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值的 10%；   （13）本基金在禁闭期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跳跃本基金的剩余封 闭运作期；本基金在怒放期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跳跃投资日至下一封 闭期到期日的期限；   （14）怒放期内，基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；禁闭期内，基金总资产不得 跳跃基金净资产的 200%；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （10）、              （11）、                  （15）项端正之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行挽回，但法律法例或中国证监会端正的稀疏情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起运行。   如法律法例或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取消限制的，在 不改变基金投资方针、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可根据法律法例端正，在 履行适正当式后，作出挽回。   七、   禁停步履   为防止基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行箝制东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎本基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利 益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推广。关联交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述禁止性端正，本基金管理东谈主在履行适正当式后可不受上 述端正的限制。  八、     侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并顾问管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。  九、     基金管理东谈主和基金司理的承诺 会的联系端正，建立健全里面箝制轨制，采选有用措施，驻防违反现行有用的联系法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会联系端正的步履发生。                     《基金法》及联系法律法例，建立健全的里面 箝制轨制，采选有用措施，驻防下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会禁止的其他步履。 法例及行业范例，老实信用、费事尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法磋议；  （2）违反基金合同或托管条约；  （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）断绝、烦闷、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻率使命、耗费权益；  （7）违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄漏 在职职时期明察的联系证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；  （8）违反证券交游场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，淆乱阛阓秩序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不高洁技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、欺骗要素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁止的步履。  （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄 漏在职职时期明察的联系证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 盘算推算等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过甚他行径。  十、     投资组合禀报  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本禀报所载尊府不存在伪善记录、误导性禀报 或要紧遗漏，并对本禀报内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。  基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报 告中的财务酌量、净值发扬和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性 禀报或者要紧遗漏。  本投资组合禀报所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本禀报中所列财务数据未经审计。    序号        样子       金额(元)             占基金总资产的比例(%)         其中：普通股                      -                -              存托凭证                   -                -         其中：债券       1,444,109,309.44             99.89         资产营救证券                      -                -         其中：买断式回购         的买入返售金融资                    -                -         产         银行进款和结算备         付金统统 (1)禀报期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本禀报期末未持有境内股票。 (2)禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本禀报期末未持有通过港股通投资的股票。 本基金本禀报期末未持有股票。                                                占基金资产净值比  序号              债券品种    公允价值（元）                                                  例（％）             其中：政策性金融债         161,359,405.90         15.88                                                     占基金资 序号        债券代码    债券称号   数目(张)          公允价值（元）     产净值比                                                         例(％)                     级 01   本基金本禀报期末未持有资产营救证券。   本基金本禀报期末未持有贵金属。   本基金本禀报期末未持有权证。   （1）本基金本禀报期末未持有股指期货。   （2）本基金本禀报期内未进行股指期货交游。   （1）本基金本禀报期末未持有国债期货。   （2）本基金本禀报期内未进行国债期货交游。   (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北京住总集团有限使命公司在禀报编制日前 一年内曾受到地方国税局、地方住房和城乡建造厅等监管机构的处罚。   本基金对上述主体刊行的关联证券的投资决策轨范合乎关联法律法例及基金合同的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案视察， 或在禀报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。   (2)本基金本禀报期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备 选股票库的情况。   (3)其他资产组成    序号         称号             金额（元）   (4)禀报期末持有的处于转股期的可出动债券明细   本基金本禀报期末未持有处于转股期的可出动债券。   (5)禀报期末前十名股票中存在通顺受限情况的诠释   本基金本禀报期末未持有股票。                          第十部分     基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、费事尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来发扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                           功绩比拟                         净值增长     功绩比拟               净值增长                        基准收益      阶段                 率模范差     基准收益              ①－③      ②－④                率①                         率模范差                          ②        率③                                            ④  自基金合  同收效起       21.36%       0.06%     27.66%     0.06%    -6.30%    0.00%  于今 的比拟                广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资基金             累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                      (2018 年 10 月 19 日至 2024 年 3 月 31 日)               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场所的交游日以及国度法律法例端正需要对外 败露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值方法   （1）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所阛阓挂牌转让的资产营救证券和私募债券，接纳估值本领笃定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 的刚正性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及关联法 律法例的端正或者未能充分防止基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值 狡计顺延过错而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   四、 估值轨范 狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 国度另有端正的，从其端正。