国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资       基金更新招募分解书        （2024 年第三号）      基金治理东说念主：国泰基金治理有限公司     基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司                           国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）                                                               目              录            国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）                         进攻指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓出路和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证港股通综合指数的样本空间    （2）编制方法    对样本空间内证券，按照往常一年日均总市值由高到低名次，考取名次前    联系标的指数具体编制有商量及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面融会本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分计划自身的风险承受才略，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出闲适决策。投资东说念主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、治理风险、流 动性风险、本基金独到风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独到风险包括： 港股通标的股票投资风险、标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的 指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪弊端控制 未达约定办法的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基 金份额二级阛阓来回价钱折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 商量舛讹的风险、基金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额握有 东说念主赎回失败的风险、申购赎回现款替代的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 回清单标记建树风险、第三方机构服务的风险、投资资产支握证券的风险、投资 股指期货的风险、投资存托凭证的风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险、 基金合同提前隔绝的风险等。   本基金可投资资产支握证券，主要存在与基础资产筹商的风险、与资产支握 证券筹商的风险、与专项商量治理筹商的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。由于股指期货平凡具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不稳当的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货给与保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时间内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金投资筹商股票阛阓来回互联互通机制试点允许买卖的端正范围内的 香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来回规则等互异带来的独到风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股不 设涨跌幅控制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡来回，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请参见招募分解书“风险揭示” 章节的筹商内容。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的筹商风险可能平直或障碍成为本基金的风 险。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额握有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   《基金合同》奏效后，连合 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔绝，不需召开基金份额          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能濒临基金合同提前隔绝的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略， 追踪中证港股通 50 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险 收益特征相似。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应持重阅读基金合同、本招募 分解书、基金产物贵寓概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往事迹并不预示其异日发扬。基金治理东说念主治理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发扬的保证。   基金治理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募分解书仍是本基金托管东说念主复核。本次招募分解书更新事由为年度更 新。本招募分解书所载投资组合讲述为 2024 年 3 季度讲述，净值发扬数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 11 月 18 日，除非另有 分解，本招募分解书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                     （本讲述中财务 数据未经审计）        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）                  第一部分      序论   本招募分解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作治理办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息透露治理办法》                 （以下简称“《信息透露办法》”）、                                 《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险治理端正》（以下简称“《流动性风险治理规 定》  ”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他联系法律法则端正以及《国泰中证港股通 50 来回型 洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募分解书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募分解书 所载明的贵寓恳求召募的。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募分解书中载明的信息，或对本招募分解书作任何解释或者分解。   本招募分解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是端正基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募分解书内容 与基金合同有破损或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）                   第二部分      释义   在招募分解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 通 50 来回型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验修 订和补充 证券投资基金招募分解书》过头更新 基金基金产物贵寓概要》过头更新 基金基金份额发售公告》 金上市来回公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常 作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对当时常作念出的校正     《信息透露办法》：指《公开召募证券投资基金信息透露治理办法》及颁 布机关对当时常作念出的校正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 当时常作念出的校正         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）       《流动性风险治理端正》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 治理端正》及颁布机关对当时常作念出的校正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对当时常作念出的校正 义的“来回型洞开式基金” 标相似，给与洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东说念主强项了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 基金治理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 由基金治理东说念主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务和基金来回的阐发、 计帐和结算、代理披发红利、建立并援助基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户 等 结算有限职责公司，基金治理东说念主也不错自行或托付其他机构担任登记机构 治理的基金份额余额过头变动情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跨越 3 个月 洞开日 基金的洞开日为港股通、深圳证券来回所、上海证券来回所同期平淡洞开来回的 服务日）       《业务规则》：指深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司、国 泰基金治理有限公司、基金销售机构的筹买卖务规则和端正（过头时常校正）         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同端正的对价恳求购买基金份额的步履 端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的步履 信息的文献 托福的现款替代、现款差额过头他对价 和招募分解书端正应托福的现款替代、现款差额过头他对价 况且按照每种成份股在标的指数中的权重笃定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目商量 当日现款差额的臆测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 据申购赎回清单、东说念主民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据商量，并通 过深圳证券来回所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的端正将基金份额握有东说念主的基金份额数额进行变更登记的步履 证券来回所在香港设立的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖 端正范围内的香港联合来回所上市的股票 卖证券价差、银行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 基金应收款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 来回的债券等 刊及《信息透露办法》端正的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）                 第三部分      基金治理东说念主   一、基金治理东说念主概况   称号：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   筹商东说念主：辛怡   筹商电话：（021）31089000，4008888688   股权结构：             鼓舞称号                  股权比例       中国建银投资有限职责公司                 60%          意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合篡改服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费篡改服务小组办公室（国务院农村综合篡改服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年             国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 学界联合会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 主任（主握服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现 任公司党委副秘书、总司理、公司董事。   黄晓衡，闲适董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国成立银行江苏省分行服务，先后任职于商量处、信贷处、外洋业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行服务，历任外洋部副总司理、资金 商量部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国外洋金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照拂人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资治理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金治理有限公司闲适董事。2017 年 3 月起任公司闲适董事。   吴群，闲适董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，治理征询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主握服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照拂人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司闲适董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抵抗股份有限公司闲适董事。2017 年 10 月起任公司闲适董事。   冯丽英，闲适董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国成立银行 东说念主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国外洋金融 有限职责公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产治理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国成立银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金治理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国成立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金治理有限职责公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业斥地总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金治理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企篡改股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老办法日历 2040 三年握有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金治理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金治理有限公司，历任信息本领部工程师、运营治理部总监助理、运营治理 部副总监，现任运营治理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金治理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险治理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和资产治理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金治理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金 治理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本领有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息本领部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋相信投资 公司、万家基金治理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金治理有限公司，历任 产物商量部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司守护长。   （1）现任基金司理   黄岳，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 国泰中证生物医药来回型洞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料来回型洞开式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料来回型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基 金和国泰中证科创创业 50 来回型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题来回型洞开式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 来回型 洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证破钞电子主题来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证破钞电子主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏来回型洞开 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏来回型 洞开式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企洞开共赢来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金发起 式聚合基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车来回型洞开式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件来回型洞开式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值天真配置搀杂型证券投资基金和国泰中证 A500 来回型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2023 年 4 月 25 日由徐成城、吴向军共同担任基金 司理，自 2023 年 4 月 26 日起至 2024 年 8 月 12 日由黄岳、吴向军共同担任基金 司理，自 2024 年 8 月 13 日起于今由黄岳担任基金司理。    本基金治理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档治理东说念主员、投 研部门负责东说念主及业务主干等筹商东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员除外 的投资治理筹商东说念主员担任成员，守护长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法则和基金合同，审议并决策 公司投资研究部门提倡的公司全体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究 筹商投资部门提倡的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   践诺委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金治理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额握有东说念主大会；          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 他法律步履；   四、基金治理东说念主承诺 建立健全里面控制轨制，采选灵验措施，退守违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采选灵验措施，退守下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会辞让的其他步履。 家联系法律、法则及行业表率，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章运筹帷幄；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）极度损伤基金份额握有东说念主或其他基金筹商机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干预、逼迫或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗职守、浪费权益，不按照端正履行职责；   （7）违犯现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资商量等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 筹商的来回行为；   （8）违犯证券来回局面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技控制阛阓价钱， 扯后腿阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中极度含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的步履。 