华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金       招募说明书（更新）   基金管理东说念主：华泰证券（上海）资产管理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十月                  华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       【进攻请示】 《对于准予华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 20202348 号）准予注册，进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品尊府概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金居品 的风险收益特征，应充分商量投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出闲暇决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者兴奋” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资 者自行背负。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的 千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风 险、个别证券独到的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险、本基金的特定风险等等。 基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通股票，将面对汇率风险、香港阛阓风险等境 外证券阛阓投资所面对的特别投资风险。 债券（包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、公开刊行的次级 债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调动债券、可交换债券）、资产复古证 券、银行入款、同行存单、债券回购、其他货币阛阓器用等固定收益类品种，股票（包括 主板、中小板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等 权益类品种，国债期货、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其它金融器用，但须适当中国证监会的相关法则。本基金还可根据法律律例参与融资。   本基金可投资于资产复古证券。资产复古证券是一种债券性质的金融器用，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产复古              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 证券不是对某一谋略实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为复古的证券，所面对的风险主要包括来回结构风险、各式原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓来回不活跃导致的流动 性风险等。   本基金可投资股指期货和国债期货。股指期货和国债期货领受保证金来回轨制，由于保 证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率轻微的变动就可 能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货和国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在法则的时刻内补足保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金可参与股票期权来回，以套期保值为主要目的，若参与股票期权来回，可能面对 价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来回失约 风险等。   本基金可参与融资来回，融资来回的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金投资内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股 票的相关风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及来回功令等相反带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较 大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股 通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可广泛交 易，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通股票或采纳不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金为发起式基金，本基金的基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值 低于 2 亿元，基金合同自动远隔，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基金 份额握有东说念主大会延续基金合同期限。本基金的基金合同奏效三年后握续存续的，一语气二十个 办事日出现基金份额握有东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管 理东说念主应当在依期答复中给予透露；一语气 50 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主有权远隔 合同，无谓召开基金份额握有东说念主大会。因此，本基金存在基金合同远隔等风险。 股通标的股票投资占股票资产的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基                  华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金资产的 20%；每个来回日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回 保证金后，本基金保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现亏蚀。 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步前述 50%比例的除外。基金管理 东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员作为发起资金提供方的认购肯求不受上述 比例限制。 成对本基金事迹阐述的保证。 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等相关章节的法则。侧袋机 制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额握有东说念主仔细阅读相关内容并爱护本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次仅更新与加多 E 份额、基金管理费率挽回相关的内容。其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 31 日，相关财务数据和净值阐述截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                                            华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                              目               录              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 第一部分    弁言   《华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理法则》（以下简称“《流动性风险管理法则》”）和其他相关法律律例以及《华泰 紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书证明了本基金的投资主见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的 必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性叙述或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任 何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关法则享有权柄、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额握有东说念主的权柄和义务，应详实查阅基金合同。                  华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用纠正和补充 发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 募说明书》过头更新 料概要》过头更新 售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、陈诉等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开募 集证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正                   华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相关法律律例法则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务 监会法则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主坚强了基金销售服务契约，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户                    华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 非港股通来回日，基金管理东说念主可根据实践情况决定本基金是否怒放申购、赎回及调动业务， 具体以届时提前发布的公告为准） 管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵守 金管理东说念主、基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中依 法具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额 并握有一依期限的证券投资基金 资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年 期限不少于 3 年的基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主 员 份额的行动                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入肯求份额总额后的余额) 进步上一怒放日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》法则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 根据握有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 产入彀提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 产入彀提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通晓受限的新股及非公开刊行股票、资产 复古证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来回的债券等 将基金挽回投资组合的阛阓冲击成老实配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 算，目的在于有用龙套并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 别和香港联合来回所有这个词限公司（以下简称香港联合来回所）建立工夫市欢，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖法则范围内的对方来回所上市的股票，包括沪港股 票阛阓来回互联互通机制和深港股票阛阓来回互联互通机制，以下简称港股通机制 券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖法则范围内的香港联合来回所上市的股 票                     华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第三部分      基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：中国(上海)解放贸易考试区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东说念主：崔春   成立时刻：2014 年 10 月 16 日   注册成本：26 亿元东说念主民币   存续时间：握续谋略   筹商东说念主：周维佳   筹商电话：4008895597   华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司成立的全资资产管理子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］   二、主要东说念主员情况   崔春女士，董事长。毕业于中国东说念主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大国际信托投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高等司理，中国开发 银行总行规划财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益部总监， 中国国际金融股份有限公司资产管理部副总司理、实行总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产管理有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰 证券（上海）资产管理有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学工夫经济及管理专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产管理总部高等司理、证券投资部投资筹划员、金融立异部投资筹划员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融立异部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理 有限公司总司理。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司技俩司理。2007 年加入华泰证券，现 任华泰证券股份有限公司实行委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学管帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 管帐司调研员、证监会管帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限 公司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学野心计应用工夫专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心工夫工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加 入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息工夫部联席负责东说念主、数字化运营部总司理，兼 任华泰立异投资有限公司董事、华泰联合证券有限办事公司董事。   闵豫南先生，董事，毕业于南京大学管理科学与工程专科，获博士学位。2009 年加入华 泰证券，曾任华泰证券金融立异部养殖品策略开发团队负责东说念主、广州珠江西路证券营业部（原 黄埔大路西）总司理、金融立异部副总司理，现任华泰证券资金运营部总司理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海联合产权来回所会员部总司理，后参加上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、计策委副主任、董事会计策与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限 公司闲暇董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任技俩信贷处科长，公司业务部 高等客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高等司理兼集团大客户部 高等司理、行长助理、副行长、高等督察，并曾兼任交银金融租出有限办事公司董事，后在 万瑞联合国际融资租出有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公 司）任实行董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、实行董事。2022 年 12 月起兼任 华泰证券（上海）资产管理有限公司闲暇董事。   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与计策学院历 任环境经济学助理教授、环境经济学副教授，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环 境学院任环境经济学教授，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士技俩主任、 可握续投资技俩主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限公司闲暇 董事。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、管帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司团委文牍、金融居品部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政管理专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限办事公司任职。2015 年 9 月参加华泰证券（上海）资 产管理有限公司办事。现任华泰证券（上海）资产管理有限公司工会主席、计策发展部（资 管）总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限办事公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，曾任中国国际金融 有限公司资产管理部机构行状部负责东说念主、实行总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海） 资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、督察长、董事会秘书，毕业于天津大学管理科学与工程专科， 获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产管理总部居品团队负责东说念主，2015 年加入华泰 证券（上海）资产管理有限公司，曾任居品部总司理，现任华泰证券（上海）资产管理有限 公司合规总监、督察长、董事会秘书。   潘熙先生，副总司理，毕业于上海财经大学产业经济学专科，获硕士学位。2010 年加入 华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产管理总部融资团队负责东说念主、华泰证券（上海）资 产管理有限公司成本业务部负责东说念主，华泰证券北京分公司副总司理，现任华泰证券（上海） 资产管理有限公司副总司理。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租出有限办事公司任职，曾任交银金融租出有限办事公司风险评审部主管， 华泰证券风险管理部信用风险负责东说念主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公 司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学野心计系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息工夫部机构居品中心负责东说念主。2022 年加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席信息官。                   华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （1）现任基金司理      王曦女士，2008 年至 2021 年曾任职于博时基金管理有限公司，历任研究助理、投资分 析员、研究员、投资助理、基金司理。2021 年 12 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公 司。   刘曼沁女士，2014年至2022年曾任职于中银基金管理有限公司，历任固定收益研究员、 大类资产配置研究员以及基金司理助理，2022年5月加入华泰证券（上海）资产管理有限公 司。   王曦女士管理基金情况：                  基金称号                  任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月握有期羼杂型发起式证券投资基金           2023-04-11   — 华泰紫金安恒均衡配置羼杂型发起式证券投资基金                2023-04-11   — 华泰紫金恒荣 12 个月握有期羼杂型发起式证券投资基金           2023-06-14   —   刘曼沁女士管理基金情况：                  基金称号                  任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月握有期羼杂型发起式证券投资基金           2022-12-14   — 华泰紫金安恒均衡配置羼杂型发起式证券投资基金                2022-12-26   — 华泰紫金恒荣 12 个月握有期羼杂型发起式证券投资基金           2023-05-16   —      （2）历任基金司理         基金司理             任职日历                      下野日历          刘振超             2024-05-31                2024-09-24   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总 监、固收公募投资部总司理）、郑武（研究中心总司理(权益)）、谢秋平（研究中心总司理 (固收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）、李国庆（来回部总司理）   三、基金管理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互闲暇，对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的法则，按相关法则野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过头他相关法则另有法则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主泄露，向审计、 法律等外部专科看护人提供的情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 法律律例法则的最低期限； 够按照《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到相关尊府的复印件； 管东说念主；                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担办事； 理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   四、基金管理东说念主的承诺 部禁止轨制，采纳有用纪律，驻防违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 采纳有用纪律，驻防下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来回行径；   （7）粗疏职守，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会法则辞谢的其他行动。 