鹏华金享夹杂型证券投资基金       托管左券  基金管制东说念主：鹏华基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国国外金融股份有限公司       二零二四年十月 鹏华金享夹杂型证券投资基金                                                                            托管左券 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券   鉴于鹏华基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限背负公司，按照计划法律法例的端正具备担任基金管制东说念主的阅历和才能，拟募 集刊行鹏华金享夹杂型证券投资基金；   鉴于中国国外金融股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的证券公司，按照计划法律法例的端正具备担任基金托管东说念主的阅历和才能；   鉴于鹏华基金管制有限公司拟担任鹏华金享夹杂型证券投资基金的基金管 理东说念主，中国国外金融股份有限公司拟担任鹏华金享夹杂型证券投资基金的基金托 管东说念主；   为明确鹏华金享夹杂型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管左券。   除非另有约定，《鹏华金享夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基 金合同》”）中界说的术语在用于本托管左券时应具有换取的含义；若有抵牾应 以《基金合同》为准，并依其条件诠释。   本基金信息线路事项以法律法例端正及基金合同约定的内容为准。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                               托管左券                第一部分 基金托管左券当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：鹏华基金管制有限公司    注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层    法定代表东说念主：张纳沙    成立日历：1998 年 12 月 22 日    批准开导机关及批准开导文号：中国证券监督管制委员会［1998］31 号文    注册成本：1.5 亿元    存续时期：执续打算    （二）基金托管东说念主    称号：中国国外金融股份有限公司    住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法定代表东说念主：陈亮    成立时候：1995 年 7 月 31 日    组织格局：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 482725.686800 万元    存续期限：执续打算    基金托管阅历批准机关及批准文号：中国证券监督管制委员会,证监许可 ［2015］1441 号    打算鸿沟：许可神志：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售；证券 公司为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管。                         （照章须经批准的神志， 经计划部门批准后方可开展打算行径，具体打算神志以计划部门批准文献或者可 证件为准）（不得从事国度和本市产业计策过问和罢了类神志的打算行径。） 鹏华金享夹杂型证券投资基金                    托管左券        第二部分 基金托管左券的依据、宗旨和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下称“《运作办法》”）、《证券 投资基金托管业务管制办法》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂 行端正》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下称“《流 动性风险管制端正》”）、《证券投资基金信息线路管制办法》（以下称“《信 息线路办法》”）、《证券投资基金信息线路内容与格局准则第 7 号的内容与格局>》和其他计划法律、法例、端正等计划法律法例、《基金合同》 过头他计划端正制订。   （二）签订托管左券的宗旨   签订本左券的宗旨是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑执、 投资运作、净值诡计、收益分派、信息线路及彼此监督等计划事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、训导信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）诠释   除非文义另有所指，本左券所使用的总共术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的计划安排见基金合同和招募 说明书的端正。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                       托管左券     第三部分 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据计划法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资鸿沟、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳 圭臬的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的格局提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用计划工夫系统，对基金履行投资是否允洽《基金合同》对于证券采纳标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资鸿沟为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行的股票 （包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准的股票、存托凭证）、债券（含 国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债、可转机债券（含分离交易可转机债券）、可交换债券等）、债券 回购、银行入款（包括左券入款、如期入款过头他入款）、货币市集器用、同行 存单、金钱支执证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会计划端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 方法后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例为 证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 鸿沟会作念相应诊疗。   （二）基金托管东说念主根据计划法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例为 0%-50%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保执不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 鹏华金享夹杂型证券投资基金                       托管左券   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不跨越基金 金钱净值的 10%；   （4）本基金管制东说念驾御理的且由本基金托管东说念主托管的整个基金执有一家公司 刊行的证券（含存托凭证），不跨越该证券的 10%，透顶按照计划指数的组成 比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例罢了；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类金钱支执证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金执有的整个金钱支执证券，其市值不得跨越基金金钱净值的   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)金钱支执证券的比例，不得跨越 该金钱支执证券范畴的 10%；   （8）本基金管制东说念驾御理的且由本基金托管东说念主托管的整个基金投资于归并原 始权益东说念主的各类金钱支执证券，不得跨越其各类金钱支执证券共计范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。 基金执有金钱支执证券时期，若是其信用品级下跌、不再允洽投资圭臬，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的 总金钱，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金金钱净值的 40%，干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货交易，应当死守下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 金钱净值的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，执有的卖出期货合约价值不得跨越基金执有的 鹏华金享夹杂型证券投资基金                    托管左券 股票总市值的 20%；   d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的计划约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一交易日基金金钱净值的 20%；   （13）本基金参与国债期货交易，应当死守下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 金钱净值的 15%；   b.本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金执 有的债券总市值的 30%；   d.本基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，共计(轧差诡计)应当允洽基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一交易日基金金钱净值的 30%；   （14）本基金管制东说念驾御理的且由本基金托管东说念主托管的整个洞开式基金执有 一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管制东说念驾御理的且由本基金托管东说念主托管的整个投资组合执有一家上市公司发 行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；透顶按照计划指数 的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可 不受前述比例罢了；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跨越该基金金钱 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制 东说念主之外的成分甚而基金不允洽该比例罢了的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限金钱的投资； 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；   （17）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （18）本基金投资同行存单不得跨越基金金钱的 20%；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资罢了。 