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、 估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东谈主自身的罪状形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的使命东谈主应当对由于 该估值过错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值过错使命方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值过错使命方也曾积极和谐，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而 未更正，则估值过错使命方应当承担相应补偿使命。估值过错使命方草率更正的情况向联系 当事东谈主进行证实，确保估值过错已得到更正。      （2）估值过错的使命方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对估 值过错的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责 任方仍草率估值过错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥 得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加 上也曾获取的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值过错使命方。      （4）估值过错挽回接纳尽量还原至假定未发生估值过错的正确情形的面孔。      估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因笃定估 值过错的使命方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；      （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向联系当事东谈主进行证实。      （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证实后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议推广，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此给基金份额 持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪状进程各自承担相应的使命。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次再行狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值狡计过错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、 暂停估值的情形 金管理东谈主应当暂停估值；   七、 基金净值的证实   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交游末端后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值给予公布。   八、 实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   九、 稀疏情况的处理 处理； 则变更不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、适合、合理的措施进 行检讨，然而未能发现该过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主 不错罢免补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施收缩或摈斥由此造 成的影响。               第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实现收益的 孰低数。   三、 基金收益分拨原则 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨面孔是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付面孔进行挽回，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、 收益分拨有盘算推算   基金收益分拨有盘算推算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨面孔等内容。   五、 收益分拨有盘算推算的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有盘算推算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露管理办 法》的联系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期不得跳跃 15 个作事日。   六、 收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》推广。   七、 实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额持有东谈主。                     第十四部分 基金用度与税收      一、   基金用度的种类      本基金拆开计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。      二、   基金用度计提方法、计提模范和支付面孔      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面孔于次月首日起 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面孔于次月首日起 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺 延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应条约端正，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指示并参照行业成例从基金财产 中支付。      三、   不列入基金用度的样子      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。      五、   用度挽回      基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况，挽回基金管理费率、基金 托管费率等关联费率。若法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。      基金管理东谈主必须于新的费率实施日前 2 个作事日在至少一种指定媒介上公告。      六、   实施侧袋机制时期的基金用度      本基金实施侧袋机制时期，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但基金管理东谈主不得就侧袋账户资产 收取管理费。                第十五部分 基金的管帐与审计  一、   基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系端正编制基金管帐报表； 约定的面孔证实。  二、   基金的年度审计 的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介公告。                  第十六部分 基金的信息败露   一、   本基金的信息败露应合乎《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、                                      《基金合同》 过甚他联系端正。关联法律对信息败露的面孔、登载媒介、报备面孔等端正发生变化时，本 基金从其最新端正。  二、    信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和面孔查阅或 者复制公开败露的信息尊府。指定网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子败露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。  三、    本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东谈主民币元。  五、    公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府提要 东谈主大会召开的司法及具体轨范，诠释基金产物的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金产物尊府提要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个作事日内，更新基金产物尊府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物尊府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金管理东谈主不再更新基金产物尊府提要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物尊府提要、                         《基金合同》和基金托管条约登载在 指定网站上，并将基金产物尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募诠释 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》收效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在禁闭期内，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站败露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。  在怒放期，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过其指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的狡计面孔及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息尊府。  （六）基金按期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报  基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，将年度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐禀报 应当经过具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在指定网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报 登载在指定网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度 禀报。  如禀报期内出现单一投资东谈主理有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在按期禀报“影响投资者决策的其他弥留信息”项下披 露该投资东谈主的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的稀疏情况除外。