驻防违抗基金合同行动的发生；                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 律例及行业表率，老诚信用、勤恳尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相关的来回行径；   六、基金管理东说念主的里面禁止轨制   为保障公司过头所开展的资产管理业务表率运作，有用留神、躲避和化解千般风险，最 大禁止地保护利益相关者及公司的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学合理、禁止严实、运 行高效的里面禁止轨制。   里面禁止轨制是对公司功令法则的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本管理轨制的 摘要和统辖，贯串公司运营的所有这个词法子，其内容包括公司内控主见、内控原则、禁止环境、 内控纪律等。   （1）确保公司谋略运作严格遵守国度相关法律、律例和行业监管功令，自发形成遵法 谋略、表率运作的谋略想想和谋略理念。   （2）留神和化解谋略风险，提高谋略管理效益，竣事公司资产管理业务的握续、康健、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险禁止系统，保障公司资产及客户资产的安全完好意思，珍贵公司 鼓舞的正当权益，并最大禁止地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真正、准确、完好意思、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实行，提高公司谋略效益。   （1）健全性原则。里面禁止机制应看成念到事前、事中、过后禁止相融合；遮盖公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、实行、监督、反馈等各个法子。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面禁止规范，珍贵内控 轨制的有用实行。   （3）闲暇性原则。公司各部门和岗亭职责应当保握相对闲暇，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管理运作必须分离；公司成立合规稽核部和风险管理部，永别承担里面控 制监督查验职能和对各部门、岗亭进行经过监控、风险管理职能。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台管理复古适当分离。   （5）成本效益原则。公司里面禁止与公司业务范围、谋略边界、风险景色相稳妥，运 用科学化的谋略管理方法，以合理的成本竣事里面禁止主见。   里面禁止环境主要包括公司所有这个词权结构、谋略理念与风险意志、治理结构、组织架构与 决策规范、里面禁止体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险禁止评估体系，通过依期与不依期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提倡相应的风 险禁止决策，实时留神和化解风险。 禁止行径主要包括：授权禁止、内幕来回禁止、关联 来回禁止和法律风险禁止等。 里面禁止的主要内容包括：阛阓开发业务禁止、投资管理业 务禁止、信息透露禁止、信息工夫系统禁止、管帐系统禁止和东说念主力资源禁止等。                      华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息透露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完好意思由企业法东说念主握股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告成地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又告成刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌来回（股票代 码：3968），10月5日愚弄H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。收尾2023年12月31日，本集 团总资产110,284.83亿元东说念主民币，高等法下成本充足率17.88%，权重法下成本充足率14.96%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩复古团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得到该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务经验。                  华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才妥协立异精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，英敢于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指挥，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让价值握 续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以立异的“服务居品化”为方法论，全方位助力资管机 构竣事可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅 投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基金绩效分析答复， 开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告成托管国内第一只券商连结 资产管理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募基金、第一家竣事货币 阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，竣事从单一托管服务商向全面投 资者服务机构的鼎新，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不断升迁,连年来得到业内千般奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、         “2016 最好资产托管银行”。                      《21 世纪经济报说念》 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融居品立异 奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同 月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以 及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双升迁”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金 报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管 银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖； 登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最 佳托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方                  华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2021 年 度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀 资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获 《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金 报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限办事公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 行办事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。 兼任招商银行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际 金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联奢华金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届 主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济规划 专科本科学历，高等经济师。2001 年 9 月加入招商银行，历任总行规划财务部总司理助理、 副总司理，总行零卖概括管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管理部总司理，招商银行行 长助理，2023 年 11 月起任招商银行副行长。兼任招商银行财务负责东说念主、董事会秘书。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险禁止部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教学，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等边界有真切的研究和丰富的实务教学。   三、基金托管业务谋略情况   收尾 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面禁止轨制   招商银行确保托管业务严格遵守国度相关法律律例和行业监管轨制，坚握遵法谋略、规 范运作的谋略理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，留神和化解谋略风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞缝隙、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风险禁止轨制，确保托管业务信息真正、准确、完好意思、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、经过的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面禁止及风险留神体系：   一级里面禁止及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行能干和禁止；总行 风险管理部、法律合规部、审计部闲暇对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控升迁管理 建议。   二级里面禁止及风险留神是招商银行资产托管部成立风险合规管理相关团队，负责部门 里面风险能干和禁止，实时发现里面禁止弊端，提倡整改决策，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室答复。   三级里面禁止及风险留神是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，罢免内禁止衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面禁止遮盖各项业务过程和操作法子、遮盖所有这个词团队和岗亭，并 由一起东说念主员参与。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）闲暇性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对闲暇，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面禁止的查验、评价部门闲暇于里面禁止 的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面禁止有用性包含里面禁止遐想的有用性、里面禁止实行的有用 性。里面禁止遐想的有用性是指里面禁止的遐想遮盖了所有这个词应爱护的进攻风险，且遐想的风 险应答纪律适当。里面禁止实行的有用性是指里面禁止约略按照遐想要求严格有用实行。   （5）稳妥性原则。里面禁止稳妥招商银行托管业务风险管理的需要，并约略跟着托管 业务谋略计策、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面龙套，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留神的目的。   （7）进攻性原则。里面禁止在竣事全面禁止的基础上，爱护进攻托管业务进攻事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面禁止约略竣事在托管组织体系、机构竖立、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果。   （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本法则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构头绪明晰、管理要求 明确，温顺风险管理全遮盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险禁止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份纪律，领受加密、直连方式传输数据，数据实行外乡实时备份，所有这个词的业务信息须经过 严格的授权方能进行考核。   （3）客户尊府风险禁止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 守密，除法律律例和其他相关法则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息工夫系统风险禁止。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，所有这个词电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、             华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的救急备份管理纪律等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源禁止。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律律例的法则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违抗法律律例、 基金合同的指示断绝实行，独立即陈诉基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来回规范也曾奏效的投资指示违抗法律、行政律例和 其他相关法则，或者违抗基金合同约定，实时以书面局势陈诉基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应适当法律律例及基金合同允许的挽回期限。基金管理东说念主收到陈诉后应实时查对说明并 以书面局势向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。                     华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第五部分        相关服务机构   一、基金份额发售机构  称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易考试区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东说念主：崔春  电话：（025）83387046  传真：（025）83387074  筹商东说念主：孙晶晶  本基金的非直销销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。 网站公示。   二、登记机构  称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易考试区基隆路6号1222室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东说念主：崔春  电话：4008895597  传真：（021）28972120  筹商东说念主：白海燕   三、出具法律主意书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  筹商东说念主：刘佳                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 承办讼师：刘佳、黄丽华 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 实行事务合伙东说念主：王国蓓 筹商电话：010-85085000 传真电话：010-85185111 承办注册管帐师：王国蓓、倪益 筹商东说念主：倪益                      华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        第六部分        基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管理法则》、 基金合同过头他相关法则召募本基金，并于 2020 年 9 月 25 日经中国证监会证监许可 20202348 号文准予注册。   召募期自 2021 年 3 月 24 日至 2021 年 6 月 23 日，共召募 25,356,388.53 份基金份额， 利息结转的份额为 4,292.18，臆测份额 25,360,680.71 份，召募户数为 299 户。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续期限为不依期。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金合同已于 2021 年 6 月 29 日肃肃奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主正 式动手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产边界   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动 远隔，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合 同期限。若届时的法律律例或中国证监会法则发生变化，上述远隔法则被取消、转变或补充 时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会法则实行。   《基金合同》奏效满三年后连续存续的，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管理东说念主应当在依期答复中给予透露； 一语气 50 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主有权远隔合同，无谓召开基金份额握有东说念主大 会。   法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或其网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所及相关期货来回所的广泛来回日的来回时刻（若该办事日为非港股通来回日，基金 管理东说念主可根据实践情况决定本基金是否怒放申购、赎回及调动业务，具体以届时提前发布的 公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货来回阛阓、证券、期货来回所来回时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的挽回，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中法则。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不进步三个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中法则。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的相关法则在法则媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调动肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回或调动的价 格。   三、申购与赎回的原则 行野心；                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行挽回。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 基金份额初次申购本基金的最低金额为 0.01 元（含申购费），D 类基金份额的最低金额为 东说念主直销机构申购，A 类、C 类和 E 类基金份额初次最低申购金额为 0.01 元（含申购费），D 类基金份额的最低金额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额均为 0.01 元（含 申购费），确定请见当地销售机构公告； 投资东说念主累计握有份额不设上限限制，基金管理东说念主不错法则单个投资者累计握有的基金份额数 量限制，具体法则见依期更新的招募说明书或相关公告； 限，具体法则请参见依期更新的招募说明书或相关公告； 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等纪律，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采纳上述纪律对基金边界给予禁止。具体见基金管理东说念主相关公告； 限制。基金管理东说念主必须在挽回实施前依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   五、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构法则的规范，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的肯求。                   华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购肯求 成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎 回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同相关条件处理。   遇来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交 易系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的身分影响 业务处理经过，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东说念主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日作为申购或赎回肯求 日(T 日)，在广泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行说明。T 日提交 的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构法则的其他方式 查询肯求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构如实 领受到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资者应实时查询。 