除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货市集波动、 上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分甚而基金投资比例不允洽 上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监 会端正的迥殊情形除外。   基金托管东说念主履行投资监督职责以本左券约定为准，如上述内容与基金合同中 投资组合罢了部分的内容有不一致的场合，基金托管东说念主按照本左券的约定进行投 资监督。 允洽基金合同的计划约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日 起运转。   法律法例或监管部门取消上述罢了，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适 当方法后，则本基金投资不再受计划罢了。   （三）如本基金需进行期货投资，则在运转进行期货投资之前，基金管制东说念主 应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货开户、清理、估值、交收等事宜 另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （四）基金托管东说念主根据计划法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托 管左券第十五部分第（九）款基金投资过问行动进行监督。基金托管东说念主通过过后 监督方式对基金管制东说念主基金投资过问行动进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、履行 适度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵照基金份 鹏华金享夹杂型证券投资基金                    托管左券 额执有东说念主利益优先的原则，防护利益摧毁，设立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱践诺。计划交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与线路。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的平定董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   （五）基金托管东说念主根据计划法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供允洽法律法例及行业圭臬的、经稳重采纳的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应 严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督 基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单和交易结算方式进 行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行 更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手进行但尚未结算的交易，仍应按照 左券进行结算。基金管制东说念主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金 托管东说念主，不然由此变成的耗费应由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主根据市集情况 需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明 情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商贬责。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法律诠释进行 交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及耗费，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律背负及耗费。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时候前仍未承担背信背负过头他计划法律背负的，基金管制东说念主不错对 相应耗费先行赐与承担，然后再向计划交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的 耗费。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易结 算方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此 变成的任何损构怨背负。   若是基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间债券市集交易敌手 进行交易，应实时提醒基金管制东说念主破除交易，经提醒后基金管制东说念主仍践诺交易并 变成基金财产耗费的，由基金管制东说念主承担相应背负，基金托管东说念主不承担背负，发 鹏华金享夹杂型证券投资基金                   托管左券 生此种情形时，基金托管东说念主有权说明中国证监会。   （六）基金托管东说念主根据计划法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主投资运动受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资运动受限证券，应死守《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券计划问题的申诉》等计划法律法例端正，明确基金投资运动受限证券 的比例，制订严格的投资决策过程和风险适度轨制，防护流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否死守计划轨制、流动性风 险处置预案以及计划投资额度和比例等的情况进行监督。 须为经中国证监会批准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行 时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基 金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中 央国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间 债券市集交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责 计划责任的落实和互助，并确保基金托管东说念主能够通常查询。因基金管制东说念主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑执本基金金钱的责 任与耗费，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的背负及耗费，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何格局的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要贬责的基金投 资比例罢了失调、基金流动性艰苦以及计划耗费的支吾贬责圭表，以及计划格外 情况的处置。基金管制东说念主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公开导行股票计划流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对计划风险 遴选积极有用的圭表，在合理的时候内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金管制东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担总共耗费。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金管制东说念主原 因导致本基金出现耗费甚而基金托管东说念主承担连带抵偿背负的，基金管制东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭逢的耗费。 基金托管东说念主提交计划书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的计划府上真确、准确、 竣工。计划府上如有诊疗，基金管制东说念主应实时提供诊疗后的府上。上述书面府上 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票计划刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行府上。   （3）非公开导行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债 登记结算有限背负公司签订的证券登记及行状左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   由于基金管制东说念主未实时提供计划证券的具体的必要的信息，甚而基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担背负。 监会指定序论线路所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   本基金计划投资运动受限证券比举例违抗计划罢了端正，在合理期限内未能 进行实时诊疗，基金管制东说念主应在两个责任日内编制临时说明书，赐与公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律法例死守情况。   （2）在基金投资运动受限证券管制责任方面计划轨制、流动性风险处置预 案的设立与完善情况。   （3）计划比例罢了的践诺情况。   （4）信息线路情况。   基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开导行股票等运动受限证券计划问题 的申诉》端正，对基金管制东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管制东说念主提 鹏华金享夹杂型证券投资基金                    托管左券 供的计划书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要 求基金管制东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摈斥或防护圭表进行补充书面 说明，并保留稽查基金管制东说念主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的风险 评估说明等备查府上的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺计划指示。因断绝 践诺该指示变成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权说明中国 证监会。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管制东说念主应照章承 担相应法律罢了。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本左券履行职责 外，因投资运动受限证券产生的耗费，基金托管东说念主按照本左券履行监督职责后不 承担上述耗费。   （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主采纳入款银行进行监督   基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，笃定允洽条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否允洽计划端正进行监督。