基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中败露 基金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。  基金管理东谈主应在年度禀报、中期禀报、季度禀报等离别败露基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主鼓动持有基金的份额、期限实时期的 变动情况。  （七）临时禀报  本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （八）骄横公告  在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关联信息败露 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开骄横，并将联系情况立即禀报中国证监会。  （九）计帐禀报  基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报辅导性公 告登载在指定报刊上。  （十）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十一）投资资产营救证券信息败露  基金管理东谈主应在基金季度禀报中败露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占 基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明 细。  基金管理东谈主应在基金年报及中期禀报中败露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券 市值占基金净资产的比例和禀报期内统统的资产营救证券明细。  （十二）投资于中小企业私募债券的信息败露  基金管理东谈主应在基金招募诠释书的权贵位置败露投资中小企业私募债券的流动性风险和 信用风险，诠释投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。  基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会指定媒介 败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。  基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募诠释书（更新）等 文献中败露中小企业私募债券的投资情况。  （十三）实施侧袋机制时期的信息败露  本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释 书的端正进行信息败露，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。  （十四）中国证监会端正的其他信息。  基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募诠释书（更新）中 充分败露基金的关联情况并揭示关联风险，诠释该基金单一投资者持有的基金份额或者组成 一致行动东谈主的多个投资者持有的基金份额可达到或者跳跃 50%，本基金不向个东谈主投资者销售。  六、   信息败露事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息败露事务。  基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息败露内容与 阵势准则等法例的端正。  基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期禀报、更新 的招募诠释书、基金产物尊府提要、基金计帐禀报等公开败露的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关联报送信 息的真确、准确、完好、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介败露信息，而且在不同媒介上败露归并 信息的内容应当一致。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金遍及投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律司法的关联端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计禀报、法律见地书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。  七、   信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  第十七部分 侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规 定》、   《公开召募证券投资基金侧袋机制指点（试行）》过甚他联系法律法例，本基金引入侧袋 机制手脚流动性风险管理用具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并顾问管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合乎《证券法》端正 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。   二、   实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 金管理东谈主按照基金合同和招募诠释书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况笃定是否暂停申购。本招募诠释书“基金份额的申购、赎回与出动”部分的申购、赎 回端正适用于主袋账户份额。 照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主狡计各项投资 运作酌量和基金功绩酌量时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交游等面孔还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等面孔，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   拆开侧袋机制后，基金管理东谈主实时礼聘合乎《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并 败露专项审计见地。   五、   侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露面孔和频 率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停披 露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金管理东谈主应当在基金按期禀报中败露禀报期内特定资产处置进展 情况，败露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的关联端正，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如 将来法律法例或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适正当式后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可顺利对 本部老实容进行修改和挽回，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽快接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款时局来分拨，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力着落，从而使基金的施行收益着落。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比畴昔较少的收益率。   （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现负约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东谈主信用品级贬低导致债券价钱着落，将形成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统成立欠妥形成操作伪善或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推广和投资绩效监督检讨过程中， 由于决策伪善而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操派头险：指基金投资决策推广中，由于投资指示不解晰、交游操作伪善等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司管理信息系统成立欠妥等因素而可能形成的损失。   指公司职工不慑服职业操守，发生作歹、违法步履而可能导致的损失。   流动性风险指在本基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基 金资产以支付投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过甚管理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募诠释书“第八部分、 基金份额的申购、赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有精采流动性的金融用具；本基金怒放期内投资于具有较高流动性 的投资品种，通过合理配置组合期限结构等面孔，积极驻防流动性风险，在餍足组合流动性 需求的同期，尽量减小基金净值的波动；本基金主动投资流动性受限资产的市值统统占比、 对一家公司刊行的证券的投资比例，以及本基金管理东谈主管理的一齐基金对一家公司刊行的证 券的投资比例等，皆严格慑服关联法律法例端正的比例限制，本基金合乎组合管理、漫衍投 资的监管原则。因此，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精采。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多数赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳以下游动性风险管理措施：   ①脱期办理多数赎回恳求；   ②降速支付赎回款项；   ③舞动订价；   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险管理用具，对赎回恳求等进行限定挽回，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的补助措施，包括但不限于：   ①脱期办理多数赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、多数赎回的情形 及处理面孔”，详细了解本基金脱期办理多数赎回恳求的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及轨范。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理面孔”，详细了解本基金降速支 付赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主给与赎回款项的时期将可能比一般遍及情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金还对在归并怒放期内申购后又赎回的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行挽回，使得阛阓的冲击成本大略分拨给施行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到刚正对待。   ⑦侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额遍及怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变面前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时期，基金管理东谈主狡计各项投资运作酌量和基金功绩酌量时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金按期禀报中败露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的端正，或者基金投资违反法例及基金 合同联系端正的风险。   （1）本基金为债券型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金，低于搀和型基金和股 票型基金，为证券投资基金中的中等风险收益品种；（2）选券方法、选券模子风险；（3）基 金司理主不雅判断过错的风险；（4）其他风险。   （1）特定投资对象的风险   本基金为债券型基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担 债券阛阓的系统性风险，以及因个别债券负约所形成的信用风险。   （2）投资于中小企业私募债券的风险   中小企业私募债的刊行主体一般是信用天禀相对较差的中小企业，其磋议气象结实性较 低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于其财务数据相对不透明， 提高了实时追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其负约风险高于现存的其他信用品种，极 端情况下会给投资组合带来较大的损失。   （3）投资债券回购的风险   债券回购为进步全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要 风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交游中交游敌手 在回购到期时，不成偿还一齐或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指 在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总 量放大，致使统统这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合 的风险将会加大。回购比例越高，风险流露进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   （4）投资资产营救证券的风险   资产营救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产营救 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产营救证券投资还靠近基 础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流展望风险等与基础资产关联的风险。   （5）在本基金的禁闭运作时期，基金份额持有东谈主不成赎回基金份额，因此，若基金份额 持有东谈主错过某一怒放期而未能赎回，其份额将转入下一禁闭期，至下一怒放期方可赎回。   （6）基金合同自动拆开的风险：本基金为发起式证券投资基金，本基金基金合同收效满 三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动拆开，且不得通过召开基金份 额持有东谈主大会延续基金合同期限；本基金基金合同收效满三年后，在每个怒放期届满之日， 若基金资产净值低于 5000 万，基金合同自动拆开，并按照基金合同的约定轨范进行计帐，不 需要召开基金份额持有东谈主大会；              《基金合同》收效满三年后络续存续的，聚合六十个作事日出 现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金管 理东谈主应当拆开基金合同，并按照基金合同的约定轨范进行计帐，不需要召开基金份额持有东谈主 大会进行表决。法律法例另有端正时，从其端正。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓普遍 礼貌等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 产物风险之间的匹配试验。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的各异，对 归并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 施走运作情况等当令挽回对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之 间的匹配试验，并须实时照看销售机构对于本基金风险评级的挽回情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着合乎本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，若是投资于这些用具，基金 可能会靠近一些稀疏的风险；   （2）因本领因素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、欺骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他恐怕导致的风险。   二、声明 构销售，基金管理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。          第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、    《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 可推广，自决议收效后两个作事日内在指定媒介公告，并应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   二、    《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的；   三、    基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的作当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法律 见地书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案证实并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况适合延长计帐期限，并提前公告。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有盘算推算，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案证实后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    第二十部分 基金合同的内容选录  一、 基金合同当事东谈主及权利义务      （一） 基金管理东谈主简况      称号：广发基金管理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东谈主：葛长伟      训诲日期：2003 年 8 月 5 日      批准训诲机关及批准训诲文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91 号      组织时局：有限使命公司      注册成本：东谈主民币 14,097.8 万元      存续期限：延续磋议      酌量电话：020-83936666      （二） 基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨有盘算推算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和挽回联系基金认购、申购、赎回、出动 和非交游过户的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋议面孔管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金离别管理，离别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度禀报；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，履行信息败露及禀报义务；      （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有盘算推算，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关联尊府 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时期发出，而且保证投资者 大略按照《基金合同》端正的时期和面孔，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近结果、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成收效，基金管理东谈主承 担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）推广收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主简况   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：延续磋议   （四） 基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资 金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、费事尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）训诲专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备饱和的、及格的练习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金离别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面相互独处；      （4）除依据《基金法》、                 《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；      （5）看守由基金管理东谈主代表基金鉴定的与基金联系的要紧合同及联系凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、                        《基金合同》过甚他联系端正另有端正外，在基 金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除 外；      （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；      （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度基金禀报出具见地，诠释基金 管理东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》端正的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采选了适合的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联尊府 15 年以上；      （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处给与并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按端正制作关联账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （18）靠近结果、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；      （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，痛快担补偿使命，其 补偿使命不因其退任而罢免；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过甚他联系端正，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诳骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他联系端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并慑服《基金合同》、《招募诠释书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险；   （3）照看基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有限使命；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）推广收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）按照基金管理东谈主和监管机构要求照章提供信息，以实时时的更新和补充，并保证其 真确性；      （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额持有东谈主大会不训诲日常机构。      （一）召开事由 基金份额持有东谈主大会：      （1）拆开《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）出动基金运作面孔；      （5）挽回基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩模范，但法律法例要求挽回该等报恩模范的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；      （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、              《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内挽回本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费面孔；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）基金推出新业务或服务，或挽回基金份额类别成立；      （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会许可的范围内 挽回联系认购、申购、赎回、出动、基金交游、非交游过户、转托管等业务司法；      （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集面孔 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主刻薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书刻薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主刻薄书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书刻薄提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书面孔 额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议时局；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决面孔；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时期和地点；      （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯面孔、寄予的公证机关过甚酌量面孔和酌量东谈主、书面表 决见地寄交的截止时期和收取面孔。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决见地的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地 的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效率。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的面孔      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面孔、通讯开会面孔或法律法例和监管机关允许的 其他面孔召开，会议的召开面孔由会议召集东谈主笃定。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份 额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主理有基金份额 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲授合乎法律法例、                         《基金合同》和会议文书的端正，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面貌貌进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的面孔视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内聚合公布关联提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的面孔收取基金份额 持有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决见地的，不影 响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东谈主出具的寄予东谈主理 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲授合乎法律法例、                              《基金合同》和会议文书 的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 面孔召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他面孔进行表决，具体方 式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。 下，授权面孔不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他面孔，具体面孔在会议文书中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面孔下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条文定轨范笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和联 系面孔等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以十分决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的面孔通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，出动基金运作面孔、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以十分决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采选记名面孔进行投票表决。      采选通讯面孔进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据讲授，不然提交合乎会议通 知中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书端正的书 面表决见地视为有用表决，表决见地恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议 运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基 金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的主理东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   在通讯开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。若是接纳通讯 面孔进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的稀疏约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主离别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额持有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等端正，但凡顺利援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和挽回，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。  三、 基金合同肃清和拆开的事由、轨范及基金财产的计帐面孔   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 可推广，自决议收效后两个作事日内在指定媒介公告，并应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的作当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法律 见地书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案证实并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况适合延长计帐期限，并提前公告。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有盘算推算，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案并证实后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、 争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能管理的，应提交华南外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、费事、 尽责地履行基金合同端正的义务，防止基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。                （仅为基金合同之目的，在此不包含香港十分行政区、澳 门十分行政区与台湾地区法律。）  五、 基金合同存放地和投资者取得合同的面孔   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。             