度，采选灵验措施，退守违犯基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资商量等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事筹商的来回行为；   六、基金治理东说念主里面控制轨制   基金治理东说念主为严防和化解运筹帷幄运作中濒临的风险，保证运筹帷幄行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作标准与控制措施，形成了 公司完满的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制进程来严格实施。   为保证里面控制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可践诺 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和调整，以稳当公司运筹帷幄行为的变化，不休增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司运筹帷幄运作正当合规，形成称职运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄理念；   （2）严防和化解风险，晋升运筹帷幄治理效益，确保公司运筹帷幄的稳健运行和受 托资产的安全完满，收尾公司握续、结实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的信得过、准确、完满、实时；   （4）休养公司细密的品牌形象。         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （1）全面性原则。里面控制应遮掩公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、践诺、监督、反馈等整个业务过程和业务技艺。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面控制轨制，公司全体职工 必须费力休养里面控制轨制的灵验践诺。   （3）相互闲适和制约原则。公司根据业务的需要设立相对闲适的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制约。里面控制的检 查评价部门必须闲适于各业务践诺部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）稳当性原则。公司里面控制应根据公司运筹帷幄业务发展、新产物的斥地、 金融篡改、法律法则以及阛阓环境的变化等实时调整和完善，以保证里面控制的 灵验性和稳当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相等是研究、投资、践诺、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上贫窭，对进攻业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄治理方法缩小运作成本，晋升 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 闲适董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健运筹帷幄的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行指挥，对公 司建立里面控制系统和援助其灵验性承担最终职责；公司运筹帷幄治理层对里面控制 进行治理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制职责， 既相互闲适，又相互蛊惑和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制 体系。   （2）公司依据自身运筹帷幄特性建立了包括各岗亭以办法职责制自控、筹商部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责长入、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源治理轨制，健全引发敛迹机制，确保公司东说念主          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 员具备与岗亭要求相稳当的职业操守和专科才略。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的办法和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险控制标准和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立翔实的风险控制进程，并在执行业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权圭臬和进程，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账治理，闲适核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分辩各岗亭职责，投资 和来回、来回和计帐、基金管帐和公司管帐等进攻岗亭不得有东说念主员的叠加。进攻 业务部门和岗亭进行物理贫窭。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信隔绝流渠说念和一样机制，明确讲述机制旅途和业务 文告体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，收尾自下而 上的实时讲述和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的研究治理、投资决策和来回治理等轨制体系，以 收尾投资治理业务控制。   （11）公司制定例范的信息透露治理办法，不休优化完善机制进程，确保公 开透露信息的信得过、准确、完满、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查验，评价里面控制的灵验 性，发现里面控制颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按期或不按期检 查里面控制轨制的践诺情况，确保公司各项运筹帷幄治理行为的灵验运行。   基金治理东说念主保证以上对于里面控制轨制的透露信得过、准确，并承诺基金治理 东说念主将根据阛阓变化和业务发展不休完善里面控制轨制，切实休养基金份额握有东说念主 的正当权益。         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   成立时间：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字2005112 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：握续运筹帷幄   基金托管资历批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的寰宇性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册成本 77.57 亿元，并设有中信建投期 货有限公司、中信建投成本治理有限公司、中信建投（外洋）金融控股有限公司、 中信建投基金治理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来， 中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、 固定收益、资产治理、股票及生息品来回等领域形成了自身特色和中枢业务上风， 并搭建了研究征询、信息本领、运营治理、风险治理、合规治理等专科高效的业 务支握体系。凭借高度的敬业精神与凸起的专科才略，中信建投证券主要业务指 标及盈利才略现在均位居行业前线。   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中信建投证券托管部治理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业 务运作教养，业务东说念主员专科配景遮掩了金融、管帐、经济、商量机等各领域，可 为托管客户提供个性化产物处理才略。   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资历， 中信建投证券弥远恪守“诚信、专注、成长、共赢”的运筹帷幄理念，不休加强风险 治理和里面控制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实休养基金份额握有东说念主的正当       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 权益，为基金份额握有东说念主提供高质地的托管服务。   四、基金托管东说念主的里面控制轨制   严格慑服国度联系法律、法则、监管规则和公司里面规章轨制，严防和化解 基金托管业务运筹帷幄风险，确保托管资产的完满和安全，切实保护基金份额握有东说念主 权益，确保托管资产的运作及筹商信息透露稳当国度法律、法则、监管规则及相 关合同、契约的端正，查错防弊、堵塞罅隙、抛弃隐患，保证托管业务安全、有 效、稳健运行。   中信建投证券设有风险治理委员会，负责全公司风险治理与里面控制服务， 对托管业务风险控制服务进行查验指挥。托管部里面建树专门负责稽核监察服务 的内控稽核岗，配备专职监察稽核东说念主员，在托管部行政负责东说念主的平直辅导下，依 照联系法律规章，对业务的运行闲适应用监督稽核权益。   中信建投证券托管部制定了各项治理轨制和操作规程，建立了科学合理、控 制严实、运行高效的里面控制体系，保障托管业务健全、灵验践诺；安全援助基 金财产，保握基金财产的闲适性；实行运筹帷幄局面闭塞式治理，并配备灌音和摄像 监控系统；有闲适的综合托管服务系统；业务治理实行复核和查验机制，建立了 严格灵验的操作制约体系；托管部建树内控优先和风险治理的理念，培养部门全 体职工的风险严防和阴私融会。   五、托管东说念主对治理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法则的端正和基金合同、托 管契约的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时指示基金治理东说念主违章风险。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主投资指示或执行投资运作违犯法律法则、《基金 合同》和托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金治理东说念主 限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 收到书面文告后应在限期内实时查对并以书面式样给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，分解违章原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。           国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）                  第五部分    筹商服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金治理东说念主网站。基金治理东说念主可根据有 关法律法则端正，增减或变更销售机构，并在基金治理东说念主网站上公示。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限职责公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    筹商电话：010-50938600    传真：010-50938907    筹商东说念主：赵亦清    三、出具法律见地书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东说念主：韩炯    筹商电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东说念主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东说念主：李丹    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800    筹商东说念主：张晓阳     国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 承办注册管帐师：张炯、张晓阳        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）               第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他联系端正，并经中国证监会证监许可【2021】1020 号文（《对于准予国泰 中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）              第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 10 月 27 日持重奏效。自基金合同奏效日起，本 基金治理东说念主持重出手治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，连合 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按期讲述中给以 透露；连合 50 个服务日出现前述情形的，基金合同隔绝，不需召开基金份额握 有东说念主大会。   若异日港股通筹商策略出现要紧调整导致本基金的投资办法、投资策略等无 法接续实施的，基金治理东说念主不错在履行必要标准后隔绝基金合同。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金治理东说念主应事前笃定基金份额折算基准日，并依照《信息透露办法》的有 关端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金治理东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）           第九部分     基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市规则》向深圳证券来回所恳求基金份额上市：   根据联系端正，本基金基金合同奏效后，具备上市条件，于 2021 年 11 月   二、基金份额的上市来回   本基金的基金份额在深圳证券来回所的上市来回须撤职《深圳证券来回所证 券投资基金上市规则》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细 则》以及《深圳证券来回所来回规则》等联系端正。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、还原上市和隔绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和隔绝上市等按照《基金法》和筹商 法律法则以及《深圳证券来回所证券投资基金上市规则》等筹买卖务规则、文告、 指引、指南等联系端正践诺。   若本基金发生深圳证券来回所筹商端正所端正的因不再具备上市条件而应 当隔绝上市的情形时，本基金可由来回型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。届时，基金治理东说念主 可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务规则，基金变更的具体安排见 基金治理东说念主届时发布的筹商公告。若届时本基金治理东说念主已有以该指数算作标的指 数的指数基金，则基金治理东说念主将本着休养基金份额握有东说念主正当权益的原则，考取 其他合适的指数算作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的商量与公告   基金治理东说念主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的机构 商量并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 基金份额参考净值的商量公式如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价（经估值汇率调整）相乘 之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   估值汇率包括基金治理东说念主托付的其他机构在发布和商量境外指数产物中采 用的实时汇率价钱、基金治理东说念主审慎决定的其他公允价钱。   基金治理东说念主不错调整基金份额参考净值商量方法，并给以公告。   五、在不违犯法律法则及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错恳求在包括境应酬易所在内的其他来回局面上市来回，而无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   六、筹商法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券来回所对基金上市交 易的规则等筹商端正进行调整的，基金合同相应给以修改，并按照新端正践诺， 且此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金治理东说念主在履行稳当的标准后不错增多相应功能，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）          第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金治理东说念主 在基金治理东说念主网站或筹商文献列示，基金治理东说念主可依据执行情况调整申购赎回代 理券商。   在异日条件允许的情况下，基金治理东说念主不错开通其他销售机构申购赎回业 务，具体业务规则届时基金治理东说念主将另行公告。   异日在条件允许的情况下，基金治理东说念主不错开通本基金的场外申购、赎回等 业务，具体业务规则届时基金治理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时间   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回 所、深圳证券来回所和港股通共同来回日，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证 监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更、港股通来回规则变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权 视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2021 年 11 月 11 日起出手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 端正；       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金治理东说念主可在不违犯法律法则且对握有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或登记机构筹商规则过头时常更新，对上述原则进行 调整。基金治理东说念主必须在新规则出手实施前依照《信息透露办法》的联系端正在 端正媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东说念主端正的标准，在洞开日的具 体业务办理时间内提倡申购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购恳求无效。基金份额握有东说念主提交赎回恳求时，必须握有充足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回恳求无效。投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理规则等在慑服基金合同和招募分解书端正的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体端正为准。   平淡情况下，投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提 供稳当要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额握有东说念主握有的稳当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的稳当要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅 代表申购赎回代理券商如实吸收到该恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发 结果为准。对于申购、赎回恳求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当 权利。   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东说念主将根据新的业务规则新增或 调整申购和赎回恳求的阐发方式，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过头他对价的 计帐交收适用筹买卖务规则和参与各方筹商契约过头时常校正的联系端正。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   本基金现款申购业务中的现款替代给与逐笔全额结算（T 日白昼 RTGS 交收 +T 日日终逐笔全额非担保交收）处理；现款赎回业务中的现款替代给与代收代 付处理；现款申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款给与代收代付处 理。   投资者 T 日现款申购后，平淡情况下，如遴聘给与 RTGS 交收且申购资金足 额的，登记机构在 T 日白昼实时办理基金份额及现款替代的计帐交收；T 日白昼 资金不及或不遴聘 RTGS 交收的，登记机构在 T 日收市后办理基金份额及现款替 代的计帐交收，并将结果发送给基金治理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。 基金治理东说念主在 T+1 日办理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日提交的现款赎回恳求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者 办理基金份额的计帐，在 T 日办理基金份额的交收，并将结果发送给基金治理 东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金治理东说念主在 T+1 日办理现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收。现款赎回替代款的计帐交收由基金治理东说念主 和申购赎回代理券商协商处理，平淡情况下，该款项的计帐交收于 T+7 日（指 洞开日）内办理，但如果出现港股暂停来回或交收、流动性不及等原因导致无法 足额卖出，则该款项的计帐交收可延伸办理。