国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书       （2024 年一号）     基金治理东谈主：国泰基金治理有限公司    基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司                                   国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录               国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         迫切提醒 号文注册召募。本基金的基金合同奏效日为 2022 年 2 月 9 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。    （3）选样方法 工程、工程机械以及房屋建立等基建辩论界限上市公司证券手脚待选样本； 的 50 只证券手脚指数样本。    辩论标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面相识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分探讨自身的风险承受智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出平静决策。投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、治理风险、流 动性风险、本基金独到风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独到风险包括： 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪舛误摆布未达约定宗旨的风险、标的          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较过失的风险、基 金退市风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额抓有东谈主赎回失败的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记确立风险、 第三方机构服务的风险、投资钞票支抓证券的风险、投资股指期货的风险、投资 科创板股票的风险、投资存托凭证的风险、参与融资和转融通证券出借业务的风 险、基金合同提前休止的风险等。   本基金可投资钞票支抓证券，主要存在与基础钞票辩论的风险、与钞票支抓 证券辩论的风险、与专项辩论治理辩论的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操派头险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不妥当的估值可能使基金钞票靠近损失 风险。股指期货弃取保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭逢较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于 科创板股票或弃取不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、市集轨制以及交游司法等差 异带来的独到风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、齐集度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制辩论的风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于 存托凭证或弃取不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信             国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   《基金合同》奏效后，通顺 50 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额 抓有东谈主大会。基金份额抓有东谈主可能靠近基金合同提前休止的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要弃取完全复制策略， 追踪中证基建指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特 征相似。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪舛误摆布未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物贵府纲目等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行背负。   基金的过往事迹并不预示其将来阐发。基金治理东谈主治理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐发的保证。   基金治理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎发愤的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合禀报为 2024 年 3 季度禀报，净值阐发数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 11 月 18 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                     （本禀报中财务 数据未经审计）         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第一部分      引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作治理办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表露治理办法》                 （以下简称“《信息表露办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简称“《流动性风险治理规 定》  ”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他辩论法律律例章程以及《国泰中证基建交游型怒放 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性讲明或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府请求召募的。本基金治理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他 辩论章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第二部分      释义     在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验纠正和补充 交游型怒放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补 充 投资基金招募说明书》相当更新 基金产物贵府纲目》相当更新 基金份额发售公告》 市交游公告书》 司法解释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有遏抑力的决定、决议、文书等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的纠正       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其频频作念出的纠正       《信息表露办法》：指《公开召募证券投资基金信息表露治理办法》及颁 布机关对其频频作念出的纠正       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 其频频作念出的纠正           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       《流动性风险治理章程》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 治理章程》及颁布机关对其频频作念出的纠正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其频频作念出的纠正 义的“交游型怒放式基金” 标相似，弃取怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经辩论政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主订立了基金销售服务左券，办理 基金销售业务的机构 基金治理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构             国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 由基金治理东谈主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的阐明、 算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户 等 结算有限劳动公司，基金治理东谈主也不错自行或托福其他机构担任登记机构 治理的基金份额余额相当变动情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得率先 3 个月 怒放日       《业务司法》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限劳动公司、国 泰基金治理有限公司、基金销售机构的辩论业务司法和章程（相当频频纠正） 请购买基金份额的行动           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行动 件，以基金合同章程的对价请求购买基金份额的行动 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额相当他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相当他对价 能发生的变更 况且按照每种成份股在标的指数中的权重敬佩购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较 当日现款差额的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额抓有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 基金应收款项相当他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息表露办法》章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务     国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 件            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第三部分       基金治理东谈主   一、基金治理东谈主概况   称呼：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   辩论东谈主：辛怡   辩论电话：（021）31089000，4008-888-688   股权结构：             鼓励称呼                    股权比例       中国建银投资有限劳动公司                   60%           意大利忠利集团                    30%        中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银 行总行、中国建银投资有限劳动公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册会 计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检讨局。 务院农村综合改革劳动小组办公室）。历任财政部监督检讨局检讨一处副处长， 财政部国务院农村税费改革劳动小组办公室（国务院农村综合改革劳动小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                 国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限劳动公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主抓劳动、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行总 行、中国建银投资有限劳动公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现 任公司党委副秘书、总司理、公司董事。    黄晓衡，平静董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建立银行江苏省分行劳动，先后任职于辩论处、信贷处、海外业务部， 历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建立银行伦敦代表处首 席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建立银行总行劳动，历任海外部副总司理、资金 辩论部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司劳动，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资治理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金治理有限公司平静董事。2017 年 3 月起任公司平静董事。    