整，并在挽回实施前依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购用度；C 类基金 份额、D 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产，千般基金份额的申购费率如下表所示：                                   C 类、D 类和 E 类基金份额    申购金额（M）         A 类基金份额申购费率                                         申购费率     M＜100 万            0.70%                     华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       M≥500 万              每笔 1000 元    本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额根据投资东说念主握有 期限不同收取不同的赎回费，具体赎回费率如下表所示：                 A 类基金份额赎回费      C 类基金份额赎回费     D 类、E 类基金份额 握有期限（N）                      率               率            赎回费率    N＜7 日           1.5%                1.5%        1.5%   N≥180 日           0    本基金的赎回用度由基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。对 于握续握有 A 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于握 续握有 A 类基金份额大于或就是 30 日但小于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费的 75%计入基金 财产；对于握续握有 A 类基金份额大于或就是 3 个月但小于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费 的 50%计入基金财产；赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。（注：1 个月=30 日）    对于握续握有 C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的 赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。 成骨子性不利影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销规划，依期和不依期地开展基金促 销行径。在基金促销行径时间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，给予基 金投资者适当费率优惠。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率罢免相关法律律例以及监管部门、自律功令的 法则。    七、申购份额与赎回金额的的野心方式 有用份额单元为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。                        华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类、D 类和 E 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类、D 类或 E 类基金份额净值    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份 额 40 万元，对应的申购费率为 0.70%，该投资东说念主可得到的基金份额为：    净申购金额=400,000.00/（1+0.70%）＝397,219.46 元    申购用度=400,000.00-397,219.46＝2,780.54 元    申购份额=397,219.46/1.0560＝376,154.79 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类 基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：该投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。    例 3：假设 T 日 D 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东说念主投资 100 万元申购本基金 D 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝1,000,000/1.0150＝985,221.67 份    即：该投资东说念主投资 100 万元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日本基金 D 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到 985,221.67 份 D 类基金份额。    例 4：假设 T 日 E 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 E 类 基金份额，则可得到的申购份额为：                      华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份   即：该投资东说念主投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日本基金 E 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 E 类基金份额。 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，握巧合刻为 90 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，握巧合刻为 90 天，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   例 6：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，握巧合刻为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，握巧合刻为 180 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   例 7：某投资者赎回本基金 D 类基金份额 1 万份，握巧合刻为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元                      华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   即：投资者赎回本基金 D 类基金份额 1 万份，握巧合刻为 180 天，假设赎回当日 D 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   例 8：某投资者赎回本基金 E 类基金份额 1 万份，握巧合刻为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 E 类基金份额 1 万份，握巧合刻为 180 天，假设赎回当日 E 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后野心， 并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当蔓延野心或公告。   八、申购与赎回的登记 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 整，并在挽回实施前依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法广泛运行。 达到或者进步 50%，或者变相躲避 50%聚首度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金管理东说念主应实时收复申购业务的办理，具体时刻以基金管理东说念主届时公告为准。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 基金资产净值。 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或减速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应按法则报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分 配给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告，具体时刻 以基金管理东说念主届时公告为准。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调动中转出                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入肯求份额总额后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎 回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调支付投资东说念主的一起赎回肯求时，按广泛赎回 规范实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取 消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到一起赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础野心赎回金额，以此类 推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   如基金发生多数赎回的，在单个基金份额握有东说念主进步上一怒放日基金总份额 10%以上 的赎回肯求情形下，按以下两种情形处理：1）当基金管理东说念主合计有才调支付投资东说念主的一起 赎回肯求时，基金管理东说念主不错一起赎回；2）当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困 难或合计因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东说念主不错脱期办理赎回肯求，具体纪律如下：a.对单个投资者进步上一怒放日 基金总份额 10%以上的赎回肯求和未进步基金总份额 10%的赎回肯求分开设定当日赎回确 认比例，前者设定的赎回说明比例有可能低于对后者设定的赎回说明比例，后者设定的赎 回说明比例应与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求说明比例一致；b.基金管理东说念主在当日办理 的赎回份额臆测不得低于前一怒放日基金总份额的 10%，并对其余赎回肯求脱期办理；c. 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎 回的，将自动转让下一个怒放日连续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额。依此类推，直到一起赎回               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分则自动脱期赎回处 理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 法则的其他方式在 3 个来回日内陈诉基金份额握有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在 法则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 法则媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头 怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十三、基金调动   基金管理东说念主不错根据相关法律律例以及基金合同的法则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，相关功令由基金管理 东说念主届时根据相关法律律例及基金合同的法则制定并公告，并提前陈诉基金托管东说念主与相关机 构。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、适当法律律例的其它非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主，或按法律律例或有权机关法则 的方式处理。   袭取是指基金份额握有东说念主厌世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关尊府，对于 适当条件的非来回过户肯求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的模范收               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法则的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律律例过头业务功令，办理基金份 额质押业务。   十六、依期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体功令由基金管理东说念主另行法则。 投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所法则的依期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额折算   在对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十九、基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主不错根据相关业务功令受理基金份 额握有东说念主通过中国证监会招供的来回场所或来回方式进行的份额转让肯求，具体由基金管 理东说念主提前发布相关公告。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购 和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则或届时发布的相关公告。   二十一、当工夫条件锻练，本基金管理东说念主在不违抗法律律例且对基金份额握有东说念主利益无 骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和挽回，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券来回所上市来回、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无谓召开基金份额握有东说念主大会审 议但须提前公告。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 第九部分    基金的投资   一、投资主见   本基金在严格禁止组合下行风险的基础上，通过积极大类资产配置和个股个券精选，实 现基金资产的弥远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的债券 （包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、可调动债券、可交换债券）、资产复古证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓器用等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用，但须符 合中国证监会的相关法则。本基金还可根据法律律例参与融资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个来回日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当规范 后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行景色、国度财政和货币政策、产业政策 以及成本阛阓资金环境、证券阛阓走势的分析，展望宏不雅经济的发展趋势，并据此评价畴昔 一段时刻股票、债券和现金类资产相对收益率，主动挽回股票、债券和现金类资产在给定区 间内的动态配置，以使基金在保握总体风险水平相对康健的基础上，优化投资组合。   （二）债券投资策略   基金将概括运用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、信用策略及可调动债券投资策                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 略，在获取康健收益的同期，责问基金资产净值举座的波动性。基金将主要投资于信用级别 评级为 AA 以上(含 AA)的信用债，                    投资于 AA 评级信用债的比例为信用债投资边界的 0-20%， 投资于 AA+评级信用债的比例为信用债投资边界的 0-60%，投资于 AAA 评级信用债的比例为 信用债投资边界的 40-100%。   根据对阛阓利率水平的预期，在预期利率下降时，加多组合久期，以较多的得到债券价 格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以躲避债券价钱下降的风险。   在久期确定的基础上，根据对收益率弧线样式变化的展望，领受枪弹型策略、哑铃型策 略或梯形策略，在弥远、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变 化中赚钱。如展望收益率弧线平行出动或变平时，将采纳哑铃型策略；展望收益率弧线变陡 时，将采纳枪弹型策略。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况（频繁是收益率弧线短端的 1-3 年），买入收 益率弧线最陡峻场地对应的期限债券，跟着基金握有债券时刻的延长，债券的剩余期限将缩 短，到期收益率将下降，基金从而可得到成本利得收入。   信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的阛阓平均信用利差弧线走势；二是该信用债自己的信用变化。基于 这两方面的身分，本基金管理东说念主永别领受基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化 策略。   可调动债券是一种兼具债券和股票特质的复合性养殖证券，本基金对可调动债券的投资 主要从公司基本面分析、表面订价分析、投资导向的变化等方面概括商量。本基金在不同的 阛阓环境中，对可调动债券投资的投资导向也有所不同。   一般而言，在熊市环境中，更多地爱护可调动债券的债性价值、上市公司的信用风险以 及条件博弈的价值；在牛市环境中，则更多地爱护可调动债券的股性价值。   （三）A 股股票投资策略   在严格禁止风险、保握资产流动性的前提下，本基金将择机参与股票等权益类资产的投 资，以加多基金收益。                  华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      本基金主要采纳从下到上的个股精选策略。一方面，本基金将从公司盈利模式、盈利能 力、所属行业发展远景、公司行业地位、竞争上风、治理结构等方面对公司进行真切分析和 研究，筛选出具有握续成长性且估值相对合理的个股进行要点爱护。另一方面，本基金也将 积极追踪公司股价阐述，运用趋势追踪及模式识别模子进行股价追踪，要点爱护股价具有向 上趋势的个股。基于以上两方面构建股票投资组合，以提高基金的举座收益水平。      （四）港股投资策略      本基金将仅通过沪港股票阛阓来回互联互通机制及深港股票阛阓来回互联互通机制投 资于香港股票阛阓，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金 将要点爱护：      （1）A 股稀缺性行业和个股；      （2）具有握续起原上风或中枢竞争力的企业， 这类企业应具有邃密成长性或为阛阓龙 头；      （3）适当内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；      （4）与 A 股同类公司比拟具有估值上风的公司；      （5）高股息率个股，领受定量分析与定性分析相结合的方法，从港股通标的股票中精 选流动性好、一语气分成、股息率高、盈利握续且具有成长性的优质上市公司，结合投研团队 的概括判断，构造中弥远投资组合。      （五）资产复古证券的投资策略      本基金将真切研究资产复古证券的阛阓利率、刊行条件、复古资产的组成及质地、提前 偿还率水对等基本面身分，而况结合债券阛阓宏不雅分析的结果，评估资产复古证券的信用风 险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，评估其内在价值进行投资。      （六）股指期货投资策略      本基金参与股指期货来回以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票资产的系 统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的相关性等身分，野心需要用到 的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令天真挽回。同期，概括商量 各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等身分，在各个月份 期货合约之间进行动态配置。      （七）国债期货投资策略      本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管 理，提高投资效果。本基金主要领受流动性好、来回活跃的国债期货合约，通过多头或空头                  华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 套期保值等策略进行套期保值操作。   （八）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。本基金将结 合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相关限制和要求，确定参与股票期权 来回的投资时机和投资比例。   （九）融资来回策略   本基金可通过融资来回的杠杆作用，在适当融资来回各项律例要求及风险禁止要求的前 提下，放大投资收益。   在条件许可的情况下，基金管理东说念主可根据相关法律律例，参与融券业务和转融通证券出 借业务。   畴昔，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资主见的前 提下，罢免法律律例的法则，相应挽回或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并野心），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港阛阓同期上市的 A+H 股合并野心），不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产复古证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的一起资产复古证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产复古证券的比例，不得进步该资产复古证 券边界的 10％；                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产复古证券，不得 进步其千般资产复古证券臆测边界的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金握有资 产复古证券时间，如果其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金管理东说念主管理的一起怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的依期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得进步该上市公司可通晓股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的一起投资组合握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得进步该上市公司 可通晓股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何来回日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货来回： 的 10%； 总市值的 20%； 适当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一来回日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货来回： 的 15%；               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 总市值的 30%； 期货合约价值，臆测（轧差野心）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定； 一来回日基金资产净值的 30%；   （16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与股票期权来回时，遵守下列投资比例限制： 权所需的全额现金或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数野心；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得进步基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不适当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述法则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行挽回，但中国证监会法则的特殊情形除外。