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形， 按照申购赎回代理券商的筹商规则处理。   如果登记机构和基金治理东说念主在计帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据 筹买卖务规则和参与各方筹商契约过头时常校正的联系端正进行处理。   基金治理东说念主、深圳证券来回所、登记机构可在法律法则允许的范围内，对基 金份额申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行 调整，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目控制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总领域进行控制，并在申购赎回清单中公告。         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 允许的情况下，调整申购和赎回的数额控制。基金治理东说念主必须在调整前依照《信 息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 基金治理东说念主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金治理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述措施对基金领域给以控 制。具体请参见筹商公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后商量，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳当标准，不错稳当延 迟商量或公告。 他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主应托福的现 金替代、现款差额过头他对价。 数额笃定。   申购赎回清单由基金治理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回 所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的筹商用度。 以在不违犯筹商法律法则的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的商量和公告时间进行调整。   七、申购赎回清单的内容与形态   本基金的申购赎回给与全现款替代、基金治理东说念主代买代卖的模式，申购对价、 赎回对价包括现款替代、现款差额过头他对价。异日在深圳证券来回所和登记机 构系统允许的情况下，本基金可给与部分或沿途组合证券申购赎回方式，申购对 价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   本部老实容适用于全现款替代的申购赎回模式；若后续推出部分或沿途组合 证券申购赎回方式，则申购赎回清单的内容与形态相应调整，届时详见筹商公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金 份额净值过头他筹商内容。如深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数商量方法并适用于本基金的，则按照新的规则践诺。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的捏造证券。                “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代 金额固定为 0。   组合证券是指基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募分解书的端正， 用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（象征为“允许”）和必须现款 替代（象征为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款算作沿途或部分 该成份证券的替代，替代金额按代理买卖原则笃定。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款算作替代。  （2）不错现款替代  ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金治理东说念主觉得需要在投资者申购或 赎回期间投资者买入或卖出的证券。   ②替代金额：         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）× T-1 日估值汇率   其中，“该证券参考价钱”为该证券调整后 T 日开盘参考价。   如果深圳证券来回所参考价钱笃定原则发生变化，以深圳证券来回所文告规 定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需为投 资东说念主买入组合证券，而执行买入价钱加上筹商来回用度后与申购时的参考价钱可 能有所互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实 际成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入 该部分证券的执行成本，则基金治理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准如下：   对于阐发告捷的 T 日申购恳求，T 日内基金治理东说念主根据申购领域进行组合证 券的代理买入。T 日日终，基金治理东说念主根据所购入的被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与筹商用度，折算为东说念主民币）和未买入的被替代证券的 T 日收 盘价（折算为东说念主民币，折算汇率给与本日的港股通买入结算汇兑比率和卖出结算 汇兑比率的算术平均值；T 日在证券来回所无来回的，取最近来回日的收盘价； 来回日无收盘价的，取临了成交价）商量被替代证券的单元结算成本，在此基础 上根据替代证券数目和申购现款替代金额笃定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项。T 日后的第 2 个服务日内，基金治理东说念主将应退款或补款与筹商申购赎 回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金治理东说念主不错对交收日历进行相应调 整。若发生特殊情况，包括如遇港股通结算特殊等，基金治理东说念主不错对折算汇率 进行相应调整。   对于阐发告捷的 T 日赎回恳求，T 日内，基金治理东说念主根据赎回领域进行组合 证券的代理卖出，平凡情况下代理卖出在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终， 基金治理东说念主根据所卖出的被替代证券的执行卖出金额（扣除筹商用度，折算为东说念主 民币）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率给与当 天的港股通买入结算汇兑比率和卖出结算汇兑比率的算术平均值；被替代证券 T 日在证券来回所无来回的，取最近来回日的收盘价；来回日无收盘价的，取临了        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 成交价）商量被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目笃定赎 回替代金额。T 日后的第 3 个港股通交收日后的第 2 个沪深来回日内，基金治理 东说念主将应支付的赎回替代金额与筹商申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情 况，基金治理东说念主不错对交收日历进行相应调整。若发生特殊情况，包括如遇港股 通结算特殊等，基金治理东说念主不错对折算汇率进行相应调整。   如遇港股临时停市等特殊情况，组合证券的代理买入或者卖出及结算价钱可 循序顺延至下一港股来回日直至来回平淡。如遇证券耐久停牌、流动性不及等可 能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算 价钱进行调整，如果基金治理东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且 可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的休养基金份额握有东说念主利益，该证 券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行来回成本办理。在此期间 若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权益变动，则进行相应调整。   ④异日如港股通的来回、结算规则发生改变，或深圳证券来回所、登记机构 ETF 申购赎回来回结算规则发生改变，或基金治理东说念主与基金托管东说念主之间的结算相 关安排发生改变，基金治理东说念主可对现款替代处理规则进行调整，并按端正公告。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则控制投资的成份证券；或基金 治理东说念主出于保护握有东说念主利益等原因觉得有必要建树必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的商量方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日预估开盘价（使用估值汇率调整）。   预估现款部分是指为便于商量基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结恳求申购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东说念主商量的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其商量公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价及 T-1 日估值汇率相乘之和）          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   如果深圳证券来回所参考价钱笃定原则发生变化，以深圳证券来回所文告规 定的参考价钱为准。另外，若 T 日为基金分成除息日，则商量公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分 的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其商量公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价以及 T 日估值汇率相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金治理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的形态进行修改。   申购赎回清单的形态例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金 基金治理公司称号       国泰基金治理有限公司 基金代码           ****** 标的指数代码         ****** 基金类型           跨境 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XX.XX          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 基金份额净值（单元：元）                  X.XXXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XX.XX 不错现款替代比例上限                             XX% 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX 沿途申购赎回组合证券只数                           XXX 是否洞开申购                                 是 是否洞开赎回                                 是 本日净申购的基金份额上限                           XXX 本日净赎回的基金份额上限                           XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     XXX 本日累计可申购的基金份额上限                         XXX 本日累计可赎回的基金份额上限                         XXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   XXX 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   XXX   成份股信息内容：                         申购现款 证券代   证券    股份    现款替            申购替代          赎回替代   挂牌市                         替代保证  码    简称    数目    代象征             金额            金额     场                          金率 XXX   XXX   XXX   XXX    XXX      XXX          XXX    XXX   分解：此处为示例。   申购赎回清单的形态可根据深圳证券来回所的执行情况相应调整，具体内容 以基金治理东说念主届时在网站上公布的执行内容为准。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 投资东说念主的申购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托 管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 金的投资运作，或导致基金治理东说念主无法商量当日基金资产净值或无法进行证券交 易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 份额参考净值商量舛讹。 机构等因特殊情况无法办理申购，或者指数编制单元、筹商证券来回所等因特殊 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金治理东说念主无法料念念 并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、 数据舛讹等。 响港股通平淡来回的情况。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金治理东说念主决定暂停申购时， 基金治理东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购恳求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时， 基金治理东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回恳求或降速 支付赎回对价：         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 基金份额握有东说念主的赎回恳求或降速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应当暂停接受基 金赎回恳求或降速支付赎回对价。 金的投资运作，或导致基金治理东说念主无法商量当日基金资产净值或者无法办理赎回 业务。 份额参考净值商量舛讹。 机构的特殊情况无法办理赎回，或者指数编制单元、筹商证券来回所等因特殊情 况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金治理东说念主无法料念念并 不可控制的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数 据舛讹等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金治理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对 价时，基金治理东说念主应报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金治理东说念主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况抛弃时， 基金治理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其他非来回过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于稳当条件的非来回过户恳求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十一、基金的转托管、质押   基金份额握有东说念主可办理已握基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   在条件许可的情况下，登记机构可依据筹商法律法则过头业务规则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有端正的除外。   十三、聚合申购和其他服务 多个投资东说念主聚合其握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍， 进行申购。在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东说念主有 权制定聚合申购业务的筹商规则。 利影响的前提下，基金治理东说念主可洞开投资东说念主给与单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金治理东说念主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采 取其他合理的申购赎回方式（包括什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价进行的申购与赎回等），并在实施日前依照《信息透露办法》 的联系端正在端正媒介公告。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 情况需要向本基金的聚合基金开通特殊申购，不收取申购用度。 两边需强项书面托付代理契约。   十四、基金计帐交收与登记模式的调整或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东说念主有权调整本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）              第十一部分          基金的投资   一、投资办法   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资办法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证、其他港股通标的股票）、债券（包括国债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、场所政府债券、政府支握 机构债券、中期单子、可挽回债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、股 指期货、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须稳当中国证监会筹商端正）。   本基金将根据法律法则的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则 的端正而受控制的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例控制，基 金治理东说念主在履行稳当标准后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例端正。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况（如成份股耐久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放开通量发生变 化、成份股公司步履、阛阓流动性不及、港股通额度受限等）导致本基金治理东说念主 无法按照标的指数组成及权重进行同规范整时，基金治理东说念主将对投资组合进行优 化，尽量缩小追踪弊端。在平淡阛阓情况下，本基金的风险控制办法是追求日均 追踪偏离度的十足值不跨越 0.35%，年追踪弊端不跨越 4%。如因标的指数编制 规则调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪弊端跨越上述范围，基金治理东说念主应采       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 取合理措施幸免追踪偏离度、追踪弊端进一步扩大。   本基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果异日出现 由于港股通额度受限、业务规则发生要紧变更等影响投资运作的情形时，为了更 好的保护投资东说念主的利益，收尾投资办法，经履行稳当标准，本基金将可通过及格 境内机构投资者的额度进行投资，平直托付香港的经纪商投资标的指数的成份 股、备选成份股。   本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切眷注国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性治理的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并缩小组合追踪弊端。   可挽回债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特性。本基金在对可挽回债券和可交换债 券要求和标的公司基本面进行深切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全角落和细密流动性的可挽回债券和可交换债券。   本基金将重心对阛阓利率、刊行要求、支握资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来治理 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金领域以及基         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资领域。本基金治理东说念主将充分计划 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，晋升基金的投资收益。   