（原标题：中国星河证券：因投行业务有关问题被监管部门责令改正 年内收多张罚单）

2024年10月18日，中国证监会公开败露了《对于对中国星河证券股份有限公司选择责令改正措施的决定》。

《决定》泄露，“公司在部分表情中未努力守法；未识别出个别表情非商场化刊行；个别表情债券刊行遵循公告未败露星河证券认购债券情况；个别职工通过他东谈主代领年终奖金躲避缴征税款；薪酬递延支付实施不到位；质控、内核核查把关不严；春联公司刚直从业持续不到位；部分表情聘任第三方中介机构信息败露不到位等”。

另外，时任摊派债券业务投行委副主任韩志谦对上述有关问题负有职守。按照《债券主义》第六十八条的门径，我会决定对你选择出具警示函的行政监督持续措施。

年内曾因未按门径实践客户身份识别义务等被罚159万元

面包财经字据监管部门通报统计，本年以来，中国星河证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年4月16日，中国星河证券收到北京证监局《对于对中国星河证券股份有限公司选择出具警示函行政监管措施的决定》。

《决定》泄露，“公司在开展私募基金产物有关业务历程中存在以下问题：代销准入不审慎；托管东谈主履职守法存在污点；分支机构持续不到位”。

2024年2月8日，中国东谈主民银行败露了对中国星河证券及有关职守东谈主的行政处罚信息。

行政处罚信息公开表泄露，中国星河证券因“未按门径实践客户身份识别义务；未按门径报送大额往返论说大要可疑往返论说”，被中国东谈主民银行处以罚金159万元。时任中国星河证券金钱持续总部副总司理刘某、中国星河证券信息时候部副总司理宋某洋对上述罪人活动负有职守，别离被中国东谈主民银行处以1万元、2.5万元的罚金。

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