吴群，平静董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）劳动，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，治理接头部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司劳动，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司劳动（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主抓劳动）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 劳动期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司平静董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息回击股份有限公司平静董事。2017 年 10 月起任公司平静董事。             国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    冯丽英，平静董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建立银行 东谈主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限劳动公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产治理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限劳动公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金治理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金治理有限劳动公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开辟总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司劳动，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金治理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老宗旨日历 2040 三年抓有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金治理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金治理有限公司，历任信息期间部工程师、运营治理部总监助理、运营治理 部副总监，现任运营治理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金治理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险治理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和钞票治理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金治理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金 治理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限劳动 公司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息期间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金治理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金治理有限公司，历任 产物狡计部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   苗梦羽，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 交游型怒放式指数证券投资基金和国泰中证全指软件交游型怒放式指数证券投 资基金发起式连络基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建交游型开           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交 易型怒放式指数证券投资基金发起式连络基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技交游型怒放式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金发起式连络基金和国泰中证机床 交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）和国泰国证疫苗与生 物科技交游型怒放式指数证券投资基金发起式连络基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰中证机床交游型怒放式指数证券投资基金发起式连络基金和国泰 国证绿色电力交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任 国泰中证全指家用电器交游型怒放式指数证券投资基金和国泰中证细分机械设 备产业主题交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国 泰国证信息期间更正主题交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年   本基金治理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档治理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等辩论东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的 投资治理辩论东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据辩论律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   扩充委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   索峰：投资总监（固收）、皆备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金治理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额抓有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金治理东谈主承诺 建立健全里面摆布轨制，选择灵验措施，防护违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选择灵验措施，防护下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会退却的其他行动。 家辩论法律、律例及行业表率，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计划；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）专门损伤基金份额抓有东谈主或其他基金辩论机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、干豫、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、徒然权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的辩论法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的辩论证券、基金的买卖艰深，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 辩论的交游行为；   （8）违背证券交游场合业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 侵略市集圭表；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中专门含有装假、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行动。 度，选择灵验措施，防护违背基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益；           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金投资内容、基金投资辩论等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事辩论的交游行为；   六、基金治理东谈主里面摆布轨制   基金治理东谈主为驻守和化解计划运作中靠近的风险，保证计划行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作措施与摆布措施，形成了 公司圆善的里面摆布体系，并通过相应的具体业务摆布经由来严格实施。   为保证里面摆布的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可扩充 的规章轨制体系并勾搭业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面摆布轨制进 行实时的更新和治愈，以适当公司计划行为的变化，不停增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司计划运作正当合规，形成称职计划、表率运作的计划理念；   （2）驻守和化解风险，晋升计划治理效益，确保公司计划的稳健运行和受 托钞票的安全圆善，收尾公司抓续、安详、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、圆善、实时；   （4）注意公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面摆布应覆盖公司的各项业务、所有部门和岗亭，渗 透到决策、扩充、监督、反馈等所有业务过程和业务门径。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面摆布轨制，公司全体职工 必须致力于注意里面摆布轨制的灵验扩充。   （3）相互平静和制约原则。公司根据业务的需要设立相对平静的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭果然立必须权责分明、相互制约。里面摆布的检 查评价部门必须平静于各业务扩充部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面摆布应根据公司计划业务发展、新产物的开辟、 金融更正、法律律例以及市集环境的变化等实时治愈和完善，以保证里面摆布的            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 灵验性和适当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，尽头是研究、投资、扩充、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对迫切业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划治理方法裁减运作成本，晋升 经济效益，力求以合理的摆布成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发 平静董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教授和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健计划的企业文化。公司董事会对里面摆布原则进行带领，对公 司建立里面摆布系统和撑抓其灵验性承担最终劳动；公司计划治理层对里面摆布 进行治理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险摆布劳动， 既相互平静，又相互互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险摆布 体系。   （2）公司依据自身计划特性建立了包括各岗亭以宗旨劳动制自控、辩论部 门和岗亭之间相互制衡、内控检讨评价部门实施监督的、权责联合、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源治理轨制，健全引发遏抑机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的宗旨和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不停优化风险摆布措施和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险摆布经由，并在履行业务中加以摆布。   （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权标准和经由，确 保授权机制的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面管帐摆布，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账治理，平静核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分辨各岗亭职责，投资            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和交游、交游和算帐、基金管帐和公司管帐等迫切岗亭不得有东谈主员的重复。迫切 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠谈和调换机制，明确禀报机制旅途和业务 讲述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、圆善传递，收尾自下而 上的实时禀报和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立圆善的研究治理、投资决策和交游治理等轨制体系，以 收尾投资治理业务摆布。   （11）公司制定例范的信息表露治理办法，不停优化完善机制经由，确保公 开表露信息的真确、准确、圆善、实时。   （12）公司对里面摆布建立与实施情况进行监督检讨，评价里面摆布的灵验 性，发现里面摆布劣势，实时加以改进，内控检讨评价部门通过如期或不如期检 查里面摆布轨制的扩充情况，确保公司各项计划治理行为的灵验运行。   基金治理东谈主保证以上对于里面摆布轨制的表露真确、准确，并承诺基金治理 东谈主将根据市集变化和业务发展不停完善里面摆布轨制，切实注意基金份额抓有东谈主 的正当权益。