如基金管 理东说念主未向基金托管东说念主提供允洽条件的入款银行名单，基金托管东说念主有权分歧基金投 资银行入款的交易敌手进行监督。   本基金投资银行入款同意洽如下端正：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行设立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核计划左券、账户府上、投资指示、入款证实书等计划文献，切实履行托管职责。   （3）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等计划法律法例，以及国度计划账户管制、利率管制、支付 结算等的各项端正。   （4）基金托管东说念主发现基金管制东说念主在采纳入款银行时有违抗计划法律法例的 端正及基金合同的约定的行动，应实时以书面格局申诉基金管制东说念主在 10 个责任 日内校正。基金管制东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在 10 个责任日内校正 的，基金托管东说念主应说明中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行动， 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券 应立即说明中国证监会，同期申诉基金管制东说念主在 10 个责任日内校正或断绝结算。   （八）基金托管东说念主根据计划法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值诡计、各类基金份额净值、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、计划信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。   若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上或以其他方式进行宣传推介，则基金托管东说念主对此不承担任何责 任，并有权在发现后立即说明证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面教唆 等方式申诉基金管制东说念主限期校正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管制东说念主收到书面申诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面格局 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，说明违法原因及 校正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权 随时对申诉县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主申诉 的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主有权说明中国证监会。   （十）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主 应在端正时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督说明的事项，基金管制东说念主应积极配合提供计划数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易方法依然成效的指示违抗法 律、行政法例和其他计划端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即申诉基 金管制东说念主，由此变成的耗费由基金管制东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交易方法依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗基金合同约定的，应 当立即申诉基金管制东说念主，并说明证监会，基金托管东说念主不承担由此产生的计划背负。   （十二）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行动，有权实时说明中国证 监会，同期申诉基金管制东说念主限期校正，并将校正罢了说明中国证监会。基金管制 东说念主无方正情理，断绝、阻塞对方根据本托管左券端正驾御监督权，或遴选拖延、 鹏华金享夹杂型证券投资基金                  托管左券 欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠警戒仍不改正 的，基金托管东说念主有权说明中国证监会。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                   托管左券        第四部分 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管制东说念主诡计的基金金钱净值及各类基金份额净值、根据 基金管制东说念主指示办理清理交收、计划信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未践诺或无故蔓延践诺基金管制东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本左券过头他计划端正时，应实时以书面格局 申诉基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面格局给基 金管制东说念主发出回函，说明违法原因及校正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交计划 府上以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时候内回应基金管 理东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时说明中国证监会， 同期申诉基金托管东说念主限期校正，并将校正罢了说明中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、阻塞对方根据本左券端正驾御监督权，或遴选拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主冷漠警戒仍不改正的，基金管 理东说念主有权说明中国证监会。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                   托管左券                 第五部分 基金财产撑执   （一）基金财产撑执的原则 金钱及什物证券等在基金托管东说念主撑执时期的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的背负。 资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与独 立。 情况两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、 刑事背负、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户珍惜费等费 用）。 笃定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时申诉基金管制东说念主遴选圭表进行催收。由此给基金财产变成耗费的，基 金管制东说念主应负责向计划当事东说念主追偿基金财产的耗费，基金托管东说念主对此不承担任何 背负。 机构的基金金钱，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金金钱（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的欺骗、毅然、邪恶或停业等原因给基金资 产变成的耗费等不承担背负。 托管基金财产。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券 过问任何格局的利益运送。由于基金管制东说念主违抗以上条件而变成基金耗费的，由 基金管制东说念主承担。   （二）基金召募资金的验资 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额执有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等计划端正后，基金管制东说念主 应将属于基金财产的整个资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金账 户，同期在端正时候内，聘用具有从事证券磋生意务阅历的司帐师事务所进行验 资，出具验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。 东说念主按端正办理退款等事宜。   （三）基金的托管资金专门账户的开立和管制 专门账户，并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主撑执和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户，亦不得使 用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 鹏华金享夹杂型证券投资基金                   托管左券 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由基金托管东说念主先行垫付,待托管家具启始运营后,基金管制东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 托管东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的 一级法东说念主清理责任，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的端正践诺。 他投资品种的投资业务，波及计划账户的开立、使用的，若无计划端正，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。   （五）债券托管账户的开立和管制   《基金合同》成效后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得干与宇宙银 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的计划端正，以本基金的口头在银行间市集登记 结算机构开设银行间债券市集债券托管账户、执有东说念主账户和资金结算账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 宇宙银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开设和管制 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及计划账户的开设和使用， 由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据计划法律法例的端正和《基金合同》的约定， 开立计划账户。该账户按计划法律诠释使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的计划有价凭证等的撑执   基金财产投资的计划什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 鹏华金享夹杂型证券投资基金                    托管左券 东说念主存放于基金托管东说念主的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国 证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有 限公司或单据营业中心的代撑执库，撑执凭证由基金托管东说念主执有。