法律律例另有 法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。法律律例或监管部门另有规 定的，从其法则。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   法律律例或监管部门取消或挽回上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按挽回后的法则实行。   为珍贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过头他不正派的证券来回行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实践禁止东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。相关来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予透露。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的闲暇董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   若法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性或限制性法则，如适用于本基金， 则履行适当规范后本基金投资不再受相关限制或按变更后的法则实行。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中债概括钞票（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益 率×15%+恒生指数收益率（使用估值汇率挽回）×5%。   中债概括钞票（总值）指数由中央国债登记结算有限办事公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有无为的阛阓代表性，约略较好的反馈中国债券阛阓总体价钱水情切变动趋势。 沪深 300 指数由中证指数公司编制发布，是从上海和深圳证券阛阓中登第具有代表性的 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数，概括反馈了国内股票阛阓的举座阐述，恒生指数是 香港股市价钱的进攻主见，指数由些许只成份股（即蓝筹股）市值野心出来，代表了香港交 易所所有这个词上市公司 70%的市值，是反馈香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。概括 商量基金资产配置与阛阓指数代表性等身分，本基金登第中债概括钞票（总值）指数收益率、                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 沪深 300 指数收益率和恒生指数收益率(使用估值汇率挽回)加权作为本基金的事迹比较基准。   本基金是羼杂型基金，在概括商量了上述指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本 基金的投资范围和投资理念，选用上述事迹比较基准约略使本基金投资东说念主办性判断本基金产 品的风险收益特征，合理地计算比较本基金的事迹阐述。   如果今后法律律例发生变化，或者上述事迹比较基准住手发布或变改称号，或者有更权 威的、更能为阛阓普遍接受的事迹比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的 事迹基准的指数时，基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比 较基准或其权重组成。事迹比较基准的变更需经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致报中国证 监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市 场基金。本基金可投资香港联合来回所上市的股票，将面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及来回功令等相反带来的独到风险。   七、基金管理东说念主代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权柄的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大禁止保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护管帐师事务所主意后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   九、基金投资组合答复   基金管理东说念主的董事会及董事保证本答复所载尊府不存在伪善记录、误导性叙述或首要遗                    华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 漏，并对其内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同法则复核了本答复中的财务主见、净值阐述和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性叙述或者首要遗漏。   基金管理东说念主承诺以老诚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔阐述。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据收尾 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产   序号              技俩           金额（元）                                                  的比例（%）           其中：股票                   3,506,256.61       25.91           其中：债券                   8,186,874.88       60.49           资产复古证券                             -            -           其中：买断式回购的买入返                                              -            -           售金融资产  注：1、本基金答复期末通过港股通来回机制握有的港股期末公允价值为 96,275.61 元东说念主  民币，占期末基金资产净值比例 0.76%。                                                  占基金资产净值 代码             行业类别            公允价值（元）                                                   比例（%）                  华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  A   农、林、牧、渔业                                       -          -  B   采矿业                                  565,050.00     4.47  C   制造业                                 1,614,294.00   12.78  D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                       231,292.00     1.83  E   建筑业                                  128,550.00     1.02  F   批发和零卖业                                         -          -  G 交通运载、仓储和邮政业                                      -          -  H 住宿和餐饮业                                           -          -  I   信息传输、软件和信息工夫服务业                      465,340.00     3.68  J   金融业                                  303,380.00     2.40  K   房地产业                                           -          -  L   租出和商务服务业                              45,675.00     0.36 M 科学研究和工夫服务业                                        -          -  N 水利、环境和民众设施管理业                                    -          -  O 住户服务、修理和其他服务业                                    -          -  P   耕作                                             -          -  Q 卫生和社会办事                                          -          -  R   文化、体育和文娱业                             56,400.00     0.45  S   概括                                             -          -      臆测                                  3,409,981.00   27.00        行业类别       公允价值（东说念主民币）              占基金资产净值比例（%）       A 基础材料                 96,275.61                  0.76      B 奢华者非必需品                       -                     -      C 奢华者常用品                        -                     -        D 动力                          -                     -        E 金融                          -                     -       F 医疗保健                         -                     -        G 工业                          -                     -                        华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）           H 信息科技                             -                         -           I 电驯服务                             -                         -           J 公用行状                             -                         -           K 房地产                              -                         -            臆测                        96,275.61                      0.76  注：以上分类领受财汇资讯提供的国际通用行业分类模范。                                                                 占基金资产净  序号        股票代码       股票称号    数目（股）         公允价值（元）                                                                 值比例（%）                                                                 占基金资产净  序号                  债券品种              公允价值（元）                                                                 值比例（%）              其中：政策性金融债                                      -          -                    华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                                占基金资产   序号    债券代码       债券称号       数目（张）           公允价值（元）           净值比例                                                                  （%）  本基金本答复期末未握有资产复古证券。  本基金本答复期末未握有贵金属。  本基金本答复期末未握有权证。  本基金本答复期末未握有股指期货。  本基金本答复期末未握有股指期货。  本基金本答复期末未握有国债期货。  本基金本答复期末未握有国债期货。  本基金本答复期末未握有国债期货。                        华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    告编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案考核，或在答复编制   日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同法则的备选股票库。   序号              称号                  金额（元）                                       公允价值          占基金资产净     序号            债券代码      债券称号                                       （元）           值比例（%）                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  本基金本答复期末前十名股票中不存在通晓受限的情况。   因四舍五入原因，投资组合答复中市值占净值比例的分项之和与臆测可能存在尾差。                              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                  第十部分       基金的事迹       基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐述。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同奏效日为 2021 年 6 月 29 日，基金事迹数据收尾 2024 年 3 月 31 日。       基金份额净值增长率过头与同期事迹比较基准收益率的比较                                  华泰紫金丰和偏债羼杂发起 A                         净值增长      净值增长率         事迹比较基     事迹比较基准收         阶段                                                          ①-③       ②-④                         率①        模范差②          准收益率③     益率模范差④                                  华泰紫金丰和偏债羼杂发起 C                         净值增       净值增长率         事迹比较基     事迹比较基准收         阶段                                                           ①-③      ②-④                         长率①       模范差②          准收益率③     益率模范差④                          华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比较基准收益率变动的 比较           华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金         累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图             (2021 年 6 月 29 日至 2024 年 3 月 31 日)  -5.00% -10.00% -15.00% -20.00%                       华泰紫金丰和偏债羼杂发起A                      事迹基准  -5.00% -10.00% -15.00% -20.00%                       华泰紫金丰和偏债羼杂发起C                      事迹基准 本基金事迹比较基准=中债概括钞票（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15%+恒 生指数收益率(使用估值汇率挽回) ×5%。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项过头他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律律例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相闲暇。   四、基金财产的守护和刑事办事   本基金财产闲暇于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基 金合同》的法则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十二部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货来回场所的来回日以及国度法律律例法则需 要对外透露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货期权合约、资产复古证券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门相关法则。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近来回日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不可真正反馈公允价值的， 应答报价进行挽回，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作为特征商量。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有饱和可利用数据 和其他信息复古的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值挽回对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行挽回并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化身分，挽回最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调动债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产复古证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经挽回的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答阛阓报价进行挽回以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等通晓受限股票，按监管机构或行业协会相关法则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 在明显相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。 法则估值。   估值野心中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价，或其他不错反馈公允价值的 汇率进行估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及相关法 律律例的法则或者未能充分珍贵基金份额握有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相关法律律例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东说念主对基金净值的野心结果 对外给予公布。   五、估值规范                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的余额数目野心，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主应每个办事日野心基金资产净值及千般基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按法则对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为该类基 金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的办事东说念主应当对由于该 估值谬误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担 补偿办事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误办事方承担；由于估值谬误办事方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误办事方对顺利损失承担补偿 办事；若估值谬误办事方也曾积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值谬误办事方应答更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的办事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值谬误的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 办事方仍应答估值谬误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误办事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；如果得到不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额 加上也曾得到的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值谬误办事方。   （4）估值谬误挽回领受尽量收复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的办事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值野心出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的纪律驻防损失进一步扩大。   （2）基金份额净值野心谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的办事，经说明后按以下条件进行补偿： 在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实行，由此给基金份额 握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的法则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者 或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失进程各自承担相应的办事。 