第二十一部分 基金托管条约的内容选录 一、 托管条约当事东谈主 （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”） 称号：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表东谈主：葛长伟 成立时期：2003 年 8 月 5 日 批准训诲机关：中国证券监督管理委员会 批准训诲文号：证监基金字[2003]91 号 组织时局：有限使命公司 注册成本：东谈主民币 14,097.8 万元 磋议范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 存续时期：延续磋议 电话：020-83936666 酌量东谈主：项军 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时期：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织时局：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 252.20 亿元 存续时期：延续磋议 二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。                     《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘模范 的，基金管理东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金施行投 资是否合乎基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、资 产营救证券、次级债券、可分离交游可转债的纯债部分、中小企业私募债、同行存单、债券 回购、银行进款（包括条约进款、按期进款过甚他银行进款）等金融用具以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他债券类金融用具（但须合乎中国证监会的关联端正）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可出动债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有用的法律法例和关联端正。   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但应怒放期流动性需要，为保护基金 份额持有东谈主利益，在每次怒放期前 10 个作事日、怒放期及怒放期末端后 10 个作事日的时期 内，基金投资不受上述比例限制。怒放期内每个交游日日终，应当保持现款或者到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，在禁闭期内，本基金不受上述 5% 的限制；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适正当式后， 不错挽回上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，但应怒放期流动性需要，为保 护基金份额持有东谈主利益，在每次怒放期前 10 个作事日、怒放期及怒放期末端后 10 个作事日 的时期内，基金投资不受上述比例限制；   （2）怒放期内每个交游日日终，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%，在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；    （5）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的    （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产营救证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的 10%；    （7）本基金持有的一齐资产营救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产营救证券的比例，不得跳跃该资产营救 证券限制的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产营救证券，不得超 过其各类资产营救证券统统限制的 10%；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合乎 前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，处于禁闭期的定 期怒放基金不包含此条投资限制；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持有 资产营救证券时期，若是其信用品级着落、不再合乎投资模范，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （12）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值的 10%；    （13）本基金在禁闭期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跳跃本基金的剩余封 闭运作期；本基金在怒放期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跳跃投资日至下一封 闭期到期日的期限；    （14）怒放期内，基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；禁闭期内，基金总资产不得 跳跃基金净资产的 200%；    （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法例或者中国证监会端正禁止的其他行径。 者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵循持有东谈主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正价钱推广。关联交游必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。如法律法例或监管部门取消上述禁止性端正，本基金管理东谈主在履行适正当式后可不受上 述端正的限制。 联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起运行。除前述基金投资 组合投资限制第（2）、           （10）、               （11）、                   （15）项端正之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并或 基金限制变动等基金管理东谈主之外的原因导致投资比例不合乎上述端正的，基金管理东谈主应在 10 个交游日内进行挽回。法律法例另有端正的，从其端正。 变更的，本基金可相应挽回禁停步履和投资比例限制端正，不需经基金份额持有东谈主大会审议。 《基金法》过甚他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适正当式后，基金不受上 述限制。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及《基金 合同》的约定，笃定合乎条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合乎联系端正进行监督。对于不合乎端正的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝推广，并文书基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应合乎如下端正： 有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东谈主履历的归并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得跳跃 20%， 投资于不具有基金托管东谈主履历的归并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 统统不得跳跃 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管理东谈主履行适正当式 后，可相应挽回投资组合限制的端正。 位职责、风险箝制措施和监察稽核轨制，切实驻防联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按期进款业务的监督与核查，审查、复核关联条约、账户尊府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责箝制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才气等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担使命。   （2）基金管理东谈主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而形成的损失。流动性风险主 要包括基金管理东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成餍足基金遍及结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险箝制轨制的建造。如因基金管理东谈主职工职务步履导致基 金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金法》、                                      《运作办 法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款条约的鉴定、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与合乎履历的进款银行总行或其授权分行鉴定《基金进款业务总体合 作条约》（以下简称《总体配合条约》），笃定《进款条约书》的阵势范本。《总体配合条约》 和《进款条约书》的阵势范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关联法例对《总体配合条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金管理东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理面孔、 邮寄地址、酌量东谈主和酌量电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的证实及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款条约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划 转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切使命。   （6）基金管理东谈主应在《进款条约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管理东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具谨慎书面证实书。