什物证券、银 行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用适度或撑执的金钱不承担撑执 背负。   （八）与基金财产计划的紧要合同的撑执   与基金财产计划的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产计划的紧要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 撑执。除本左券另有端正外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产计划的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路左券及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的 原件。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转 移，由基金管制东说念主撑执。紧要合同的撑执期限为《基金合同》完毕后 15 年，法 律法例另有端正的从其端正。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券            第六部分 指示的发送、证实和践诺   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款 指示，基金托管东说念主践诺基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等计划事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 效。若是授权文献中载明具体成效时候的，该成效时候不得早于基金托管东说念主收到 授权文献并经电话证实的时点。如早于前述时候，则以基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证实的时点为授权文献的成效时候。 权东说念主及计划操作主说念主员除外的任何东说念主流露。但法律法例端正或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证实及践诺的时候和方法   基金管制东说念主发送指示应接纳传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管制东说念主应按照法律法例和《基金合同》的端正，在其正当的打算权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定方法发出的指示，基金管制东说念主不得否定其遵循。但若是基金管制东说念主依然撤 销或转换对交易指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本左券证实后，则对 于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主 不承担背负，授权已转换但未经基金托管东说念主证实的情况除外。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                         托管左券    指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证实。因基金管制 东说念主未能与基金托管东说念主进行指示证实甚而资金未能实时到账所变成的耗费由基金 管制东说念主承担。    基金管制东说念主应在交易竣事后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话证实。若是银行间簿记系统依然生成的交易 需要取消或完毕，基金管制东说念主要书面申诉基金托管东说念主。    基金托管东说念主应指定专东说念主罗致基金管制东说念主的指示，预先申诉基金管制东说念主其名 单，并与基金管制东说念主约定指示发送和罗致方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主根据基金管制东说念主提供的授权文献进行口头相符的格局审查，实时 审慎考证计划内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的真确性不承担背负。如有疑问必 须实时申诉基金管制东说念主。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供计划交易凭证、合 同或其他有用司帐府上，以确保基金托管东说念主有满盈的府上来判断指示的有用性。 基金管制东说念主应保证所提供的文献府上的真确、有用、竣工、准确、正当，莫得任 何紧要遗漏或误导；基金托管东说念主对此类文献府上仅进行格局审查，对其真确性和 有用性不作履行性判断。    基金管制东说念主应于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并证实。对于要求 本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主用功践诺，但不可保证划账告捷。若是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并计划付款条件依然具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时候。由基金管制东说念主的原因变成的指示传输不足时、 未能留出满盈的划款时候，未准备满盈资金，甚而资金未能实时到账所变成的损 失由基金管制东说念主承担。    对新股申购网下刊行业务，基金管制东说念主应在网下申购缴款日（T 日）的前一 责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼    对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管 理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基金管制东说念主指示传输不 鹏华金享夹杂型证券投资基金                    托管左券 实时，甚而资金未能实时划入中登公司所变成的耗费由基金管制东说念主承担，包括赔 偿在该市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来 的利息耗费。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示践诺完毕后，基金托管东说念主应及 时申诉基金管制东说念主。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保托管资金专门账户有满盈的资 金余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予践诺，但应立即申诉基金管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因， 出具书面文献证实此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未践诺该指示变成耗费 的背负。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律法例端正或者基金合同约定的， 基金托管东说念主不予践诺，并申诉基金管制东说念主要求其变更或破除计划指示，若基金管 理东说念主在基金托管东说念主发出上述申诉后仍未变更或破除计划指示，基金托管东说念主应当拒 绝践诺，并有权向计划监管机构说明。   指示蓝本由基金管制东说念主撑执，基金托管东说念主撑执业务指示扫描件或传真件。当 两者不一致时，以基金托管东说念主收到的业务指示扫描件或传真件为准。   （四）基金管制东说念主发送伪善指示的情形和处理方法   基金管制东说念主发送伪善指示的情形包括指示违抗法律法例和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示伪善时，有权断绝执 行，并实时申诉基金管制东说念主改正。如需破除指示，基金管制东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理方法   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律法例，或者违抗《基金合同》 约定的，应当断绝践诺，立即申诉基金管制东说念主。对于基金托管东说念主事前难以监督的 交易行动，基金托管东说念主在过后履行了对基金管制东说念主的申诉以及向证监会的说明义 务后，即视为透顶履行了其投资监督职责。对于基金管制东说念主违抗《基金法》、《运 作办法》、《基金合同》、本左券或其他计划法律法例的端正变成基金财产耗费 鹏华金享夹杂型证券投资基金                    托管左券 的，由基金管制东说念主承担整个背负，基金托管东说念主免于承担背负。   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎 回、分成资金等的划拨指示，以及跨越证券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可 不予践诺，但应立即申诉基金管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，出具书面 文献证实此交易指示无效。在实时申诉后，基金托管东说念主不承担因未践诺该指示造 成耗费的背负。基金管制东说念主证实该指示不予取消的，资金备足并申诉基金托管东说念主 的时候视为指示收到时候。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易方法依然成效的指示违抗法律、行政 法例和其他计划端正，或者违抗基金合同约定的，应当实时申诉基金管制东说念主，由 此变成的耗费由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金管制东说念主发送的指示践诺并对基金财 产、投资东说念主或基金管制东说念主变成的径直耗费，由基金托管东说念主抵偿由此变成的径直损 失。   （七）更换被授权东说念主员的方法   基金管制东说念主更换被授权东说念主、转换或完毕对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献提前 1 个责任日以传真方式申诉基金托管东说念主，并经电话证实后成效，原授 权文献同期废止。新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献蓝本。被授 权东说念主变更申诉的蓝本应与传真内容一致，若有不一致的，以基金托管东说念主收到的传 真件为准。新的授权文献成效之后，蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文 件传真件内容践诺磋生意务，若是新的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产 生的背负由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主更换被授权东说念主报获胜效后，对于已被撤 换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金管制东说念主不 承担背负。基金托管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前 1 个责任日以传 真方式发送基金管制东说念主。基金托管东说念主转换接受基金管制东说念主指示的东说念主员及计划方式 自基金管制东说念主电话证实后成效。   （八）其他事项   基金托管东说念主在罗致指示时，支吾指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行格局查抄，如发现问题，应实时说明基金管制东说念主， 鹏华金享夹杂型证券投资基金                  托管左券 基金托管东说念主对践诺基金管制东说念主的正当指示对基金财产变成的耗费不承担抵偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署计划合 同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。   基金托管东说念主根据本左券计划端正履行格局审查职责，若是基金管制东说念主的指示 存在事实上未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权申诉等情形，基金托管东说念主 不承担因践诺计划指示或断绝践诺计划指示而给基金管制东说念主或基金金钱或计划 第三方带来的径直耗费，整个背负由基金管制东说念主承担。