为更好收尾投资办法，在加强风险严防并慑服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理笃定 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资控制   基金的投资组合应恪守以下控制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则的端正而受控制的 情形除外；   （2）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （4）本基金握有的湮灭（指湮灭信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的沿途基金投资于湮灭原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得跨越其各样资产支握证券悉数领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货来回，慑服以下投资控制：        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 金资产净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 商量）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，慑服以下投资控制： 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理端正》所述流 动性受限证券的范围； 均商量； 素以致基金投资不稳当上述比例控制的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 保握一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之外 的因素以致基金不稳当该比例控制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例控制依照境内上市来回的股票践诺，与境 内上市来回的股票合并商量；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资控制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 控制、港股通额度不及等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不稳当上述规 定投资比例的，基金治理东说念主应当在筹商证券可来回的 10 个来回日内进行调整， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正时，从其端正。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳当标准后，则本基金投资不再受筹商控制或按变更后的端正践诺，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   为休养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、控制证券来回价钱过头他不正大的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行为。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳当标准后，则本基金投资不再受筹商控制或以变更后的控制为准， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、执行 控制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，严防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱践诺。筹商来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以透露。要紧关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的闲适董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证港股通 50 指数收益率（经 估值汇率调整）       。   异日若出现标的指数不稳当法律法则的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素以致标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并 提倡惩办有商量，如更换基金标的指数、挽回运作方式，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有商量确按期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额握有东说念主 利益优先原则援助基金投资运作。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金治理东说念主根 据标的指数变更情形履行稳当标准并进行公告。   法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。           国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）      本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略，追踪中证港股通 50 指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。      本基金投资港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及来回规则等互异带来的独到风险。      七、基金治理东说念主代表基金应用鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合讲述      本基金治理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在伪善记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本讲述中的财务方针、净值发扬和投资组合讲述等内容，保证复 核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲述所载数据收尾 2024 年 9 月 30 日，本讲述所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总资产 序号           神色                金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                      67,922,580.68       96.88      其中：债券                                  -            -      资产支握证券                                 -            -          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）     其中：买断式回购的买入返售                                                 -           -     金融资产     注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。     （2）本基金本讲述期末通过港股通来回机制投资的港股市值为     （1）积极投资按行业分类的股票投资组合     本基金本讲述期末未握有境内股票。     （2）指数投资按行业分类的股票投资组合     本基金本讲述期末未握有境内股票。     （3）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     行业类别         公允价值（东说念主民币）             占基金资产净值比例（%）    金融                  29,126,883.92                41.61 非日常活命破钞品               12,327,553.75                17.61   通信业务                 11,003,407.92                15.72    工业                   3,176,031.35                 4.54    动力                   2,827,195.86                 4.04    房地产                  2,683,571.81                 3.83   信息本领                  2,353,692.19                 3.36  日常破钞品                  1,809,538.94                 2.59   医疗保健                  1,453,206.63                 2.08   公用事迹                  1,161,498.31                 1.66    原材料                             -                    -    悉数                  67,922,580.68                97.04     注：以上分类给与全球行业分类圭臬（GICS）。     （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细           国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）                                                   占基金资产净 序号    股票代码      股票称号    数目(股)      公允价值(元)                                                   值比例(％)      注：整个证券代码给与当地阛阓代码。      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本讲述期末未握有积极投资股票。      本基金本讲述期末未握有债券。 细      本基金本讲述期末未握有债券。 券投资明细      本基金本讲述期末未握有资产支握证券。 明细      本基金本讲述期末未握有贵金属。 细      本基金本讲述期末未握有权证。      本基金本讲述期内未投资股指期货。          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）      本基金本讲述期内未投资国债期货。      （1）本讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“工商银行、成立 银行”违章外）莫得被监管部门立案访谒或在讲述编制日前一年受到公开造谣、 处罚的情况。      工商银行下属分支机构由于部分支行基金销售业务负责东说念主未取得基金从业 资历；办理通常神色收汇业务未对来回单证的信得过性过头与外汇出入的一致性进 行合理审查；未严格审核银行承兑汇票业务贸易配景，严重违犯审慎运筹帷幄规则； 迟报案件阐发讲述；贷款三查不到位，未发现借款东说念主按揭首付款未执行缴付；贷 前访谒不尽责、贷后治理不到位未注册取得基金从业资历的东说念主员销售基金等原 因，受到监管机构公开处罚。      成立银行及下属分支机构因未实时调整信贷资产风险分类；信贷治理不审 慎，贷款资金被用于反璧他东说念主借款或以贷还贷；办理通常神色资金收付，未对交 易单证的信得过性过头与外汇出入的一致性进行合理审查；罪犯划扣个东说念主账户资 金；托付未在本机构进行执业登记的个东说念主从事保障代理业务；贷前访谒不到位， 贷款披发后短期内即形成不良；贷后治理不到位，贷款资金未按约定用途使用； 迎接业务风险贫窭不稳当监管端正；迎接业务投资运作分歧规；违章收费质价不 符；办理货品贸易外汇出入业务时，未对来回单证的信得过性过头与外汇出入的一 致性进行合理审查等原因，受到监管机构公开处罚。      本基金治理东说念主就上述公司受处罚事件进行了及期间析和研究，觉得上述公司 存在的违章问题对公司运筹帷幄效果和现款流量未产生要紧的本质影响，对该公司投 资价值未产生本质影响。本基金治理东说念主将接续对该公司进行追踪研究。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的情况。      （3）其他资产组成 序号          称号                    金额(元)            国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）     （4）讲述期末握有的处于转股期的可挽回债券明细     本基金本讲述期末未握有可挽回债券。     （5）讲述期末前十名股票中存在开通受限情况的分解     ①期末指数投资前十名股票中存在开通受限情况的分解     本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在开通受限情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在开通受限情况的分解     本基金本讲述期末积极投资前五名股票中不存在开通受限情况。               国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）                       第十二部分              基金的事迹       基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。       基金治理东说念主依照信守职守、敦朴信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募分解书。                                  事迹相比                        净值增长 事迹相比                   净值增长           基准收益       阶段               率圭臬差 基准收益                          ①-③     ②-④                    率①            率圭臬差                          ②   率③                                    ④                   -4.80%    0.86%        -8.66%   0.95%   3.86%   -0.09%                   -13.79%   1.48%    -21.58%      1.55%   7.79%   -0.07%       注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 10 月 27 日。         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）               第十三部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行进款本息、基 金应收款项过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相闲适。   四、基金财产的援助和刑事职责   本基金财产闲适于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援助。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）               第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券来回局面的来回日以及国度法律法则 端正需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在笃定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应给与最近来回日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近来回日的报价不可信得过反应公允价值的，应薪金价进行调整，笃定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的控制等，如果该控制是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该控制作 为特征计划。此外，基金治理东说念主不应试虑因其无数握有筹商资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值本领笃定公允价值。给与估值本领笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并笃定公允价值。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，笃定公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）对在来回所阛阓上市来回的可挽回债券，按照逐日收盘价算作估值全 价；来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），考取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值本领笃定公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的资产支握证券，给与估值本领笃定公允价值。在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应给与估值本领笃定 其公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的湮灭股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，给与估值本领笃定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等开通受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显豁互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。   握有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算 价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 关端正进行估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导 致基金执行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在筹商税金调整日或实 际支付日进行相应的管帐处理。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 最新端正的，按其端正进行估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法则的端正或者未能充分休养基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法则，基金资产净值商量和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的商量结果对外给以公布。   五、估值标准 是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目商量，精 确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东说念主于每个服务日商量基金资产净值及基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金治理东说念主按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的职责东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据商量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹职责方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值舛讹职责方仍是积极调解，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职责方对子系当事东说念主的平直损失负责，不对障碍损失负责， 况且仅对估值舛讹的联系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍应酬估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调整给与尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 的原因笃定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值商量出现舛讹时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责商量，基金托管东说念主负责进行 复核。基金治理东说念主应于每个洞开日来回收尾后商量当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值商量结果复核阐发后发送给基金 治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 时，所酿成的弊端不算作基金资产估值舛讹处理。 构发送的数据舛讹或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然仍是 采选必要、稳当、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛讹而酿成的基金资产 估值舛讹，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金治理东说念主、基金托管东说念主 应当积极采选必要的措施减弱或抛弃由此酿成的影响。          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）             第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有商量以公告为准。若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 值汇率调整）达到 1%以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金治理东说念主对基 金净值增长率和标的指数同期增长率（经估值汇率调整）进行商量； 尽可能逼近标的指数同期增长率（经估值汇率调整）。基于本基金的性质和特性， 本基金收益分派无需以弥补升天为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面 值；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金治理东说念主可在法律法则允许的前 提下并与基金托管东说念主协商一致后，酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不 需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介上公告。   二、基金收益分派数额的笃定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值（经估值汇率调整）与基金上市前一服务日标的指数收盘值（经估值汇率调整） 之比减去 1 乘以 100%。   基金治理东说念主将以此商量收尾收益评价日基金净值增长率跨越标的指数同期 增长率（经估值汇率调整）的差额，当差额跨越 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日重新 商量上述方针。