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的野心结果对                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 致基金份额净值野心谬误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。      （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有法则的，从其法则。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个办事日来回收尾后野心当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按法则对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 基金资产估值谬误处理。 等机构发送的数据谬误等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、适当、合理的纪律 进行查验，但未能发现谬误或即使发现谬误但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金 资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极采纳必要的纪律摈斥或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   三、收益分配原则 基金份额收取销售服务费，千般基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金吞并 类别的每份基金份额享有同瓜分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；若投资者采纳将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的握有期限与原握有基金份额调换； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行挽回，无需召开基金份额 握有东说念主大会；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策真是定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 在法则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度             华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务功令》 实行。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   本基金远隔算帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月月初 5 个办事日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月月初 5 个办事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 D 类基金份额的销售服务费 年费率均为 0.40%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本基金销售服务费将挑升 用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度答复中对该项用度的列 支情况作专项说明。   C 类基金份额的销售服务费计提的野心公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   D 类基金份额的销售服务费计提的野心公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 D 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费计提的野心公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月月初 5 个办事日内 从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应契约法则，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的法则代扣代缴。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的法则或相关公告。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按摄影关法则编制基金管帐报表； 两边约定的其他方式说明。   二、基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》在法则媒介公告。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分   基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险管理法则》、《基金合同》过头他相关法则。相关法律律例对于信息透露的法则发生 变化时，本基金从其最新法则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律律例和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的法则透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会法则时刻内，将应予透露的基金信息通过适当 中国证监会法则条件的寰宇性报刊（以下简称“法则报刊”）和《信息透露办法》法则的互联 网网站（以下简称“法则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅 或者复制公开透露的信息尊府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》、基金托管契约、基金份额 发售公告               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会召开的功令及具体规范，说明基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主服 务等内容。   基金居品尊府概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金管理东说念主应当依照法律律例和中国证监会的法则编制、透露与更新基金居品尊府概要。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品尊府概要的信息发生首要变更的，基金管 理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府概要，并登载在法则网站上， 其中基金居品尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金 居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。   基金远隔运作的，除基金合同另有约定外，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和 基金居品尊府概要。 动中的权柄、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在法则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金合同和基金托管契约登载在法则网 站上，其中基金居品尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管契约登载在法则网站上。   （二）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在法则报刊和法则网站上登载《基金 合同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在法则网站透露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其法则网站、基金销售机构网站或营业网点透露怒放日的千般基金份额净值和基金份额累 计净值。              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站透露半年度和年度最 后一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含资产组合 季度答复）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 于法则网站上，并将年度答复请示性公告登载在法则报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过适当《证券法》法则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在法则网站上，并将中期答复请示性公告登载在法则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在法则网站上，并将季度答复请示性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他进攻信息”项下披 露该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中透露基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。   （六）临时答复   本基金发生首要事件，相关信息透露义务东说念主应当按法则编制临时答覆信，并登载在法则 报刊和法则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来回事项，中国证监会另有法则的情形除外； 发生变更；                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关 信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将相关情况立即答复中国证监会。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）发起资金认购份额答复   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓舞握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。   基金管理东说念主应当按摄影关法律律例的法则，在基金年度答复、中期答复、季度答复均分 别透露基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股 东握有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （十）算帐答复   基金合同出现远隔情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在法则网站上，并将算帐答复 请示性公告登载在法则报刊上。   （十一）资产复古证券的投资情况   本基金投资资产复古证券，基金管理东说念主应在基金年度答复及中期答复中透露其握有的资 产复古证券总额、资产复古证券市值占基金净资产的比例和答复期内所有这个词的资产复古证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度答复中透露其握有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占 基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复古证券明 细。   （十二）投资股指期货的相关公告                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文 件中透露的股指期货来回情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主见等，并 充分揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主见 等。   （十三）投资国债期货的相关公告   基金管理东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文 件中透露的国债期货来回情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主见等，并 充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主见 等。   （十四）投资股票期权的相关公告   基金管理东说念主应在依期信息透露文献中透露参与股票期权来回的相关情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示期权来回对基金总体风险的影响 以及是否适当既定的投资政策和投资主见等。   （十五）参与融资来回的相关公告   基金管理东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等 文献中透露参与融资来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情 况等。   （十六）投资通晓受限证券的信息透露   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会法则媒介透露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （十七）投资港股通标的股票的相关公告   基金管理东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等 文献中透露参与港股通标的股票来回的相关情况。   （十八）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的法则进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   （十九）中国证监会法则的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定挑升部门及高等管理东说念主                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 员负责管理信息透露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得泄露未公开透露的基金信息。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息透露内容与 样式准则等律例的法则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、 更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐答复等相关基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息， 并保证相关报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   为强化投资者保护，升迁信息透露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会法则之日起， 按照中国证监会法则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金广泛投资操作的前提 下，自主升迁信息透露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会相关法则。前述自主透露 如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计答复、法律主意书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例法则将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金相关信息： 业时；              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第十七部分     风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险。如果发生通货膨大，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 康健性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在阛阓下行或杠杆成本异 常上升时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   （7）债券收益率弧线风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   信用风险主要指债券、资产复古证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 下降致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来回敌手因失约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓来回量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得饱和的现金应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的债券 （包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、可调动债券、可交换债券）、资产复古证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓器用等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用，但须符 合中国证监会的相关法则。本基金还可根据法律律例参与融资。本基金严格禁止投资于流动 受限资产和不存在活跃阛阓需要领受估值工夫确定公允价值的投资品种的比例。除此之外， 本基金管理东说念主将根据历史教学和现实条件，制定出现金握有量的荆棘限规划，在该限制范围 内进行现金比例调控或现金与证券的升沉。本基金管理东说念主会进行标的的漫步化投资并结合对 千般标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以留神流动性风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理纪律   当基金出现多数赎回情形时，基金管理东说念主不错根据那时的资产组合景色决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度动身，若本基金发生多数赎回且单个基 金份额握有东说念主的赎回肯求进步上一怒放日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金 份额握有东说念主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、规范及对投资者的潜在影响   当基金出现极点流动性风险或其他特定情况时，出于公正对待投资者的商量，基金管理 东说念主经与托管东说念主协商，依照法律律例及基金合同的约定，审慎采纳备用的流动性风险管理器用， 包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的情 形及处理方式”，详实了解本基金脱期办理多数赎回的情形及规范。在此情况下，投资东说念主的 部分赎回肯求将脱期办理，脱期赎回肯求无优先权，且以后续怒放日的该类基金份额净值为 基础野心赎回金额，该基金份额净值与投资东说念主提交赎回肯求时的基金份额净值可能不同。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金暂停接受赎 回肯求的情形及规范。在此情况下，基金管理东说念主将暂停接受本基金的赎回肯求，也曾接受的 赎回肯求不错减速支付赎回款项。未接受的赎回肯求，投资东说念主可在收复赎回后从头提交赎回 肯求。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金减速支付赎 回款项的情形及规范。在此情况下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比广泛情况下有所延 迟。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的 价钱、用渡过头用途”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购费 率、赎回费率”，本基金对握续握有期少于 7 日的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详实了解本基金暂停估值的情形及规范。在此情况下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 基金的申购、赎回肯求将可能被断绝，赎回款项可能被减速支付。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的 价钱、用渡过头用途”和“第十四部分 基金资产估值”中的“四、估值方法”，详实了解本基金 采纳舞动订价机制的情形及规范。在此情况下，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净 值，将会根据基金挽回投资组合的阛阓冲击成本而进行挽回，使得阛阓的冲击成本约略分配 给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用龙套并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 换，仅主袋账户份额广泛怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期 答复中透露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主野心各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需商量主袋账 户资产，基金事迹主见应当以主袋账户资产为基准，因此本基金透露的事迹主见不可反馈特 定资产的真不二价值及变化情况。   操气派险是指基金运作过程中，因里面禁止存在弊端或者东说念主为身分形成操作造作或违抗 操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、管帐部门欺骗、来回谬误、IT 系统故障等风 险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响基金收益水平， 如果基金管理东说念主对经济方式和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现造作 等，皆会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、律例的法则，或者违抗《基金合同》 相关法则的风险。   （1）本基金作为羼杂型基金，投资组合中股票投资占基金资产的比例为 0%–40%，具有 对债券阛阓的系统性风险，不可完好意思躲避阛阓着落的风险，在阛阓大幅高潮时也不可保证基 金净值约略完好意思扈从或高出阛阓高潮幅度。   （2）股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品投资风险              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   金融养殖品是一种金通晓约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操气派险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于养殖品订价尽头复杂，不适当的 估值有可能使基金资产面对损失风险。   股指期货和国债期货领受保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数或相应期限国债收益率轻微的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股 指期货和国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在法则的时刻内补足保证金，按法则 将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金参与股票期权来回以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来回失约风险等。   （3）资产复古证券投资风险   本基金可投资于资产复古证券。