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立时期：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字2005112 号   组织神色：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 77.57 亿元   存续期间：抓续计划   基金托管阅历批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的寰宇性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册成本 77.57 亿元，并设有中信建投期 货有限公司、中信建投成本治理有限公司、中信建投（海外）金融控股有限公司、 中信建投基金治理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来， 中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、 固定收益、钞票治理、股票及养殖品交游等界限形成了自身特色和中枢业务上风， 并搭建了研究接头、信息期间、运营治理、风险治理、合规治理等专科高效的业 务支抓体系。凭借高度的敬业精神与超越的专科智商，中信建投证券主要业务指 标及盈利智商现在均位居行业前哨。   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中信建投证券托管部治理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业 务运作教会，业务东谈主员专科布景覆盖了金融、管帐、经济、计较机等各界限，可 为托管客户提供个性化产物处明智商。   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历， 中信建投证券持久死守“诚信、专注、成长、共赢”的计划理念，不停加强风险 治理和里面摆布，严格履行托管东谈主的各项职责，切实注意基金份额抓有东谈主的正当            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 权益，为基金份额抓有东谈主提供高质地的托管服务。   四、基金托管东谈主的里面摆布轨制   严格顺从国度辩论法律、律例、监管司法和公司里面规章轨制，驻守和化解 基金托管业务计划风险，确保托管钞票的圆善和安全，切实保护基金份额抓有东谈主 权益，确保托管钞票的运作及辩论信息表露合适国度法律、律例、监管司法及相 关合同、左券的章程，查错防弊、堵塞裂缝、排斥隐患，保证托管业务安全、有 效、稳健运行。   中信建投证券设有风险治理委员会，负责全公司风险治理与里面摆布劳动， 对托管业务风险摆布劳动进行检讨带领。托管部里面确立专门负责稽核监察劳动 的内控稽核岗，配备专职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的平直指示下，依 照辩论法律规章，对业务的运行平静诈欺监督稽核权利。   中信建投证券托管部制定了各项治理轨制和操作规程，建立了科学合理、控 制严实、运行高效的里面摆布体系，保障托管业务健全、灵验扩充；安全守护基 金财产，保抓基金财产的平静性；实行计划场合禁闭式治理，并配备灌音和摄像 监控系统；有平静的综合托管服务系统；业务治理实行复核和检讨机制，建立了 严格灵验的操作制约体系；托管部设立内控优先和风险治理的理念，培养部门全 体职工的风险驻守和守秘相识。   五、托管东谈主对治理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等法律律例的章程和基金合同、托 管左券的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时提醒基金治理东谈主违纪风险。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主投资指示或履行投资运作违背法律律例、《基金 合同》和托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文书基金治理东谈主 限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 收到书面文书后应在限期内实时查对并以书面神色给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。              国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分    辩论服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金治理东谈主网站。基金治理东谈主可根据有 关法律律例章程，增减或变更销售机构，并在基金治理东谈主网站上公示。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限劳动公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    辩论电话：010-50938600    传真：010-50938907    辩论东谈主：赵亦清    三、出具法律见解书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    辩论电话：021-31358666    传真：021-31358600    辩论东谈主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（罕见庸俗合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东谈主：李丹    辩论电话：021-23238888    传真：021-23238800       国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 辩论东谈主：张晓阳 承办注册管帐师：张炯、张晓阳          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 相当他辩论章程，并经中国证监会证监许可【2022】30 号文（《对于准予国泰中 证基建交游型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2022 年 2 月 9 日矜重奏效。自基金合同奏效日起，本基 金治理东谈主矜重开首治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》奏效后，通顺 20 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期禀报中给予 表露；通顺 50 个劳动日出现前述情形的，基金合同休止，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金治理东谈主应事前敬佩基金份额折算基准日，并依照《信息表露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生治愈，但治愈后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇罕见情况无法办理，基 金治理东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第九部分    基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市司法》向深圳证券交游所请求基金份额上市：   根据辩论章程，本基金基金合同奏效后，具备上市条件，于 2022 年 2 月 18 日起在深圳证券交游所上市交游（二级市集交游代码：159619）。   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在深圳证券交游所的上市交游须死守《深圳证券交游所证 券投资基金上市司法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》以及《深圳证券交游所交游司法》等辩论章程。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和休止上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和休止上市等按照《基金法》和辩论 法律律例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》等辩论业务司法、文书、 指引、指南等辩论章程扩充。   若本基金发生深圳证券交游所辩论章程所章程的因不再具备上市条件而应 当休止上市的情形时，本基金可由交游型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。届时，基金治理东谈主 可变更本基金的登记机构并相应治愈申购赎回业务司法，基金变更的具体安排见 基金治理东谈主届时发布的辩论公告。若届时本基金治理东谈主已有以该指数手脚标的指 数的指数基金，则基金治理东谈主将本着注意基金份额抓有东谈主正当权益的原则，收用 其他合适的指数手脚标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金治理东谈主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东谈主或基金治理东谈主托福的机构 计较并通过深圳证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金份额参考净值的计较公式如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中退却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金治理东谈主不错治愈基金份额参考净值计较方法，并给予公告。   五、在不违背法律律例及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他交游场合上市交游，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、辩论法律律例、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市交 易的司法等辩论章程进行治愈的，基金合同相应给予修改，并按照新章程扩充， 且此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限劳动公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金治理东谈主在履行妥当的措施后不错增多相应功能，无需召开基 金份额抓有东谈主大会审议。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可弃取两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限劳动公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交游所办理。本基金现在仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，将来条件纯熟，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东谈主辩论公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金治理东谈主 在基金治理东谈主网站或辩论文献列示，基金治理东谈主可依据履行情况治愈申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时期，但基金治理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金治理东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时期进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息表露办法》的辩论章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2022 年 2 月 18 日起开首办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价；            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 章程； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金治理东谈主可在不违背法律律例且对抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交游所或登记机构辩论司法相当频频更新，对上述原则进行 治愈。基金治理东谈主必须在新司法开首实施前依照《信息表露办法》的辩论章程在 章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东谈主章程的措施，在怒放日的具 体业务办理时期内建议申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购请求无效。基金份额抓有东谈主提交赎回请求时，必须抓有弥漫的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回请求无效。投资东谈专揽理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时期、处理司法等在顺从基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   投资东谈主申购、赎回请求在 T+1 日进行阐明。   对于投资东谈主提交的申购请求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购请求 以及 T 日基金治理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金治理东谈主对冻结情况合适要求的申购申 请给予阐明。如冻结情况不合适要求，则申购请求失败。   对于投资东谈主提交的赎回请求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回请求 以及 T 日基金治理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金治理东谈主根据冻结情况对投资东谈主的赎回请求给予阐明。 如投资东谈主抓有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回请求失败。          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   申购赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅 代表申购赎回代理券商照实招揽到该请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明 结果为准。