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）  三、收益分派有商量  基金收益分派有商量中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、 分派方式等内容。  四、收益分派有商量的笃定、公告与实施  本基金收益分派有商量由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金筹商的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的商量 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法则及相应契约 端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的筹商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度透露； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）              第十八部分      基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险治理端正》、《基金合同》过头他联系端正。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照 法律法则和中国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时间内，将应予透露的基金信 息通过稳当中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信 息透露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证 基金投资东说念主好像按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开透露的信 息贵寓。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除相等分解外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开透露的基金信息       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募分解书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的规则及具体标准，分解基金产物的特性等触及基金投资 东说念主要紧利益的事项的法律文献。 分解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募分解书的信息 发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募分解书并登载 在端正网站上；基金招募分解书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募分解书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在端正 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金产物贵寓概 要；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基 金隔绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募分解书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募分解书、基金产物贵寓概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载更新基金产物贵寓概要；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募分解书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站透露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东说念主笃定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主将 基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易三个服务日前，将基金份额上市来回公告书登载在端正网站上，并将上市来回 公告书指示性公告登载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个洞开日，通 过端正网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金治理东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募分解书等信息透露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的商量方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述指示性公告登载在端正报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按期讲述“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下透露该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组联合产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时讲述   本基金发生要紧事件，联系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行控制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外； 生变更；     《基金合同》奏效后，本基金连合 30、40、45 个服务日出现基金份额握 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓精巧传的消        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，筹商信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将联系情况立即讲述中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十二）计帐讲述   《基金合同》隔绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐讲述。计帐讲述应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》 端正的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。基金财产计帐小组 应当将计帐讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在端正报刊 上。   （十三）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资资产支握证券的筹商公告   若本基金投资资产支握证券，基金治理东说念主应在本基金中期讲述及年度讲述中 透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述 期内整个的资产支握证券明细。   基金治理东说念主应在本基金季度讲述中透露其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）投资港股通标的股票筹商公告   基金治理东说念主应当在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说 明书（更新）等文献中透露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证监会 另有端正的，从其端正。   （十六）投资股指期货筹商公告   若本基金投资股指期货，基金治理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等按期讲述和招募分解书（更新）等文献中透露股指期货来回情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风 险的影响以及是否稳当既定的投资策略和投资办法等。   （十七）基金参与融资和转融通证券出借来回的筹商公告   若本基金参与融资，基金治理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 期讲述和招募分解书（更新）等文献中透露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过头治理情况等。   若本基金参与转融通证券出借来回，基金治理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等按期讲述等文献中透露基金参与转融通证券出借来回的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头治理情况等，并就讲述期内发生的 要紧关联来回事项作念翔实分解。   （十八）中国证监会端正的其他信息。   六、信息透露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露治理轨制，指定专门部门及 高档治理东说念主员负责治理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳当中国证监会筹商基金信息 透露内容与形态准则等法律法则的端正。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按期讲述、更新的招募分解书、基金产物贵寓概要、基金计帐讲述等筹商基 金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐发。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证筹商报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介透露信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介、基金上市来回 的证券来回所网站透露信息，况且在不同媒介上透露湮灭信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年，法律法则另有端正的从其端正。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）  八、暂停或延伸信息透露的情形  当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金筹商信 息： 业时；        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）               第十九部分         风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和来回轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景象、阛阓出路、行业竞争、东说念主员熏陶等，这些皆会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能着落，或者好像用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这 种非系统风险，但不可完全湮灭。 的执行收益下降。   二、治理风险 会影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为来回型洞开式基金，投资东说念主可在本基金的洞开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，恪守基金份额握有 东说念主利益优先原则，审慎阐发申购、赎回业务恳求，包括但不限于：       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 模或赎回总领域进行控制，并在申购赎回清单中公告。 基金治理东说念主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金治理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述措施对基金领域给以控 制。具体请参见筹商公告。 格且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或降速支付赎回对价。   指示投资东说念主慎重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 商量。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 要投资于标的指数成份股、备选成份股。平凡情况下，标的指数成份股流动性较 好，但不排除在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金管 理东说念主将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资教养，对投资组合进行优 化，保握投资组合的流动性，缩小投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应酬基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及援助担保比例的流动性风险。   基金治理东说念主将密切眷注各样资产及投资标的的来回活跃程度与价钱的连合 秉性况，控制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险治理器具的实施情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险治理器具包括但不限于暂停赎回、降速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （1）暂停赎回   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金暂停赎回的情形。   在此情形下，投资东说念主的赎回恳求可能被拒却。   （2）降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金降速支付赎回对价的情 形。   在此情形下，投资东说念主的赎回对价可能降速支付。   （3）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分        基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，翔实了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金净值信息，可能对投资东说念主酿成无法 赎回或降速支付赎回对价等影响。   实施备用流动性风险治理器具的决策标准依照基金治理东说念主流动性风险治理 轨制的端正办理。基金治理东说念主应时刻严防可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护握有东说念主的正当权益。   （四）对 ETF 基金份额握有东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也 可能濒临因阛阓来回量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性 风险。   四、本基金独到风险   本基金资产投资于港股时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及来回规则等互异带来的独到风险。   （1）港股阛阓股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅控制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （2）港股来回失败风险   港股通业务存在逐日额度控制。在香港联合来回整个限公司开市前阶段，当         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 日额度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所握续来回时段， 当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入来回的风险。 如果异日港股通筹买卖务规则发生变化，以新的业务规则为准。   （3）汇率风险   本基金以东说念主民币计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币相对于 东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金 资产濒临潜在风险。汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。东说念主民币对港币的 汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于 基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延伸 或是汇率数据舛讹等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （4）港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险   在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡来回，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险。   （5）境外阛阓的风险   本基金投资内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的端正范围内 的香港联合来回整个限公司上市的股票，投资将受到香港阛阓宏不雅经济运行情 况、货币策略、财政策略、产业策略、来回规则、结算、托管以过头他运立场险 等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。   标的指数并不可完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄景象、 投资东说念主脸色和来回轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 办法的风险   算作完全追踪标的指数发扬的指数化投资，ETF 的投资风险主淌若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪弊端控制未达约 定办法。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪弊端；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪弊端；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪弊端；   （4）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金治理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪弊端；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金治理东说念主的治理才略，例如追踪指数的 水平、本领妙技、买入卖出的时机遴聘等，皆会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的控制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因衰败卖 空、对冲机制过头他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪弊端。   如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金的追踪偏离度和追踪误 差控制未达约定办法，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和休养，异日指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的治理和休养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并提倡惩办有商量，如更换基金标的 指数、挽回运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、挽回运作方式， 与其他基金合并、或者隔绝基金合同等情形。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有商量确按期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额握有东说念主 利益优先原则援助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与筹商阛阓发扬有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪弊端扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募分解书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪弊端。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回 清单中建树较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回沿途或部分 ETF 份额的风险。   基金治理东说念主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的机构 商量并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 商量也可能出现舛讹。投资         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再稳当证券来回所上市条件被隔绝上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前隔绝上市，导致基金份额不可接续进行二级阛阓来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，基金治理东说念主可设定申购份额上限，以对当日的申 购总领域进行控制，可能存在因达到当日申购领域上限而导致后续申购失败的风 险。   基金份额握有东说念主在提倡赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的稳当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金治理东说念主可能根据成份股市值领域变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总领域进行控制，可能存在因达到当日赎回领域上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金现在给与现款申购赎回，投资者的申购、赎回价钱依据招募分解书约 定的代理买卖原则笃定，可能受组合证券的买卖价钱、汇率等的影响，与恳求当 日的基金份额净值或有不同，投资者须承担其中的来回用度、汇率波动和冲击成 本，也可能因买卖期间的阛阓波动遭受损失。   