资产复古证券是一种债券性质的金融器用，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产复古 证券不是对某一谋略实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为复古的证券，所面对的风险主要包括来回结构风险、各式原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓来回不活跃导致的流动 性风险等。   （4）港股通股票投资风险   本基金投资于港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓风险、阛阓轨制以及来回功令不同等境 外证券阛阓投资所面对的独到风险，包括但不限于：   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而况资金不留港 （港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价相反，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的功令设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以招架该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而责问基金投资效果的风险。   与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响普遍，港股价钱与国际资金流动阐述出高度相关性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性 居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动。   香港阛阓来回功令有别于内地 A 股阛阓功令，在“内地与香港股票阛阓来回互联互通机 制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只须内地与香港均为来回日且约略温顺结算安排的来回日才为港股通来回日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来回所法则的其他情形时，香港联合来回所将 可能停市，投资者将面对在停市时间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回所证券 来回服务公司认定的来回很是情况时，内地证券来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部 分或者一起港股通服务，投资者将面对在暂停服务时间无法进行港股通来回的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日，即为卖出当日 之后第二个港股通来回日）才能在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比广泛情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时挽回基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合来回所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联合来回所法则，在来回所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳 停牌纪律。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合来回所对停牌的具体时长并 莫得量化法则，仅仅确定了“尽量裁减停牌时刻”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能 的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警示              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资者风险的作念法不同，在香港联合来回所阛阓莫得风险警示板，香港联合来回所领受非量 化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合来回所上市公 司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所握个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   ①港股通额度限制   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联合来回所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合来回所握续来回时段或者收市竞价来回时段，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入 来回的风险。   ②港股通可投资标的范围挽回带来的风险   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制功令对具体的可投资标的进行挽回，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的挽回而不可再进行调出港股的买入来回风险及股 价波动风险。   ③港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通功令，只须内地与香港均为来回日且约略温顺结算安排的来回日才为 港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓 照常来回但港股通不可如常进行来回），而导致基金所握的港股组合在后续港股通来回日开 市来回中聚首体现阛阓反应而形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所握港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行动的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所握港股通股票权益分拨、调动、上市公司被收购等 情形或者很是情况，所取得的港股通股票之外的香港联合来回所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调动等情形取得的香港联合来回所上市股票 的认购权柄在香港联合来回所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分拨、调动或者上市公司被收购等所取得的非香港联合来回所上市证券，不错享有相关权 益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化致使受损的 风险。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限办事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限办事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有作为野心基准； 投票数目超出握非凡量的，按照比例分配握有基数。   （5）本基金参与融资业务的风险   本基金可参与融资来回，融资来回的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   （6）基金合同远隔的风险   本基金为发起式基金，《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 二亿元，基金合同自动远隔，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额 握有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会法则发生变化，上述远隔规 定被取消、转变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会法则实行。 《基金合同》奏效满三年后连续存续的，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期答复中给予透露；一语气 法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。因此，本基金存在基金合同远隔的风险。   二、声明 理东说念主与基金销售机构皆不可保证投资东说念主的收益或本金安全。              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十八部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和规范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大禁止保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护管帐师事务所主意后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内遴聘侧袋机制 启用日发表主意且适当《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并透露专项 审计主意。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主袋账户份额。多数赎回按 照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一怒放日主袋账户总份额的10%认定（如为 启用侧袋机制当日，按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一怒放日基金总份额 的10%认定）。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主野心各项投资 运作主见和基金事迹主见时仅需商量主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间的基金估值               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适当《企业会 计准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户时间的基金用度 为启用侧袋机制当日，管理费和托管费按前一日总的基金资产净值作为基数计提）。 相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，无论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金管理东说念主皆应当实时向侧 袋账户一起份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并远隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘适当《中华东说念主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计主意。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分法则的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制时间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当在基金依期答复中透露答复期内侧袋账户及特定资 产的相关信息，其中基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制，管帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，应答答复期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和年度答复透露等发表审计 主意。             华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   八、本部分对于侧袋机制的相关法则，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将 来法律律例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管功令针 对侧袋机制的内容有进一步法则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当规范 后，在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和 挽回，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         第十九部分   基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息透露办法》在法则媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相关规范后，《基金合同》应当远隔： 相连的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法 律主意书；              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经适当《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第二十部分   基金合同的内容摘记   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一）基金管理东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》闲暇运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例法则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要纪律保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调动肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权柄，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的格式，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适当相关法律、律例的前提下，制订和挽回相关基金认购、申购、赎回、调动、 依期定额投资和非来回过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权柄。              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互闲暇，对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关法则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的纪律使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的法则，按相关法则野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关法则，履行信息透露及答复义务；   （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他相关法则另有法则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主泄露，因向 审计、法律等外部专科机构提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关法则召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法则时刻发出，而况保证投资者                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 约略按照《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东说念主格式，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采纳必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以老诚信用、勤恳尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互闲暇；对 所托管的不同的基金永别竖立账户，闲暇核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互闲暇；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关法则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金坚强的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》过头他相关法则另有法则外， 在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科机构提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主意，说明基金管理 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基金管理东说念主有未实行《基 金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的纪律；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以上；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按法则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关法则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关法则，召集基金份额握有东说念主大会或配                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而免除；   （20）按法则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权柄与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有法则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）细腻阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息透露，实时愚弄权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远隔的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规范和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有法则或基金合同另有约定外，基金份额握 有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额握有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律律例的法则实行。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）挽回基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会规范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或臆测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）挽回本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多或挽回基金份额类别竖立，挽回基金份额分类办法及功令，住手现存基金份 额的发售；   （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构挽回相关认购、申购、赎回、调动、非交 易过户、转托管、依期定额投资等业务功令；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东说念主对基金收益分配原则和支付方式进行挽回；   （9）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东说念主。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在法则时刻内未能作出版面回答，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定时刻内未能作出版面回答，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并陈诉基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集或在法则时刻内未能作出版面回答的，单 独或臆测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、插手。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式 额握有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、表决 主意寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管理东说念主到指定地点对表决主意 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈诉基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的 计票进行监督的，不影响表决主意的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明适当法律律例、                          《基金合同》和会议陈诉的法则， 而况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内一语气公布相关 请示性公告；                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉法则的方式收取基金份额握 有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈诉不参加收取表决主意的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决主意或授权 他东说念主代表出具表决主意；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明适当法律律例、《基金合同》和会议通 知的法则，并与基金登记机构记录相符； 络、电话、短信或其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式由会议 召集东说念主确定并在会议陈诉中列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议规范比照现场开会和 通讯方式开会的规范进行。基金份额握有东说念主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主握东说念主按照下列第（七）条法则规范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有法则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交适当会议通 知中法则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，格式适当会议陈诉法则的表 决主意视为有用表决，表决主意朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主意的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主意的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息透露办法》在法则媒介上公告。如果 领受通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有料理 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主永别握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的相关法则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得法则的适用本部分的相关法则。                    