投资东谈主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询辩论请求 的阐明情况。对于申购、赎回请求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺合 法权利。   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限劳动公司推出新的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东谈主将根据新的业务司法新增或 治愈申购和赎回请求的阐明方式，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用辩论业务司法和参与各方辩论左券相当频频纠正的有 关章程。   T+1 日，登记机构根据基金治理东谈主对申购、赎回请求的阐明信息，为投资东谈主 办理组合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给辩论证券交游所、申购赎 回代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。时常情况下，投资东谈主 T 日申购所得的 基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管 理东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行算帐，T+2 日进行交收，登记机构不错依 据辩论司法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的请求，登记机构 将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金予 以解冻。   如果登记机构和基金治理东谈主在算帐交收时发现弗成平日践约的情形，则依据 辩论业务司法和参与各方辩论左券相当频频纠正的辩论章程进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金治理东谈主有权为基金的利益向该 投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金钞票的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金 份额因被国度有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金治理东谈主有权指示申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东谈主           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或基金钞票遭逢损失的，基金治理东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金钞票要 求该投资东谈主进行补偿。 对基金份额申购赎回的措施以及算帐交收和登记的办理时期、方式、处理司法等 进行治愈，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行摆布，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，治愈申购和赎回的数额适度。基金治理东谈主必须在治愈实施前依照 《信息表露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。 基金治理东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金治理东谈主基于投资运作与风险摆布的需要，可选择上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见辩论公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。如遇罕见情况，经履行妥当措施，不错妥当延 迟计较或公告。 金差额相当他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额相当他对价。 数额敬佩。   申购赎回清单由基金治理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 所开市前公告。 的标准收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的辩论用度。 以在不违背辩论法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告 时期进行治愈。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值相当他辩论内容。如 深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计较方法并适用于本基金 的，则按照新的司法扩充。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   弃取现款替代是为了在辩论成份股停牌等情况下便利投资者的申购、晋升基 金运作的效率，基金治理东谈主在制定具体的现款替代方法时死守公谈及公开的原 则，以保护基金份额抓有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息表露。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚一齐或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚 替代。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金治理东谈主以为不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价×（1＋现款替 代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证券复原交游后买入，而履行买 入价钱加上辩论交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金治理东谈主在申购赎回清单中预先敬佩现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金治理东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基 金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平日交游的 2 个交游日（简称为 T＋3 日） 内，基金治理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，敬佩基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券履行购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入的部分被替代 证券价值的差额，敬佩基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，辩论证券交游所平日交游日已达到 20 日而该证 券平日交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，敬佩基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交游日）， 基金治理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 现款替代多退少补资金的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个劳动日（若在特例情况下，          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个交游日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例算计不得率先申购基金份额钞票净值的一定 比例。现款替代比例的计较公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金治理东谈主出于保护抓有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权治愈的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金治理东谈主揣度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的揣度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权治愈后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权治愈后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权治愈后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的 标的指数成份证券治愈后开盘参考价敬佩。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收 益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-（申购赎回清单中必须用            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金治理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金 基金治理公司称呼       国泰基金治理有限公司 基金代码           ****** 标的指数代码         ******   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XX.XX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                              XX.XX 不错现款替代比例上限                                XX% 是否需要公布 IOPV                               是 最小申购赎回单元（单元：份）                            1000000 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                        0            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 申购赎回组合证券只数                          XX 是否怒放申购                              是 是否怒放赎回                              是 今日累计可申购的基金份额上限（份）                   不限 今日累计可赎回的基金份额上限（份）                   XX   成份股信息内容：                  股票数目        现款替代    现款替代溢   固定替代 股票代码     股票简称                  （股）          标志      价比例    金额（元）   说明：此处为示例。   申购赎回清单的花式可根据深圳证券交游所的履行情况相应治愈，具体内容 以基金治理东谈主届时在网站上公布的履行内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金治理东谈主 在基金治理东谈主网站或辩论文献列示，基金治理东谈主可依据履行情况治愈申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时期，但基金治理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金治理东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时期进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息表露办法》的辩论章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2022 年 2 月 18 日起开首办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金治理东谈主可在不违背法律律例且对抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交游所或登记机构辩论司法相当频频更新，对上述原则进行 治愈。基金治理东谈主必须在新司法开首实施前依照《信息表露办法》的辩论章程在 章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东谈主章程的措施，在怒放日的具 体业务办理时期内建议申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购请求无效。基金份额抓有东谈主提交赎回请求时，必须抓有弥漫的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回请求无效。投资东谈专揽理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时期、处理司法等在顺从基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   平日情况下，投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提 供合适要求的申购对价，则申购请求失败。如基金份额抓有东谈主抓有的合适要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的合适要求的赎回对价，则赎回请求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定得胜。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询辩论请求果然           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 认情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得回的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐明司法适用深圳证券交游所、登记机构的辩论章程和参 与各方辩论左券的辩论章程。