如果基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的平淡进行将受影响。   基金治理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建树时，将充分计划由此引 发的阛阓套利等步履对基金份额握有东说念主可能酿成的利益损伤。但基金治理东说念主不可       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 保证极点情况下申购赎回清单标记建树的完全合感性。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到控制、 暂停或隔绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券来回所过头他代理机构。   （3）证券来回所、登记机构、基金托管东说念主过头他服务机构可能违约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资资产支握证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主歇业 风险、现款流瞻望风险等与基础资产筹商的风险；2）资产支握证券信用增级措 施筹商风险、资产支握证券的利率风险、评级风险等与资产支握证券筹商的风险； 服务机构违章风险等与专项商量治理筹商的风险；4）策略风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、本领风险和操立场险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。由于股指期货平凡具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不稳当的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货给与保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时间内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的筹商风险可能平直或障碍成为本基金的风 险。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额握有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因来回敌手 方违约无法按期偿付本金、利息等证券筹商权益，返还证券，导致基金资产损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判诞妄等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违犯筹商监 管法则，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关端正范围、 风险控制方针跨越监管部门端正阀值等。   《基金合同》奏效后，连合 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔绝，不需召开基金份额 握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能濒临基金合同提前隔绝的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募分解书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性治理实施 指引（试行）》及里面评级圭臬，将基金产物按照风险由低到高规则进行风险级 别评定分辩，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的互异，对湮灭产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金执走运 作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才略与产物风险之间的匹配试验，并须实时眷刊出 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因本领因素、东说念主为因素，战斗、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）          第二十部分      基金的隔绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商标准后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律见地书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有商量，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的最 低期限。          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）            第二十一部分       基金合同内容纲目      一、基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权利、义务      根据《基金法》、《运作办法》过头他联系端正，基金治理东说念主的权利包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》闲适运用 并治理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处 理；      （9）自行担任登记机构和/或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派有商量；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借；      （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律步履；          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当联系法律法则和筹商证券来回所及登记机构筹买卖务规则的 端正以及本基金合同的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回和非来回 过户等业务的规则；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系端正，基金治理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互闲适，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选稳当合理的措施使商量基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正商量并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，履行信息透露 及讲述义务；          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （12）保守基金买卖玄妙，不透露基金投资商量、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予阴私， 不向他东说念主透露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有商量，实时向基金份额握 有东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 筹商贵寓不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在端正时间发出，并 且保证投资东说念主好像按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金联系 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可 奏效，基金治理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （25）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系端正，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 援助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据筹商阛阓规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系端正，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则握有并安全援助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备充足的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互闲适；对所托管的不同的基金分别建树账户，闲适核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互闲适；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）援助由基金治理东说念主代表基金强项的与基金联系的要紧合同及联系凭 证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、                        《基金合同》过头他联系端正另有 端正外，在基金信息公开透露前给以阴私，不得向他东说念主透露；      （8）复核、审查基金治理东说念主商量的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法则端正的筹商内容；      （9）办理与基金托管业务行为联系的信息透露事项；      （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见地， 分解基金治理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如 果基金治理东说念主有未践诺《基金合同》端正的步履，还应当分解基金托管东说念主是否采 取了稳当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵寓不低于 法律法则端正的最低期限；      （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名 册；      （13）按端正制作筹商账册并与基金治理东说念主查对；      （14）依据基金治理东说念主的指示或联系端正向基金份额握有东说念主支付基金收益 和赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金治理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现 和分派；      （18）濒临闭幕、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会，并文告基金治理东说念主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿职责，其赔          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 偿职责不因其退任而免除；      （20）按端正监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金治理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有 东说念主利益向基金治理东说念主追偿；      （21）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》过头他联系端正，基金份额握有东说念主的权利包 括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章恳求赎回或转让其握有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大 会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权；      （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；      （7）监督基金治理东说念主的投资运作；      （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》过头他联系端正，基金份额握有东说念主的义务包 括但不限于：      （1）持重阅读并慑服《基金合同》、招募分解书等信息透露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）眷注基金信息透露，实时应用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》所规         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》隔绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和规则   （一）基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的合 法授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金告捷召募并运作之后，如基金治理东说念主治理本基金的聚合基 金的：   鉴于本基金和本基金的聚合基金的筹商性，聚合基金的基金份额握有东说念主可 以凭所握有的聚合基金份额出席或者托福代表出席本基金的基金份额握有东说念主大 会并参与表决。在商量参会份额和计票时，聚合基金份额握有东说念主握有的享有表决 权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，联 接基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的聚合基金份额占 聚合基金总份额的比例，商量结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚合基金的基金治理东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份应用表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额握有东说念主的托付以聚合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   聚合基金的基金治理东说念主代表聚合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先撤职聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额握有东说念主大会，聚合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由聚合基金的基金治理东说念主代表聚合基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （三）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有端正的除外）：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）挽回基金运作方式；   （5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额商量，下同）就湮灭事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所终 止上市的情形除外；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限职责公        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 司的筹买卖务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及规则；   （5）在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金治理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，调整基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违犯法律法则及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金治理东说念主、筹商证券来回所、登记机构、销售机构调整联系基金认购、申 购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的规则；   （8）在法律法则端正或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金治理东说念主，基 金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 开基金份额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或悉数代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得逼迫、干预。 益登记日。   （五）召开基金份额握有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中分解本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过头联 系方式和筹商东说念主、表决见地寄交的截止时间和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效率。   （六）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说稳当法律法则、《基金合 同》和会议文告的端正，况且握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个服务日内连 续公布筹商指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 议文告端正的方式收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文告不参加收取表决见地的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表 决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地 的代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说 稳当法律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通 讯方式开会的标准进行。表决方式上，基金份额握有东说念主也不错给与辘集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定隔绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金 份额握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（九）条文矩标准确 定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会 决议。大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金治理 东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握 有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额 握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付 东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所端正的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 挽回基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以相等决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分 的相悖笔据解说，不然提交稳当会议文告中端正的阐发基金份额握有东说念主身份文献 的表决视为灵验出席的基金份额握有东说念主，口头稳当会议文告端正的表决见地视为 灵验表决，表决见地暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手 后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派 代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （十）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在端正媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺奏效的基金份额握有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管 理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等端正，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致筹商 内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后2日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商标准后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主相连的；       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律见地书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有商量，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基 金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳当《中华        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会 备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，应经友好协商惩办，如经友好协商未能惩办的，则任何一方有权将争议提 交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁 的地点在上海，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续至意、勤勉、尽 责地履行基金合同端正的义务，休养基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律） 统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）           第二十二部分         托管契约内容纲目  一、基金托管契约当事东说念主  （一）基金治理东说念主  称号：国泰基金治理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室  法定代表东说念主: 周向勇  成立时间：1998 年 3 月 5 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基字【1998】5 号  组织式样：有限职责公司  注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币  运筹帷幄范围：基金设立、基金业务治理，及中国证监会批准的其他业务  存续期间：握续运筹帷幄  （二）基金托管东说念主  称号：中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东说念主：王常青  成立日历：2005 年 11 月 02 日  批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字2005112 号  基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号  组织式样：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 775669.4797 万元  存续期间：握续运筹帷幄  二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履应用监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资办法，         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证、其他港股通标的股票）、债券（包括国债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、场所政府债券、政府支握 机构债券、中期单子、可挽回债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、股 指期货、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须稳当中国证监会筹商端正）。   