华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当规范后，在对基金份额 握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和挽回，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、实行方式 基金份额收取销售服务费，千般基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金吞并 类别的每份基金份额享有同瓜分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；若投资者采纳将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的握有期限与原握有基金份额调换； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行挽回，无需召开基金份额 握有东说念主大会；   四、与基金财产管理、运用相关用度的索求、支付方式与比例   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月月初5个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。                    华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月月初5个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额和D类基金份额的销售服务费年费 率均为0.40%，E类基金份额的销售服务费年费率为0.50%。本基金销售服务费将挑升用于本 基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度答复中对该项用度的列支情况 作专项说明。   C类基金份额的销售服务费计提的野心公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   D类基金份额的销售服务费计提的野心公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为D类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为D类基金份额前一日基金资产净值   E类基金份额的销售服务费计提的野心公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为E类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为E类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月月初5个办事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                  华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的债券 （包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、可调动债券、可交换债券）、资产复古证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓器用等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用，但须符 合中国证监会的相关法则。本基金还可根据法律律例参与融资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个来回日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当规范 后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并野心），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 港阛阓同期上市的 A+H 股合并野心），不进步该证券的 10％；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产复古证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （6）本基金握有的一起资产复古证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （7）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产复古证券的比例，不得进步该资产复古证 券边界的 10％；    （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产复古证券，不得 进步其千般资产复古证券臆测边界的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金握有资 产复古证券时间，如果其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金管理东说念主管理的一起怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的依期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得进步该上市公司可通晓股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的一起投资组合握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得进步该上市公司 可通晓股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何来回日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货来回： 的 10%； 总市值的 20%；                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 适当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一来回日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货来回： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，臆测（轧差野心）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定； 一来回日基金资产净值的 30%；    （16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （17）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （18）本基金参与股票期权来回时，遵守下列投资比例限制： 权所需的全额现金或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数野心；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得进步基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不适当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；    （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述法则投资比例的，基金               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行挽回，但中国证监会法则的特殊情形除外。法律律例另有 法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。法律律例或监管部门另有规 定的，从其法则。   法律律例或监管部门取消或挽回上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按挽回后的法则实行。   为珍贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过头他不正派的证券来回行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实践禁止东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。相关来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予透露。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的闲暇董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   若法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性或限制性法则，如适用于本基金， 则履行适当规范后本基金投资不再受相关限制或按变更后的法则实行。   六、基金资产净值的野心方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化身分，挽回最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调动债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产复古证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经挽回的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答阛阓报价进行挽回以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等通晓受限股票，按监管机构或行业协会相关法则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在明显相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。 法则估值。   估值野心中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价，或其他不错反馈公允价值的 汇率进行估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及相关法 律律例的法则或者未能充分珍贵基金份额握有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相关法律律例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东说念主对基金净值的野心结果 对外给予公布。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在法则网站透露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其法则网站、基金销售机构网站或营业网点透露怒放日的千般基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站透露半年度和年度最 后一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同撤消和远隔的事由、规范以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息透露办法》在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相关规范后，《基金合同》应当远隔： 相连的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法 律主意书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经适当《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有料理力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自职责，各自连续赤诚、勤恳、尽责             华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 地履行基金合同和托管契约法则的义务，珍贵基金份额握有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台 湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。                    华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第二十一部分        基金托管契约的内容摘记   一、托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）   称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：崔春   成立时刻： 2014 年 10 月 16 日   批准成立机关：中国证券监督管理委员会   批准成立文号：中国证监会证监许可〔2014〕679 号   组织局势：一东说念主有限办事公司（法东说念主独资）   注册成本： 26 亿元东说念主民币   存续时间：握续谋略   谋略范围：证券资产管理业务，公开召募证券投资基金管理业务以及中国证监会许可的 其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：李建红   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：握续谋略   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的法则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳标                  华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 准的，基金管理东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实践 投资是否适当基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的债券 （包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、可调动债券、可交换债券）、资产复古证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓器用等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用，但须符 合中国证监会的相关法则。本基金还可根据法律律例参与融资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个来回日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当规范 后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并野心），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港阛阓同期上市的 A+H 股合并野心），不进步该证券的 10％；                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产复古证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （6）本基金握有的一起资产复古证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （7）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产复古证券的比例，不得进步该资产复古证 券边界的 10％；    （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产复古证券，不得 进步其千般资产复古证券臆测边界的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金握有资 产复古证券时间，如果其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金管理东说念主管理的一起怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的依期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得进步该上市公司可通晓股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的一起投资组合握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得进步该上市公司 可通晓股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何来回日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货来回： 的 10%； 总市值的 20%； 适当基金合同对于股票投资比例的相关约定；                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 一来回日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货来回： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，臆测（轧差野心）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定； 一来回日基金资产净值的 30%；    （16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （17）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （18）本基金参与股票期权来回时，遵守下列投资比例限制： 权所需的全额现金或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数野心；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得进步基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不适当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；    （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述法则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行挽回，但中国证监会法则的特殊情形除外。法律律例另有              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。法律律例或监管部门另有规 定的，从其法则。   法律律例或监管部门取消或挽回上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按挽回后的法则实行。   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过头他不正派的证券来回行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则辞谢的其他行径。 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来回的，应当适当基金的投资主见和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则，留神 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。相关来回必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予透露。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的闲暇董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查。   若法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性或限制性法则，如适用于本基金， 则履行适当规范后本基金投资不再受相关限制或按变更后的法则实行。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主采纳 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的法则及《基金 合同》的约定，确定适当条件的所有这个词入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否适当相关法则进行监督。对于不适当法则的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝实行，并陈诉基金管理东说念主。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资于有固依期限银行入款的比例，不得进步基金资产净值的 30%，但投资于 有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东说念主经验的吞并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例臆测不得进步 20%， 投资于不具有基金托管东说念主经验的吞并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 臆测不得进步 5%。 序后，可相应挽回投资组合限制的法则。 位职责、风险禁止纪律和监察稽核轨制，切实留神相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核相关契约、账户尊府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责禁止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才调等波及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担办事。   （2）基金管理东说念主负责禁止流动性风险，并承担因禁止不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可温顺基金广泛结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险禁止轨制的开发。如因基金管理东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项法则。   （三）基金投资银行入款契约的坚强、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与适当经验的入款银行总行或其授权分行坚强《基金入款业务总体 合营契约》（以下简称《总体合营契约》），确定《入款契约书》的样式范本。《总体合营 契约》和《入款契约书》的样式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关律例对《总体合营契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金管理东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款契约书》中法则，基金存放到期或提前兑付的资金应一起 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切办事。   （6）基金管理东说念主应在《入款契约书》中法则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面陈诉入款行，书面陈诉应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具肃肃书面说明书。变更陈诉的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加 盖公章书面陈诉对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款契约书》中法则，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行坚强的《总 体合营契约》、《入款契约书》等，以基金的格式在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《入款契约书》中法则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东说念主指定筹商东说念主；若入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行提倡补办肯求，基金管理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中法则，对于存期进步 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的办事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前陈诉基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东说念主电话商榷。