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券             第七部分 交易及清理交收安排   （一）采纳证券、期货买卖的证券、期货打算机构   基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券、期货打算机构。   基金管制东说念主负责采纳证券打算机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单 元。基金管制东说念主和被选中的证券打算机构签订录用左券，基金管制东说念主应提前申诉 基金托管东说念主，并将被选中证券打算机构提供的《基金用户交易单元变更央求书》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求罗致结算数据。基金管制东说念主应根据有 关端正，在基金的半年度说明和年度说明中将所选证券打算机构的计划情况及交 易信息赐与线路，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变 更情况实时以书面格局申诉基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责采纳代理本基金股指期货、国债期货交易的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的计划端正践诺， 若无明确端正的，可参照计划证券买卖、证券经纪机构采纳的法律诠释践诺。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据计划法律法例及磋生意务法律诠释，签订《托管 券商证券资金结算左券》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资 金结算业务中的背负。   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金管制办法》，在每月前 6 个责任日内，中国证券登记结算有限背负公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、 结算保证金名额进行再行核算、诊疗。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限背负 公司诊疗最低结算备付金、结算保证金当日，在资金转换表中反馈诊疗后的最低 备付金和结算保证金。基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国 证券登记结算有限背负公司笃定的履行最低备付金、结算保证金数据为依据安排 资金运作，诊疗所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身时弊在清理上变成基金财产的径直耗费，应由基金 鹏华金享夹杂型证券投资基金                        托管左券 托管东说念主负责抵偿；若是因为基金管制东说念主未预先申诉基金托管东说念主加多交易单元等事 宜，甚而基金托管东说念主罗致数据不竣工，变成清理差错的背负由基金管制东说念主承担； 若是因为基金管制东说念主未预先申诉需要单独结算的交易，变成基金金钱耗费的由基 金管制东说念主承担；若是由于基金管制东说念主违抗市集操作法律诠释的端正进行超买、超卖及 质押券欠库等原因变成基金投资清理艰苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责贬责，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他金钱变成的径直耗费由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应遴选合理、必要圭表，确保 T 日日终有满盈的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管制东说念主原因导致资金头寸不足，基金管制 东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。若是未遵照上述规 定备足资金头寸，影响基金金钱的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有 限背负公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的 其他金钱变成的径直耗费由基金管制东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算端正，基金管制东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管制东说念主原因变成债券回购交收背信或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和耗费 由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金管制东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金专门账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资 金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝践诺基金管制东说念主发送的划款指 令，并实时申诉基金管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分谈判基金托管 东说念主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主符 正当律法例、《基金合同》、本左券的指示不得拖延或断绝践诺。   实行场内 T+0 非担保交收的资金清理按照基金托管东说念主的计划端正过程践诺。   （1）交易纪录的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外皮露净值之 前，必须保证本日总共履行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录透顶一致。如 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券 果履行交易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不竣工或不真确，由 此导致的耗费由基金管制东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券账宗旨查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本端正 责。 给基金托管东说念主。基金管制东说念主支吾传递的申购、赎回、转机洞开式基金的数据真确 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述计划数据，并保证计划数据的准 确、竣工。 该系统无法通常发送，两边可协商贬责处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送 的数据，两边各自按计划端正保存。 宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的背负。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管制。 笃定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达托管资金专门账户的， 基金托管东说念主应实时申诉基金管制东说念主遴选圭表进行催收，由此变成基金耗费的，基 金管制东说念主应负责向计划当事东说念主追偿基金的耗费。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                      托管左券   拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金专门账户有满盈的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因托管资金专门账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按 时拨付，如系基金管制东说念主的原因变成，背负由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   除申购款项到达托管资金专门账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资计划的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的格局、内容、发送、罗致和证实方式等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管资金专门账户与“基金清理账户”间的资金结算遵照“全额清理、净额 交收”的原则，逐日按照托管资金专门账户应收资金与应付资金的差额来笃定托 管资金专门账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管资金专 门账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基 金托管资金专门账户，基金托管东说念主在资金到账后按约定方式申诉基金管制东说念主；当 存在托管资金专门账户净应付额时，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将托 管资金专门账户净应付额在交收日 14：00 前划往基金清理账户，基金托管东说念主在 资金划出后立即申诉基金管制东说念主，便于基金管制东说念主进行账务管制。   当存在托管账户净应付额时，如托管资金专门账户有满盈的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因托管资金专门账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时 拨付，基金托管东说念主应实时申诉基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因变成，背负由 基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金转机 应函告基金托管东说念主并就计划事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时候、方法及托管左券当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届 时的公告践诺。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券 进行公告。   （六）基金现款分成 办法》的计划端正在中国证监会指定序论上公告并报中国证监会备案。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。   （七）投资银行入款的相配约定 管制东说念主提供的银行入款投资合同/左券、投资指示、支取申诉等计划文献办理资 金的支付以及入款证实书的罗致、撑执与托福，切实履行托管职责。托管东说念主负责 对入款开户证实书进行撑执，不负责对入款开户证实书真伪的鉴识，不承担入款 开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 东说念主，以便基金托管东说念主有满盈的时候履行相应的业务操作方法。因发生落伍支取、 提前支取或部分提前支取，托管东说念主不承担相应利息耗费及落伍支取手续费。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                      托管左券           第八部分 基金金钱净值诡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的诡计、复核与完成的时候及方法 是按照每个估值日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目 诡计。