本基金将根据法律法则的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则 的端正而受控制的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例控制，基 金治理东说念主在履行稳当标准后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例端正。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则的端正而受控制的 情形除外；   （2）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （4）本基金握有的湮灭（指湮灭信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的沿途基金投资于湮灭原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得跨越其各样资产支握证券悉数领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货来回，慑服以下投资控制： 金资产净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 商量）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，慑服以下投资控制： 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理端正》所述流 动性受限证券的范围；         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 均商量； 素以致基金投资不稳当上述比例控制的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之外 的因素以致基金不稳当该比例控制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例控制依照境内上市来回的股票践诺，与境 内上市来回的股票合并商量；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资控制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 控制、港股通额度不及等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不稳当上述规 定投资比例的，基金治理东说念主应当在筹商证券可来回的 10 个来回日内进行调整， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正时，从其端正。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳当标准后，则本基金投资不再受筹商控制或按变更后的端正践诺，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。 辞陈旧履进行监督：   为休养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、控制证券来回价钱过头他不正大的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行为。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳当标准后，则本基金投资不再受筹商控制或以变更后的控制为准， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 资控制进行监督：   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、执行 控制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，严防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱践诺，筹商来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以透露。要紧关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的闲适董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法则联系基金从事关联来回的端正，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧锐利关系的公司 名单过头更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的信得过性、完满性、全 面性。名单变更后基金治理东说念主应实时发送基金托管东说念主，名单变更时间以基金治理 东说念主收到基金托管东说念主回函阐发的时间为准。如果基金托管东说念主在运作中严格恪守了监 督进程，基金治理东说念主仍违章进行来回，并酿成基金资产损失的，由基金治理东说念主承 担职责，基金托管东说念主不承担任何损结怨职责。 与银行间债券阛阓进行监督：   （1）基金托管东说念主依据联系法律法则的端正和基金合同的约定对于基金治理         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 东说念主参与银行间债券阛阓来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。     基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律法则及行业 圭臬的银行间债券阛阓来回敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中 约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内 回函阐发收到该名单。基金治理东说念主应按期或不按期对银行间债券阛阓现券及回购 来回敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券阛阓来回敌手时须实时 文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函阐发收到后，对名单进行更新。 基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调整的名单出手奏效，新名单生 效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照两边原定契约 进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓来回敌手 进行来回，应实时提醒基金治理东说念主撤废来回，经提醒后基金治理东说念主仍践诺来回并 酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。     （2）基金托管东说念主对于基金治理东说念主参与银行间债券阛阓来回的来回方式的控 制     基金治理东说念主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名 单中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东说念主发现基 金治理东说念主莫得按照事前约定的成心于信用风险控制的来回方式进行来回时，基金 托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主与来回敌手重新笃定来回方式，经提醒后仍未改正 并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。     （3）基金治理东说念主有职责控制来回敌手的资信风险     基金治理东说念主按银行间债券阛阓的来回规则进行来回，并负责惩办因来回敌手 不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来回敌手在基金治理东说念主笃定的时间 内仍未承担违约职责过头他筹商法律职责的，基金治理东说念主不错对相应损失先行予 以承担，然后再向筹商来回敌手追偿。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的 来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何损结怨职责。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （1）基金投资开通受限证券，应慑服《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券联系问题的文告》等联系法律法则端正。开通受限证券指由《上市公 司证券刊行治理办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等开通受限证券。   （2）基金治理东说念主应在基金初度投资开通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金治理东说念主董事会批准的联系基金投资开通受限证券的投资决策进程、风险控制 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资开通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金治理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前 2 个服务日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后 2 个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵寓。   （3）基金投资开通受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律 法则要求的联系必要书面信息。基金治理东说念主应保证上述信息的信得过、完满，并应 至少于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有足 够的时间进行审核。   （4）基金托管东说念主应酬基金治理东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托管 东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东说念主在投资开通受限 证券前就该风险的抛弃或严防措施进行补充书面分解，不然，基金托管东说念主有权拒 绝践诺联系指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何职责，并有权讲述中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担相应职责。   （1）基金治理东说念主治理的基金在投资中期单子前，基金治理东说念主须根据法律、 法则、监管部门的端正，制定严格的对于投资中期单子的风险控制轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金治理       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如异日联系监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另 有端正的，从其约定。 遴聘进款银行进行监督：   基金投资银行按期进款的，基金治理东说念主应根据法律法则的端正及基金合同的 约定，笃定稳当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否稳当联系端正进行监督。   本基金投资银行进款应稳当如下端正：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据筹商端正，就本基金银行进款业务另 行强项书面契约，明确两边在筹商契约签署、账户开设与治理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献援助以及进款证实书的开立、传递、 援助等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核筹商契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结 算等的各项端正。   基金托管东说念主对基金治理东说念主遴聘进款银行的监督应依据基金治理东说念主向基金托 管东说念主提供的稳当条件的进款银行的名单践诺，如基金托管东说念主发现基金治理东说念主将基 金资产投资于该名单之外的进款银行，有权拒却践诺。该名单如有变更，基金管 理东说念主应在启用新名单前提前 2 个服务日将新名单发送给基金托管东说念主。 备本领系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务流 程，灵验严防和控制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主业务进行监督和核查的联系措施         国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 净值商量、基金份额净值商量、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、筹商信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监 督和核查。 合同、本契约过头他联系端正时，应实时以书面式样文告基金治理东说念主限期纠正， 基金治理东说念主收到文告后应不才一个服务日实时查对，并以书面式样向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。 改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应讲述中国证监会。 基金合同约定的，应当拒却践诺，立即文告基金治理东说念主。 行政法则和其他联系端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金治理东说念主， 并实时向中国证监会讲述，基金治理东说念主应照章承担相应职责。 间内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金治理东说念主应积极配合提 供筹商数据贵寓和轨制等。 同期文告基金治理东说念主限期纠正。 督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等犯法罪犯行为；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与尽责 访谒，提供信得过、准确、完满客户贵寓，慑服基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资相 关治理端正。对具备合理意义怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 照中国东说念主民银行反洗钱监管端正采选必要管控措施。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金治理东说念主商量的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 治理东说念主指示办理计帐交收、筹商信息透露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未践诺或无故延伸践诺基金治理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本契约过头他联系端正时，基金治理东说念主应实时以书 面式样文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐发并以书 面式样向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金治理东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐发的，基金治理东说念主应讲述中国证监 会。基金治理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即讲述中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正。   （四）基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 筹商贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在端正时间内修起基 金治理东说念主并改正。   （五）基金托管东说念主无正大意义，拒却、逼迫基金治理东说念主根据本契约端正应用 监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金治理东说念主进行灵验监督，情节严重或经 基金治理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金治理东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产援助   （一）基金财产援助的原则 契约约定及基金治理东说念主的正大指示外，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财 产。          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完满与独 立。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 基金资产。   （二）召募资金的验资 理东说念主或基金治理东说念主托付的登记机构开立并治理。 金额、基金份额握有东说念主东说念主数稳当《基金法》、                    《运作办法》等联系端正后，基金管 理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资 产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。同期，基金治理东说念主应 礼聘稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。 理退款事宜。   （三）基金的托管账户的开立和治理 指示办理资金收付。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 构的联系端正。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和治理       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 职责公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。 管东说念主和基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和治理 行间同行拆借阛阓的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由 基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，原来由基金托管东说念主援助，基金治理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和治理   在本契约奏效之后，本基金被允许从事稳当法律法则端正和基金合同约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及筹商账户的开设和使用，由基金治理东说念主协 助托管东说念主根据联系法律法则的端正和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按 联系规则使用并治理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的援助   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代援助库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主控制下的实 物证券在基金托管东说念主援助期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行灵验控制的证券不承担援助职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的援助   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金治理东说念主保 管。基金治理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方握有两        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 份以上的原来原件，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。 基金治理东说念主在合同签署后 30 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献援助部 门不低于法律法则端正的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金治理 东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同 约定范围内，合同原件不得调动，由基金治理东说念主援助。   