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限劳动公 司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的司法扩充，届时基金治理 东谈主将发布公告给予表露，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用辩论业务司法和参与各方辩论左券相当频频纠正的有 关章程。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金治理东谈主在算帐交收时发现弗成平日践约的情形，则依据 辩论业务司法和参与各方辩论左券相当频频纠正的辩论章程进行处理。   基金治理东谈主、深圳证券交游所、登记机构可在法律律例允许的范围内，对基 金份额申购赎回的措施以及算帐交收和登记的办理时期、方式、处理司法等进行 治愈，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行摆布，并在申购赎回清单中公告。           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 允许的情况下，治愈申购和赎回的数额适度。基金治理东谈主必须在治愈实施前依照 《信息表露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。 基金治理东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金治理东谈主基于投资运作与风险摆布的需要，可选择上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见辩论公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。如遇罕见情况，经履行妥当措施，不错妥当延 迟计较或公告。 金差额相当他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额相当他对价。 数额敬佩。   申购赎回清单由基金治理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游 所开市前公告。 的标准收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的辩论用度。 以在不违背辩论法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告 时期进行治愈。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值相当他辩论内容。如深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 参数计较方法并适用于本基金的，则按照新的司法扩充。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的造谣证券。                “申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款替 代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “退却”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于所有成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款手脚一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金治理东谈主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于所有成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 必须使用固定现款手脚替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成 份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，    “该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。如果深圳证 券交游所参考价钱敬佩原则发生变化，以深圳证券交游所文书章程的参考价钱为 准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证券平日交游后买入，而 履行买入价钱加上辩论交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先敬佩现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金治理东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成 本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金治理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，敬佩基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，敬佩基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平日交游日已达到 20 日而该证券           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 平日交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，敬佩基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给辩论申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，辩论款项的算帐交收将于尔后 3 个劳动日内完成。   ④替代适度：为灵验摆布基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金治理东谈主可章程 投资者使用不错现款替代的比例算计不得率先申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：   如果深圳证券交游所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券交游所通 知章程的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对确立不错现 金替代的沪市成份证券一齐用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交游所参考价钱敬佩原则发生变化，以上海证券交游所文书章程的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主 将买入该证券，履行买入价钱加上辩论交游用度后与申购时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先敬佩现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行 成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 部分证券的履行成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主 将卖出该证券，履行卖出价钱扣除辩论交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先敬佩现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行 收入，则基金治理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的履行收入，则基金治理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金治理东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐明后按照“时期优先、实时申报” 的原则纪律买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐明后按照“时期优先、 实时申报”的原则纪律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平日交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内 完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回场地一样的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后法则按照深交所阐明申购赎回的时期敬佩。   实时申报的原则为：基金治理东谈主在上交所通顺竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐明记录，在期间系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金治理东谈主按照“时期优先”的原则纪律与申购投资者敬佩基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时期法则，以替代金额与被替代证券 的纪律履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，敬佩基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则纪律与赎回投资者 敬佩基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时期法则，以替 代金额与被替代证券的纪律履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金治理东谈主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则敬佩基金          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，敬佩基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，敬佩基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，敬佩基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，敬佩基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平日交游日已达到 20 日而该证券 平日交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，敬佩基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，敬佩基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给辩论申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，辩论款项的算帐交收将于尔后 3 个劳动日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例适度投资的成份证券；或基金 治理东谈主出于保护抓有东谈主利益等原因以为有必要确立必须现款替代的成份证券。          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结请求申购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中退却现 金替代成份证券的数目与相应证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的治愈后开盘参考价敬佩。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金治理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金 基金治理公司称呼       国泰基金治理有限公司 基金代码           XXXXXX 标的指数代码         XXXXXX 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XX.XX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                              XX.XX 不错现款替代比例上限                                XX% 是否需要公布 IOPV                               是 最小申购赎回单元（单元：份）                            xxxxxxxxx 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                        0 一齐申购赎回组合证券只数                              XX 是否怒放申购                                    是 是否怒放赎回                                    是 今日净申购的基金份额上限                              不设上限 今日净赎回的基金份额上限                              不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                        不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                        不设上限 今日累计可申购的基金份额上限                            不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                            XXXXXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                      不设上限                    国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替   现款替代        现款替代   申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目    代标志   溢价比例        折价比例    金额     金额     场 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX    XXX    XXX   XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的花式可根据深圳证券交游所的履行情况相应治愈，具体内容       以基金治理东谈主届时在网站上公布的履行内容为准。         