各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金 管制东说念主不错开导大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。法律法例另有端正 的，从其端正。   本基金的估值日为本基金计划的证券交易样子的交易日以及国度法律法例 端正需要对外皮露基金净值的非交易日。   基金管制东说念主每个估值日诡计基金金钱净值及各类基金份额净值，并按端正公 告。 或《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金金钱估值 后，将基金金钱净值和各类基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管制东说念主按约定对外公布。   （二）基金金钱估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近交易市价， 笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的金钱支执证券，接纳估值工夫笃定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊疗以证实估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值工夫笃定其 公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应分手如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会计划端正笃定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未驾御回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在线路相反，未上市 时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）股指期货合约和国债期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算 鹏华金享夹杂型证券投资基金                      托管左券 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交易日的结算价估值。   （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （8）计划法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及计划法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额执有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据计划法律法例，基金金钱净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐主背负方由基金管制东说念主担任，基金托管东说念主承担复核背负， 因此，就与本基金计划的司帐问题，如经计划各方在对等基础上充分谋略后，仍 无法达成一致的主张，按照基金管制东说念主对基金金钱净值的诡计罢了对外赐与公 布。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的误 差不行为基金金钱估值伪善处理。   由于证券、期货交易所或登记结算公司等机构发送的数据伪善或由于其他不 可抗力等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、顺应、合理的圭表 进行查抄，但未能发现伪善的，由此变成的基金金钱估值伪善，基金管制东说念主和基 金托管东说念主不错免除抵偿背负，但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措 施摈斥或减弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值伪善的处理方式 为该类基金份额净值伪善；任一类基金份额净值出现伪善时，基金管制东说念主应当立 即赐与校正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的圭表看管耗费进一步扩大；伪善偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券 证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告、 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值诡计伪善时，由基金管制东说念主负 责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金变成耗费的，应由基金管制东说念主先行赔付， 基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的背负，经证实后 按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任。与本基金计划的司帐问题，如经两边在对等基础上充分谋略后，尚不可达成 一致时，按基金管制东说念主的建议践诺，由此给基金份额执有东说念主和基金财产变成的损 失，由基金管制东说念主负责赔付。   （2）若基金管制东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 而且基金托管东说念主未对诡计过程冷漠疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额执有东说念主耗费的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支 付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按 顾问制费和托管费的比例各自承担相应的背负。   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值诡计罢了，天然屡次再行 诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值情形，以基 金管制东说念主的诡计罢了对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的耗费，由基 金管制东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何背负。   （4）由于基金管制东说念主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计伪善而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损 失，由基金管制东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何背负。 以基金管制东说念主诡计罢了为准。 或由于其他不可抗力等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、顺应、 合理的圭表进行查抄，然而未能发现该伪善而变成的基金金钱估值伪善，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的 鹏华金享夹杂型证券投资基金                      托管左券 圭表摈斥或减弱由此变成的影响。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 业时； 商证实后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度计划部门端正的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的设立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金管制东说念主、基金 托管东说念主分别独就地诞生、纪录和撑执本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的诡计和公告的，以基金 管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行平定的复核。核 对不符时，应实时申诉基金管制东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据透顶 一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月竣事后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 鹏华金享夹杂型证券投资基金                      托管左券 度竣事之日起 15 个责任日内完成基金季度说明的编制；在上半年竣事之日起 60 日内完成基金半年度说明的编制；在每年竣事之日起 90 日内完成基金年度说明 的编制。基金年度说明的财务司帐说明应当经过审计。《基金合同》成效不足两 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度说明、半年度说明或者年度说明。   （2）报表的复核   基金管制东说念主在季度竣事后 8 个责任日内，将计划说明提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复核，并将复核罢了书面申诉基金 管制东说念主。基金管制东说念主在半年度竣事后 30 日内，将计划说明提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核罢了书面申诉基金管制 东说念主。基金管制东说念主在年度竣事后 45 日内，将计划说明提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核罢了书面申诉基金管制东说念主。基金 管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传真是方式或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度计划端正为准；若两边无法达成 一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当 发布公告之日之前就计划报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告。  （八）基金管制东说念主应在编制季度说明、半年度说明或者年度说明之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制罢了。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                    托管左券                 第九部分 基金收益分派   基金收益分派是指按端正将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵照下列原则： 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在对基金份额执有东说念主利益无履行不利影响的前提下，基金管制东说念主可诊疗基金 收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额执有东说念主大会。   （二）基金收益分派的时候和方法   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定序论公告并报中国证监会备案。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当基 金份额执有东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度 时，基金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法律诠释》践诺。