五、基金资产净值商量和管帐核算   （一）基金资产净值的商量、复核的时间和标准 是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目商量。基 金份额净值的商量保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。 或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应稳当基金合同、《证券投资基金 管帐核算办法》过头他法律、法则的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金 治理东说念主负责商量，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个服务日来回收尾后商量 当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 商量结果复核后以两边招供的方式发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按约定对基 金净值给以公布。 审查基金治理东说念主商量的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金治理东说念主， 就与本基金联系的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达 成一致的见地，按照基金治理东说念主对基金净值信息的商量结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近来回市价，笃定公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。 来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），考取第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 来回所阛阓挂牌转让的资产支握证券，给与估值本领笃定公允价值。在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以阐发估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应给与估值本领笃定其 公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 湮灭股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等开通受限股票，按监        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 管机构或行业协会联系端正笃定公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显豁互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）湮灭股票或债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按股票或债券所 处的阛阓分别估值。   （5）进款的估值方法   握有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （6）因握有股票而享有的配股权，给与估值本领笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结 算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照筹商法律法则和行业协会的 筹商端正进行估值。   （9）估值触及到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （10）对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则端正应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因 导致基金执行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在筹商税金调整日或 执行支付日进行相应的管帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票践诺，国度 有最新端正的，按其端正进行估值。   （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）筹商法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法则的端正或者未能充分休养基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法则，基金资产净值商量和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的商量结果对外给以公布。   （三）估值差错处理 东说念主对不应由其承担的职责，有权向罪过东说念主追偿。 阐发后公告的，由此酿成的投资东说念主或基金的损失，应根据法律法则的端正对投资 东说念主或基金支付抵偿金，就执行向投资东说念主或基金支付的抵偿金额，由基金治理东说念主与 基金托管东说念主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。 施后仍不可发现该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值商量舛讹酿成投 资东说念主或基金的损失，以及由此酿成以后来回日基金资产净值、基金份额净值商量 顺延舛讹而引起的投资东说念主或基金的损失，由提供舛讹信息确当事东说念主一方负责赔 偿。 构发送的数据舛讹或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然仍是 采选必要、稳当、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛讹而酿成的基金资产 估值舛讹，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金治理东说念主、基金托管东说念主 应当积极采选必要的措施减弱或抛弃由此酿成的影响。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 筹商各方应本着勤勉尽责的立场重新商量查对，如果临了仍无法达成一致，应以 基金治理东说念主的商量结果为准对外公布，由此酿成的损失由基金治理东说念主承担抵偿责 任，基金托管东说念主不负抵偿职责。   （四）基金账册的建立 一记账方法和管帐处理原则，分别独赶紧建树、登录和援助本基金的全套账册， 对筹商各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证筹商各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的商量和公告的，以基 金治理东说念主的账册为准。   （五）基金招募分解书、按期讲述的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。    《基金合同》奏效后，基金招募分解书的信息发生要紧变更的，基金治理 东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募分解书并登载在端正网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基 金治理东说念主不再更新基金招募分解书。基金治理东说念主在季度收尾之日起 15 个服务日 内完成季度讲述编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期讲述编制并 公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。 金托管东说念主应当在收到讲述之日起 2 个服务日内完成月度报表的复核；在收到讲述 之日起 7 个服务日内完成基金季度讲述的复核；在收到讲述之日起 20 日内完成 基金中期讲述的复核；在收到讲述之日起 30 日内完成基金年度讲述的复核。基 金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系端正为准。 出具加盖托管核算业务章的复核见地书，筹商各方各自留存一份。          国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 毕后，需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对筹商文献审核时提 示。   （六）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金治理东说念主应当暂停估值；   六、基金份额握有东说念主名册的援助 份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 编制和援助，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照现在筹商规则分别援助基金份额握 有东说念主名册。援助方式不错给与电子或文档的式样。援助期限不低于法律法则端正 的最低期限。 册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份 额。基金托管东说念主不错给与电子或文档的式样妥善援助基金份额握有东说念主名册，保存 期限不低于法律法则端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所援助的基金份额握有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服阴私义务。 名册，应按联系法则端正各自承担相应的职责。   七、争议惩办方式 契约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东说念主民共和国司法。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号） 商不成的，则任何一方有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对 仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 接续至意、勤勉、尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，休养基金份额握 有东说念主的正当权益。   八、基金托管契约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （1）托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与基金合同的端正有任何破损。本契约的变更报中国证监会备 案。   （2）基金托管契约隔绝的情形   发生以下情况，本契约隔绝： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日 内成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基金 托管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援助、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）   （4）基金财产计帐标准： 告出具法律见地书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有商量，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的最 低期限。            国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）           第二十三部分          对基金份额握有东说念主的服务     基金治理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些 服务神色。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡征询、建议、投诉等需 求，基金治理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送电子资讯。     五、筹商基金治理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募分解书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式 筹商基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面融会了本招募分解书。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）            第二十四部分     其他应透露事项           公告称号                透露媒介          日历 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增金元证券股份有限公司为一 海证券报》、                          《证券时            2023/11/21 级来回商的公告             报》、《证券日报》 国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券                             《证券时报》       2023/12/20 投资基金暂停申购及赎回业务的公告                     《中国证券报》、                            《上 国泰基金治理有限公司对于指定旗下部分基                     海证券报》、                          《证券时             2024/1/5 金主流动性服务商的公告                     报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增万联证券股份有限公司为一 海证券报》、                          《证券时             2024/2/2 级来回商的公告             报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增湘财证券股份有限公司为一 海证券报》、                          《证券时             2024/2/23 级来回商的公告             报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增东北证券股份有限公司为一 海证券报》、                          《证券时             2024/3/15 级来回商的公告                    报》、《证券日报》 国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券                             《证券时报》        2024/3/26 投资基金暂停申购及赎回业务的公告 国泰基金治理有限公司高档治理东说念主员变更公                             《中国证券报》       2024/3/27 告 对于国泰基金旗下部分来回型洞开式指数证 《证券时报》、                           《证券 券投资基金流动性服务商隔绝的公告       日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增东方金钱证券股份有限公司 海证券报》、                          《证券时             2024/4/16 为一级来回商的公告           报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增渤海证券股份有限公司为一 海证券报》、                          《证券时             2024/4/17 级来回商的公告             报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增民生证券股份有限公司为一 海证券报》、                          《证券时             2024/5/8 级来回商的公告             报》、《证券日报》 国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券                             《证券时报》        2024/5/10 投资基金暂停申购及赎回业务的公告        国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）         公告称号                   透露媒介          日历 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增上海证券有限职责公司为一 海证券报》、                          《证券时              2024/5/15 级来回商的公告             报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于调整证券投资基                              《证券时报》        2024/5/23 金主流动性服务商的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增华源证券股份有限公司为一 海证券报》、                          《证券时              2024/5/27 级来回商的公告             报》、《证券日报》 国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券                              《证券时报》        2024/6/26 投资基金暂停申购及赎回业务的公告 国泰基金治理有限公司高档治理东说念主员变更公                              《中国证券报》       2024/7/25 告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分 ETF 调                              《证券时报》        2024/7/26 整申购赎回折算汇率的公告 国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券                              《证券时报》        2024/8/14 投资基金基金司理变更公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增爱建证券有限职责公司为一 海证券报》、                          《证券时              2024/8/23 级来回商的公告             报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增信达证券股份有限公司为一 海证券报》、                          《证券时              2024/8/29 级来回商的公告             报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增联储证券股份有限公司为一 海证券报》、                          《证券时              2024/8/29 级来回商的公告             报》、《证券日报》                        《中国证券报》、                               《上 国泰基金治理有限公司对于旗下部分 ETF 暂                        海证券报》、                             《证券时           2024/9/6 停申购、赎回业务的公告                           报》 国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券                              《证券时报》        2024/9/11 投资基金暂停申购及赎回业务的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《证券时报》、《证券 洞开式基金新增甬兴证券有限公司为一级交 日报》、《上海证券              2024/9/20 易商的公告                   报》 国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券                              《证券时报》        2024/10/8 投资基金暂停申购及赎回业务的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增大同证券有限职责公司为一 海证券报》、                          《证券时       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）           公告称号                透露媒介         日历 级来回商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型 《中国证券报》、                            《上 洞开式基金新增国联证券股份有限公司为一 海证券报》、                          《证券时            2024/10/24 级来回商的公告             报》、《证券日报》       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）     第二十五部分       招募分解书存放过头查阅方式   本招募分解书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募分解书复制件或复印件， 但应以招募分解书原来为准。基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。       国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金更新招募分解书（2024 年第三号）             第二十六部分         备查文献  以下备查文献存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公局面。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证港股通50来回型洞开式指数证券投资基金 注册的批复文献  二、《国泰中证港股通50来回型洞开式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证港股通50来回型洞开式指数证券投资基金托管契约》  四、法律见地书  五、基金治理东说念主业务资历批件、营业派司  六、基金托管东说念主业务资历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金治理有限公司                              二零二四年十一月十九日