三、断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：       投资东谈主的申购请求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的       活跃市集价钱且弃取估值期间仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托       管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购请求。       导致基金治理东谈主无法计较当日基金钞票净值或无法进行证券交游。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现       有基金份额抓有东谈主利益的情形。       份额参考净值计较过失。       机构等因特地情况无法办理申购，或者指数编制单元、辩论证券交游所等因特地       情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特地情况指基金治理东谈主无法预见       并不可摆布的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、       数据过失等。           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金治理东谈主决定暂停申购时， 基金治理东谈主应当根据辩论章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购请求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求或减速 支付赎回对价： 基金份额抓有东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 存在首要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当暂停接受基 金赎回请求或减速支付赎回对价。 导致基金治理东谈主无法计较当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值计较过失。 机构等因特地情况无法办理赎回，或者指数编制单元、辩论证券交游所等因特地 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特地情况指基金治理东谈主无法预见 并不可摆布的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、 数据过失等。   发生上述第 6 项之外的情形且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金治理东谈主应报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金治理东谈主应足额 支付。如暂时弗成足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况排斥时， 基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律律例的其他非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的辩论贵府，对于合适条件的非交游过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。   在条件许可的情况下，登记机构可依据辩论法律律例相当业务司法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有章程的除外。   八、聚首申购和其他服务 抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东谈主有权制定聚首申购业 务的辩论司法。 利影响的前提下，基金治理东谈主可怒放投资东谈主弃取单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 性不利影响的前提下，治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金治理东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息表露办法》的辩论章程在 章程媒介公告。 两边需订立书面托福代理左券。   九、基金算帐交收与登记模式的治愈或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限劳动公司推出新的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东谈主有权治愈本基金的算帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十一部分         基金的投资   一、投资宗旨   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地收尾投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板相当他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、地方政府债券、 政府支抓机构债券、中期单据、可迤逦债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支抓证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会辩论章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律律例 的章程而受适度的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例适度，基 金治理东谈主在履行妥当措施后，不错相应治愈本基金的投资范围及投资比例章程。   三、投资策略   本基金主要弃取完全复制法，即按照标的指数成份股相当权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股相当权重的变动而进行相应的治愈。但因罕见 情况（如成份股持久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量发生变 化、成份股公司行动、市集流动性不及等）导致本基金治理东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同步骤整时，基金治理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 舛误。在平日市集情况下，本基金的风险摆布宗旨是追求日均追踪偏离度的皆备 值不率先 0.2%，年追踪舛误不率先 2%。如因标的指数编制司法治愈或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛误率先上述范围，基金治理东谈主应选择合理措施幸免追踪           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出治愈的，基金治理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策措施后实时对辩论成份股进行治愈。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的久了研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切热心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，估量未 来利率变动走势，基于本基金流动性治理的需要投资于债券钞票，以保证基金资 产流动性，并裁减组合追踪舛误。   可迤逦债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特性。本基金在对可迤逦债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行久了分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和邃密流动性的可迤逦债券和可交换债券。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支抓钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支抓证券价值的因素进行分析，并扶直采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来治理 罕见情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金治理东谈主将充分探讨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，晋升基金的投资收益。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   为更好收尾投资宗旨，在加强风险驻守并顺从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理敬佩 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资适度   基金的投资组合应死守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得率先 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得率先基金钞票净值的   （4）本基金抓有的统一（指统一信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券范围的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的一齐基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支抓 证券，不得率先其各种钞票支抓证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资标准，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交游，顺从以下投资适度： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得率先基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的辩论约定； 不得率先上一交游日基金钞票净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款；   （10）本基金钞票总值不率先基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得率先基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，顺从以下投资适度： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理章程》所述流 动性受限证券的范围； 均计较； 素甚至基金投资不合适上述比例适度的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得率先基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外 的因素甚至基金不合适该比例适度的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并计较；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性 适度等基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金治理东谈主应当在辩论证券可交游的 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会章程 的罕见情形除外。法律律例另有章程时，从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行妥当措施后，则本基金投资不再受辩论适度或按变更后的章程扩充，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   为注意基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相当他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当措施后，则本基金投资不再受辩论适度或以变更后的适度为准， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓励、履行 摆布东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱扩充。辩论交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予表露。首要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的平静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证基建指数相当将来可能发生的变更。   将来若出现标的指数不合适法律律例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会禀报并 建议责罚决议，如更换基金标的指数、迤逦运作方式、与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证基建指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应治愈，由基金治理东谈主根 据标的指数变更情形履行妥当措施并进行公告。