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券                 第十部分 基金信息线路   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、《基金合同》的计划端正进行信息 线路，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守密。除按《基金法》、《基金合 同》、《流动性风险管制端正》、《信息线路办法》过头他计划端正进行信息披 露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务 信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管左券、 基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金金钱净值、各类基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期说明（包括基金年度说明、基金半年度说明 和基金季度说明）、临时说明、融会公告、基金份额执有东说念主大会决议、中国证监 会端正的其他信息。基金年度说明需经具有从事证券磋生意务阅历的司帐师事务 所审计后，方可线路。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息线路中的职责和信息线路方法   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额执有东说念主利益 为宗旨，训导信用，严守秘要。基金管制东说念主负责办理与基金计划的信息线路事宜， 基金托管东说念主应当按照计划法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 端正的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金管制东说念主）复核的信息，基金管制东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应奉告基金托管东说念主（或基金管制东说念主）。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时线路的义务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定序论中采纳线路信息的报刊。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                  托管左券   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上线路信息外，还不错根据需要 在其别各人序论线路信息，然而其别各人序论不得早于指定序论线路信息，况且 在不同序论上线路归并信息的内容应当一致。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金计划信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的情况。   按计划端正须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中端正需要线路的事项 时，按《基金合同》端正公布。   赐与线路的信息文本，存放在基金管制东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金管制 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                      托管左券                 第十一部分 基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.60%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×0.60%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售行状费   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费年费 率为 0.20%。本基金销售行状费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金 份额执有东说念主行状，基金管制东说念主将在基金年度说明中对该项用度的列支情况作专项 说明。销售行状费计提的诡计公式如下：   H=E×0.20%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）基金的证券/期货账户开户用度、账户珍惜用度、基金的证券/期货交 易、《基金合同》成效后与基金计划的信息线路用度、基金份额执有东说念主大会用度、 《基金合同》成效后与基金计划的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费 和认证费、基金的银行汇划用度等根据计划法律法例、《基金合同》及相应左券 的端正，列入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （五）不列入基金用度的神志   《基金合同》成效前的计划用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、 信息线路用度等用度不得从基金财产中列支；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券 或未透顶履行义务导致的用度支拨或基金财产的耗费，以及处理与基金运作无关 的事项发生的用度等不列入基金用度；其他根据计划法律法例及中国证监会的有 关端正不得列入基金用度的神志。      （六）基金管制费、基金托管费和销售行状费的复核方法、支付方式和时候      基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售行状费等， 根据本托管左券和《基金合同》的计划端正进行复核。      基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中 一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售行状费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首 日起 3 个责任日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后 按计划合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、《基金合同》、《公开 召募证券投资基金运作管制办法》过头他计划端正从基金财产中列支用度时，基 金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与说明诠释，如基金管制东说念主无方正情理，基金托管 东说念主可断绝支付。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                           托管左券          第十二部分 基金份额执有东说念主名册的撑执   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑执基金份额执有东说念主名册，包 括基金合同成效日、基金合同完毕日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份 额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的 基金份额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构编制和撑执，保存期自基金账户 销户之日起不少于 20 年。基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别撑执基金份额执有东说念主 名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑执，则按计划法例承担背负。   基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供自便一个交易日或整个交易日的基金 份额执有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不得无故断绝或延误提供，并保证其 真确性、准确性和竣工性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册 应于下月前十个责任日内提交；基金合同成效日、基金合同完毕日等波及到基金 要紧事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应死守守密义务，法律法例另有端正或监管机关另有要求的除外。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                    托管左券           第十三部分 基金计划文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的纪录、账册、报表和其他计划资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他计划府上。 基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按端正的期限撑执。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的设立 文本蓝本传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内投递基金托管东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主罗致相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和要紧合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上，法律 法例另有端正或监管机关另有要求的除外。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                        托管左券          第十四部分 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金管制东说念主职责完毕的情形      有下列情形之一的，基金管制东说念主职责完毕：      （1）被照章取消基金管制阅历；      （2）照章闭幕、被照章破除或被照章宣告停业；      （3）被基金份额执有东说念主大会免除；      （4）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。      更换基金管制东说念主必须依照如下方法进行：      （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计执有 10%以上（含      （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管制东说念主职责完毕后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定序论公告；   （6）吩咐：基金管制东说念主职责完毕的，基金管制东说念主应妥善撑执基金管制业务 府上，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时罗致。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主 查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责完毕的，应当按照法律法例端正聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计罢了赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主计划的称号字样。