变更文书的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定酌量东谈主变更，应实时加盖公章 书面文书对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款条约书》中端正，因按期进款产生的存单不得被质押或以任 何面孔被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行鉴定的《总体 配合条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在《存 款条约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下称 “进款凭证”），该进款凭证为基金进款证实或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开 具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话证实收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东谈主指定酌量东谈主；若进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主 管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行刻薄补办恳求，基金管理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的面孔快递或上门托福至托管东谈主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《进款条约书》中端正，对于存期跳跃 3 个月的按期进款，进款银行应 于每季末后 5 个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定酌量东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话顾问。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行证实进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金管理东谈主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果文书基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款条约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关联讲授文献后，与 进款银行指定管帐主管电话证实后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个作事日支付，进款银行需 按原条约约定利率和施行脱期天数支付脱期利息。   若是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取一齐或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金管理东谈主承担。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行鉴定的《进款条约书》推广。   基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他有用进款凭证，同 时传真复印件给基金托管东谈主和基金管理东谈主，并寄送或上门托福原件给基金托管东谈主代为看守； 若进款行代为看守存单原件，进款行传真复印件给基金托管东谈主和基金管理东谈主。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违反联系法律法例的端正及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面时局文书基金管理东谈主在 10 个作事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即禀报中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法 规及行业模范的、经从容遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算面孔。基金管理东谈主有使命确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券阛阓遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交游敌手名单进行交游。在基金存续时期基金管理东谈主不错挽回交游敌手名单，但 应将挽回结果至少提前一个作事日书面文书基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时挽回银行间债券交游敌手名单及结算面孔的，应向基金托管东谈主诠释理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商管理。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信箝制，按银行间债券阛阓的交游司法进行交游，并负 责管理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东谈主笃定 的时期内仍未承担负约使命过甚他关联法律使命的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向关联交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （五）本基金投资通顺受限证券，应慑服《对于基金投资非公开采行股票等通顺受限证 券联系问题的文书》等联系监管端正。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或寰宇银行间债券阛阓交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险箝制轨制。基金投资非公开采行 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金管理东谈主应至少于初次推广投资指示之前两个作事日将上述尊府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个作事日内，以 书面或其他两边认同的面孔证实收到上述尊府。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采选积极有 效的措施，在合理的时期内有用管理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活鬈曲时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管理 东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟推广投资指示前两个作事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。                《基金合同》、                      《托管条约》审核基金管理东谈主投资通顺受限证 券的步履。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、《托管条约》以过甚他关联法律法例的有 关端正，应实时文书基金管理东谈主，并陈诉中国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的作歹、违法以及违反《基金合同》、《托管条约》的投 资指示不予推广，独立即文书基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不推广时，基金托管东谈主应向中国证监会禀报。 露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、费事尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的 关联端正。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值狡计、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法例、 《基金合同》和托管条约的端正，应实时以电话、邮件或书面辅导等面孔文书基金管理东谈主限 期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管理东谈主应以书面时局给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限。在上述规按期 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》和托管条约 对基金业务推广核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管理东谈主应在端正时期 内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金 合同和托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管理东谈主应积极配合提 供关联数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游轨范也曾收效的指示违反法律、行政法例 和其他联系端正，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   （十二）侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 狡计的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管理东谈主指示办理 计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推广或无故蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管条约过甚他联系端正时，应实时以书面时局文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面文书后应不才一作事日前实时查对并以书面时局给基金管理东谈主发出回函，诠释违法 原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和托管条约对 基金业务推广核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在端正时 间内恢复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关联 尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时禀报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   四、 基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 未经基金管理东谈主的高洁指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主施行有用箝制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看守时期的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的使命。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主采选措施进行催收，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等 托管条约当事东谈主外第三方的欺骗、断然、短处或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担 使命。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一齐 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时期内，基金管理东谈主应礼聘具 有从事证券关联业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 看守基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“××基 金（产物称号）”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金管理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐作事，基金 管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命 公司的端正推广。 