法律律例或监管机构另有章程 的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要弃取完全复制策略，追踪中证基建指数，其风险              国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金治理东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合禀报      本基金治理东谈主的董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在装假纪录、误导性 讲明或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带劳动。      基金托管东谈主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本禀报中的财务目的、净值阐发和投资组合禀报等内容，保证复 核内容不存在装假纪录、误导性讲明或者首要遗漏。      本投资组合禀报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本禀报所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总钞票 序号           技俩               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     204,605,851.34       99.40      其中：债券                                  -            -      钞票支抓证券                                 -            -      其中：买断式回购的买入返售                          -            -              国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      金融钞票      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）禀报期内，本基金参与转融通证券出借业务死守抓有东谈主利益优先原则， 基金治理东谈主根据法律律例以及公司辩论风险治理轨制对首要关联交游进行治理， 交游按照市集公谈合理价钱扩充，不存在从事利益输送相当他不方正交游行为的 情况。禀报期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                     占基金钞票净 代码             行业类别            公允价值（元）                                                     值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                  -              -     B 采矿业                                       -              -     C 制造业                               9,686.83         0.00     D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                          -              -     E 建筑业                                       -              -     F 批发和零卖业                                    -              -     G 交通运输、仓储和邮政业                               -              -     H 住宿和餐饮业                                    -              -     I 信息传输、软件和信息期间服务业                  27,506.28         0.01     J 金融业                                       -              -     K 房地产业                                      -              -     L 租出和商务服务业                                  -              -     M 科学研究和期间服务业                                -              -     N 水利、环境和全球设施治理业                             -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                             -              -     P 教授                                        -              -     Q 卫生和社会劳动                                   -              -     R 文化、体育和文娱业                                 -              -                 国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） S 综合                                                  -              -      算计                                      37,193.11           0.02     （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                           占基金钞票净 代码              行业类别                  公允价值（元）                                                           值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                            -              - B 采矿业                                     5,231,270.00           2.54 C 制造业                                    57,526,990.81           27.98 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                    -              - E 建筑业                                   138,952,419.82           67.59 F 批发和零卖业                                  1,501,455.60           0.73 G 交通运输、仓储和邮政业                                         -              - H 住宿和餐饮业                                              -              - I 信息传输、软件和信息期间服务业                                     -              - J 金融业                                                 -              - K 房地产业                                                -              - L 租出和商务服务业                                            -              - M 科学研究和期间服务业                              1,356,522.00           0.66 N 水利、环境和全球设施治理业                                       -              - O 住户服务、修理和其他服务业                                       -              - P 教授                                                  -              - Q 卫生和社会劳动                                             -              - R 文化、体育和文娱业                                           -              - S 综合                                                  -              -      算计                                 204,568,658.23           99.51     （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                       占基金钞票 序号    股票代码       股票称呼     数目(股)       公允价值(元)             净值比例                                                            (％)                 国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                        占基金钞票净 序号    股票代码       股票称呼     数目(股)        公允价值(元)                                                        值比例(％)      本基金本禀报期末未抓有债券。 细      本基金本禀报期末未抓有债券。 券投资明细      本基金本禀报期末未抓有钞票支抓证券。 明细      本基金本禀报期末未抓有贵金属。 细      本基金本禀报期末未抓有权证。      本基金本禀报期内未投资股指期货。               国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      本基金本禀报期内未投资国债期货。      （1）本禀报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在禀报编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号            称呼                     金额(元)      （4）禀报期末抓有的处于转股期的可迤逦债券明细      本基金本禀报期末未抓有可迤逦债券。      （5）禀报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本禀报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明                         流通受限部分                                      占基金钞票     流通受限 序号      股票代码     股票称呼    的公允价值                                      净值比例(%)   情况说明                                (元)          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    第十二部分             基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。   基金治理东谈主依照信守职守、憨厚信用、发愤尽责的原则治理和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                       事迹比      事迹比拟                              净值增                    净值增                较基准      基准收益       阶段                     长率标                       ①-③     ②-④                    长率①                收益率      率标准差                              准差②                                        ③        ④                    -15.18%   1.49%   -18.69%   1.54%   3.51%   -0.05%                    -7.78%    1.38%   -14.76%   1.41%   6.98%   -0.03%   注：本基金的基金合同奏效日为 2022 年 2 月 9 日。         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金应收款项相当他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据辩论法律律例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产平静于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金辩论的证券交游场合的交游日以及国度法律律例 章程需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在敬佩辩论金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门辩论章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应弃取最近交游日的报价敬佩公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交游日的报价弗成真确响应公允价值的，应答报价进行治愈，敬佩公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中探讨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的适度等，如果该适度是针对钞票抓有者的，那么在估值期间中不应将该适度作 为特征探讨。