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                        托管左券      （二）基金托管东说念主职责完毕的情形      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责完毕：      （1）被照章取消基金托管阅历；      （2）照章闭幕、被照章破除或被照章宣告停业；      （3）被基金份额执有东说念主大会免除；      （4）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计执有 10%以上（含      （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责完毕后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定序论公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责完毕的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时罗致。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金金钱总值和 净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责完毕的，应当按照法律法例端正聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计罢了赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法   （1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托 管东说念主； 鹏华金享夹杂型证券投资基金                    托管左券   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述方法进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金 托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定序论上鸠集公告。   （四）新任或临时基金管制东说念主接受基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主接 受基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基 金合同的端正不竭履行计划职责，并保证分歧基金份额执有东说念主的利益变成损伤。 原基金管制东说念主或基金托管东说念主在不竭履行计划职责时期，仍有权按照基金合同的规 定收取基金管制费或基金托管费。   本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡径直援用 法律法例或监管法律诠释的部分，如法律法例或监管法律诠释修改导致计划内容被取消或 变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修 改和诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                   托管左券                 第十五部分 过问行动   本左券当事东说念主过问从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不服正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不服正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未 按法律法例端正的方式公开线路的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平定, 其高档管制东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管左券的端正进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：   法律、行政法例或监管部门取消上述罢了，如适用于本基金，则本基金投资 不再受计划罢了。   （十）法律法例和《基金合同》过问的其他行动，以及依照法律、行政法例 鹏华金享夹杂型证券投资基金                  托管左券 计划端正，由中国证监会端正过问基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券      第十六部分 基金托管左券的变更、完毕与基金财产的清理   （一）托管左券的变更方法   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何摧毁。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管左券完毕出现的情形 权；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、具有从事证券磋生意务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘用司帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 说明出具法律主张书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的整个剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产清理说明经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理说明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                      托管左券                 第十七部分 背信背负      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不允洽约定的， 应当承担背信背负。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的端正或者《基金合同》和本托管左券约定，给基金财产或者基金份 额执有东说念主变成损伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给 基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当承担连带抵偿背负。对损伤的赔 偿，仅限于径直耗费。      （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主变成耗费的，应就径直耗费进行赔 偿；给基金财产变成耗费的，应就径直耗费进行抵偿，另一方当事东说念主有权益代表 基金向背信方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责：      （1）基金管制东说念主和/或基金托管东说念主按照那时有用的法律法例或中国证监会的 端正行为或不行为而变成的耗费等；      （2）基金管制东说念主由于按照基金合同端正驾御或不驾御其投资权而变成的损 失等；      （3）基金托管东说念主对存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金金钱，或交由 证券公司、期货公司等其他机构负责清理交收的基金金钱（包括但不限于期货保 证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该机构欺骗、有利、毅然、过 失或停业等原因给本基金金钱变成的耗费等；      （4）基金托管东说念主由于按照基金管制东说念主允洽基金合同、本托管左券约定的有 效指示践诺而变成的耗费等；   （5）基金托管东说念主对由于基金管制东说念主收用三方（包括但不限于交易所、登记 公司、证券公司等）发送的数据伪善而变成的耗费等；   （6）不可抗力。   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时遴选必要的 圭表，用功看管耗费的扩大。莫得遴选顺应圭表甚而耗费进一步扩大的，不得就 扩大的耗费要求抵偿。非背信方因看管耗费扩大而支拨的合理用度由背信方承 担。   （五）背信行动虽已发生，但本托管左券能够不竭履行的，在最大限制地保 鹏华金享夹杂型证券投资基金                  托管左券 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本协 议。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、顺应、合理的圭表进行查抄，然而未 能发现伪善的，由此变成基金财产或投资东说念主耗费，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿背负。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的圭表摈斥或减弱由此 变成的影响。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                      托管左券                 第十八部分 争议贬责方式      因本左券产生或与之计划的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐贬责，协商、 和谐不可贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会仲 裁，根据该会那时有用的仲裁法律诠释进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守各自的职责，不竭诚笃、用功、尽职地履 行基金合同和托管左券端正的义务，珍惜基金份额执有东说念主的正当权益。   本左券受中国（为本左券之宗旨，不含台湾、香港、澳门地区）法律统帅并 从其诠释。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                     托管左券                 第十九部分 基金托管左券的遵循   两边对托管左券的遵循约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管左券草 案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，左券当 事东说念主两边根据中国证监会的主张修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册 的文本为崇敬文本。   （二）托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日 起成效。托管左券的有用期自其成效之日起至基金财产清理罢了报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管左券自成效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本左券一式六份，基金管制东说念主执有二份，基金托管东说念主执有二份，报监 管机构二份，每份具有同等的法律遵循。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                  托管左券                 第二十部分 其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、计划法律法例等端正协商办理。 鹏华金享夹杂型证券投资基金                      托管左券                 第二十一部分 基金托管左券的签订 本左券两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日。