资业务，触及关联账户的开立、使用的，按联系端正开立、使用并管理；若无关联端正，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正推广。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的联系端正，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和托管条约的约定协商后开立。新账户按联系端正使 用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看守   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守 库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限使命公司或单据营业中心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东谈主理有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构施行有用箝制的有价凭证不承担看守使命。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件离别由基金管理东谈主、 基金托管东谈主看守。除托管条约另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的重 大合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主应在要紧合 同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主 负责。要紧合同的看守期限为基金合同拆开后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、 基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时期及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的狡计， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个作事日狡计基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值（如有）， 经基金托管东谈主复核，按端正公告。   基金管理东谈主每作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、基金份 额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关联各 方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理面孔   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门端正的管帐轨制推广。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，离别独随即成立、记录和看守本基金的全套账册，对关联各方各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行挽回，直至两边数据十足一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月末端后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度末端之日起 15 个作事日内完成基金季度禀报的编制及复核；在上半年末端之日起 两个月内完成基金中期禀报的编制及复核；在每年末端之日起三个月内完成基金年度禀报的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行挽回，挽回以国度联系端正为准。基金年度禀报的财务管帐禀报 应当经过具有从事证券、期货关联业务履历的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月 的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、 基金份额持有东谈主名册的登记与看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应离别看守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看守，则按关联法 律法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系尊府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金管理东谈主和托管东谈主不得 将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服守秘义务。   七、 适用法律与争议管理面孔   各方当事东谈主同意，因托管条约而产生的或与托管条约联系的一切争议，如经友好协商未 能管理的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济贸易仲裁委员会，按照华南外洋经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市广州市。仲裁裁决是终局的， 对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、费事、 尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，防止基金份额持有东谈主的正当权益。   托管条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、 托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更轨范   托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的端正有任何阻碍。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拆开的情形 月内无其他适合的托管机构衔接其原有权利义务； 月内无其他适合的基金管理公司衔接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务样子。主要服务内容如下：   一、持有东谈主注册登记服务   基金管理东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交游份额的计帐过户等服务。   二、持有东谈主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的统统基金份额持有东谈主的基金投资记录。 基金份额持有东谈主每次交游末端后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运步履基金份额持有 东谈主提供该笔交游成交证实单的查询服务。基金份额持有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金管理东谈主 客户服务中心查询基金交游情况。基金管理东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额持有东谈主的要求打印成交证实单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额持有东谈主的要求进行成交证实。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他时局向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下面孔查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东谈主最近一季度或一年内 统统申购、赎回等交游发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季末端后的 20 个作事日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东谈主以电子邮件时局发 送，年度对账单在每年度末端后 20 个作事日内对统统基金份额持有东谈主以电子邮件时局发送。   本基金份额持有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管理东谈主的销售网点查询历史交纪行录。   三、信息订制服务   基金份额持有东谈主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游证实及关联基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短笃信务，内 容包括基金净值播报、交游证实等。已开立本公司基金账户未预留关联尊府的基金份额持有 东谈主可到销售网点或通过基金管理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理尊府变更。   四、信息查询   基金管理东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金管理东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东谈主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金产物信息。   五、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务酌量面孔   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn               第二十三部分 其他应败露事项              公告事项                 败露日期 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度禀报             辅导性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度禀报提              示性公告 对于广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资基金怒放申         购、赎回和出动业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度禀报             辅导性公告 对于广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资基金怒放申         购、赎回和出动业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度禀报             辅导性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期禀报提              示性公告 对于广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资基金提前结       束怒放期并插驾御一禁闭期的公告 对于广发汇承按期怒放债券型发起式证券投资基金怒放申         购、赎回和出动业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度禀报             辅导性公告          第二十四部分 招募诠释书存放及查阅面孔   招募诠释书公布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例端正将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。            第二十五部分 备查文献