入款到期前基金 管理东说念主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈诉基金管理东说念主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果陈诉基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日陈诉基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中法则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相关讲明文献后，与 入款银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需 按原契约约定利率和实践脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行坚强的《入款契约书》实行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违抗相关法律律例的法则及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面局势陈诉基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金管理东说念主对基              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主陈诉的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即答复中国证监会，同期陈诉基金管理东说念主在 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何办事。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法 规及行业模范的、经简陋采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单并约定各来回 敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主有办事确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照来回敌手名单 的范围在银行间债券阛阓采纳来回敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓来回敌手名单进行来回。在基金存续时间基金管理东说念主不错挽回来回敌手名单，但 应将挽回结果至少提前一个办事日书面陈诉基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的来回 敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的来回。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时挽回银行间债券来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内与基金托管东说念主协商处分。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信禁止，按银行间债券阛阓的来回功令进行来回，并负 责处分因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来回敌手在基金管理东说念主确定 的时刻内仍未承担失约办事过头他相关法律办事的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向相关来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   （五）本基金投资通晓受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股票等通晓受限证 券相关问题的陈诉》等相关监管法则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等通晓受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来回所或寰宇银行间债券阛阓来回的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的相关基金投资通晓受限证券的投资决策经过、风险禁止轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资通晓受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式说明收到上述尊府。   基金管理东说念主对本基金投资通晓受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采纳积极有 效的纪律，在合理的时刻内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫瘠时，基金管理东说念主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担所有这个词损失。对本基金因投资通晓受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何办事。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管理 东说念主应保证上述信息的真正、完好意思，并应至少于拟实行投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担办事。 限证券的行动。如发现基金管理东说念主违抗了《基金合同》、《托管契约》以过头他相关法律法 规的相关法则，应实时陈诉基金管理东说念主，并报告中国证监会，同期采纳合理纪律保护基金投 资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的犯法、违法以及违抗《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予实行，独立即陈诉基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得伪善行时，基金托管东说念主应向中国证监会答复。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，细腻评估中期单据投资业务的风               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适当法律律例及监管机构的 相关法则。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、千般基金份额净值野心、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关信息透露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违抗法律律例、 《基金合同》和本托管契约的法则，应实时以电话、邮件或书面请示等方式陈诉基金管理东说念主 限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到陈诉 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈诉，基金管理东说念主应以书面局势给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上 述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 契约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示，基金管理东说念主应在法则 时刻内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东说念主应 积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回规范也曾奏效的指示违抗法律、行政律例 和其他相关法则，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈诉基金管理东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈诉义务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应实时答复中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主野心的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交 收、相关信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管契约过头他相关法则时，应实时以书面局势陈诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主收到书面陈诉后应不才一办事日前实时查对并以书面局势给基金管理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随 时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面请示，基金托管东说念主应在法则 时刻内回答并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应实时答复中国证监会，同期陈诉 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 经基金管理东说念主的正派指示，不得自走运用、刑事办事、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 实践有用禁止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的办事。 并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金 管理东说念主采纳纪律进行催收，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三 方的欺骗、武断、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担办事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金法》、《运作办法》等相关法则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托 管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在法则时刻内，基金管理东说念主应遴聘适当《证券法》规 定的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资答复需对发起资金提供方过头握有的基金 份额进行挑升说明。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），守护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 理东说念主不得假借本基金的格式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事，基 金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的法则实行。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按相关法则开立、使用并管理；若无相关法则，              华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则实行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间阛阓算帐所股份有限公司的相关法则，以基金的格式在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照法则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 局势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码陈诉基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必 实时陈诉托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在相关尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按相关法则使用 并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限办事公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东说念主握有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构实践有用禁止的有价凭证不承担守护办事。   （八）与基金财产相关的首要合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件永别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主守护。除本契约另有法则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的首要 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管理东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 负责。首要合同的守护期限为基金合同远隔后不少于 15 年，法律律例或监管功令另有法则 的，从其法则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得鼎新。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值野心和管帐核算   （一）基金资产净值的野心、复核与完成的时刻及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，基金份额净 值的野心，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急挽回机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主每个办事日野心基金资产净值、千般基金份额净值，管理东说念主根据法律律例或 《基金合同》的法则暂停估值时除外，经基金托管东说念主复核，按法则公告。   基金管理东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、千般基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按法则对外公布。 基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东说念主对基金净值的野心结 果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值谬误的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬误。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门法则的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，永别独速即竖立、记录和守护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行               华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行闲暇的复核。查对不符时， 应实时陈诉基金管理东说念主共同查出原因，进行挽回，直至两边数据完好意思一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度答复的编 制及复核；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期答复的编制及复核；在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度答复的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行挽回，挽回以国度相关法则为准。 基金年度答复中的财务管帐答复应当经过适当《证券法》法则的管帐师事务所审计。基金合 同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应永别守护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律律例或监管机构另有规 定的除外。如不可妥善守护，则按相关法律律例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管理东说念主应将相关尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好意思性。基金管理东说念主和托管 东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义 务。   七、适用法律与争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续赤诚、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管契约法则的义务，珍贵基金份额握有东说念主的正当权益。  本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   八、托管契约的变更、远隔与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更规范  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的法则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管契约远隔的情形 月内无其他适当的托管机构相连其原有权柄义务； 月内无其他适当的基金管理机构相连其原有权柄义务；  （三）基金财产的算帐  基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十二部分    对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。以下是基金管理东说念主 提供的主要服务内容，基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多和修 改相关服务技俩。   一、客户服务中心电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客服热线 4008895597（国内免远程话费）可享有如下服务： 服务。 沐日除外）。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠说念对基金管理东说念主和销售渠说念提供的服务进行投诉或提倡建议。   三、网站资讯服务   基金管理东说念主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东说念主提供答理刊物查阅、热门问答、阛阓波 动点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东说念主可在 线发问或留言。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面通晓了本招募说明书。                       华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二十三部分       其他应透露事项        华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金非港股通来回日暂        停申购、赎回等业务的公告        对于留神和识别违警分子假冒华泰证券（上海）资产管理有限公司        格式从事犯罪证券行径的严正声明        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金基金份额握有东说念主大会的公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        次请示性公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        次请示性公告        华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报        告        华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下一起基金 2023 年 1 季度        答复的请示性公告        华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金基金居品尊府概要        更新        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于华泰紫金丰和偏债羼杂型        公告（包含公文凭）        华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金非港股通来回日暂        停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下一起基金 2023 年 2 季度        答复的请示性公告                 华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      告      华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下一起基金 2023 年中期报      告的请示性公告      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下居品握有的债券收复      第三方估值的公告      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季度报      告      华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下一起基金 2023 年 3 季度      答复的请示性公告      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金 2023 年 4 季度      答复的请示性公告      华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度报      告      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于提醒投资者实时更新身份      信息尊府的请示      华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下一起基金 2023 年年度报      告的请示性公告                华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当永别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资东说念主可在办公 时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东说念主按此种方式所得到的文献过头复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完好意思一 致。   投资东说念主还不错顺利登录基金管理东说念主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明书。           华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十五部分       备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金注册的文献 （二）《华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金基金合同》 （三）《华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司 （六）对于肯求召募注册华泰紫金丰和偏债羼杂型发起式证券投资基金之法律主意书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。