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多数抓有辩论钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值期间敬佩公允价值。弃取估值期间敬佩公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得辩论钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行治愈并敬佩公允价值。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 治愈最近交游市价，敬佩公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有约 定的除外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有约定 的除外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推 荐估值净价进行估值。   （4）对在交游所市集上市交游的可迤逦债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值期间敬佩公允价值。 交游所市集挂牌转让的钞票支抓证券，弃取估值期间敬佩公允价值。在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行治愈以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应弃取估值期间敬佩 其公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，弃取估值期间敬佩公允价值，在            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会辩论章程敬佩公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。   抓有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，弃取最近交游日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 关章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律律例的章程或者未能充分注意基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据辩论法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经辩论各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值措施 是按照每个劳动日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主于每个劳动日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个劳动日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金治理东谈主按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值过失，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪状 的劳动东谈主应当对由于该估值过失遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失劳动方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失劳动方承担； 由于估值过失劳动方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失劳动方对平直损失承担补偿劳动；若估值过失劳动方依然积极调和，况且 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失劳动方应答更正的情况向辩论当事东谈主进行阐明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的劳动方对辩论当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值过失的辩论平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失劳动方仍应答估值过失负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥 得利返还的总和率先其履行损失的差额部分支付给估值过失劳动方。   （4）估值过失治愈弃取尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因敬佩估值过失的劳动方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的劳动方进行 更正和补偿损失；          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向辩论当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当通报基金托管东谈主，公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且弃取估值期间仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金治理东谈主应于每个怒放日交游收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金 治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给予公布。   九、罕见情况的处理 时，所形成的舛误不手脚基金钞票估值过失处理。 机构等级三方机构发送的数据过失或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金 托管东谈主天然依然选择必要、妥当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该过失而         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 形成的基金钞票估值过失，基金治理东谈主、基金托管东谈主除名补偿劳动。但基金治理 东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松开或排斥由此形成的影响。           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金治理东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计较； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无 需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金治理东谈主可在法律律例允许的前 提下并与基金托管东谈主协商一致后，酌情治愈以上基金收益分派原则，此项治愈不 需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   二、基金收益分派数额的敬佩原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一劳动日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一劳动日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金治理东谈主将以此计较截止收益评价日基金净值增长率率先标的指数同期 增长率的差额，当差额率先 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行 计较上述目的。   三、收益分派决议            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、 分派方式等内容。  四、收益分派决议的敬佩、公告与实施  本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。治理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一 次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一 次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据辩论律例及相应左券 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的辩论税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度辩论税收征收的章程代扣代缴。          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表露； 管帐核算，按照辩论章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十八部分     基金的信息表露   一、本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险治理章程》、《基金合同》相当他辩论章程。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照 法律律例和中国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表露的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息表露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表露，并保证 基金投资东谈主或者按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表露的信 息贵府。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应弃取华文文本。同期弃取外文文本的，基金信 息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开表露的信息弃取阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表露的基金信息         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的司法及具体措施，说明基金产物的特性等触及基金投资 东谈主首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金治理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲目的信息发生首要变 更的，基金治理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金产物贵府概 要；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基 金休止运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物贵府纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲目、 《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载更新基金产物贵府纲目；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在章程网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东谈主敬佩基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交 易三个劳动日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市交游 公告书提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在开首办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个怒放日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金治理东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的计较方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在章程网站上，并将年度禀报提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在章程网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在章程网站上，并将季度禀报提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下表露该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中表露基金组结伙产情况相当 流动性风险分析等。   （十）临时禀报   本基金发生首要事件，辩论信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动率先百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务辩论行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行摆布东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更；     《基金合同》奏效后，本基金通顺 30、40、45 个劳动日出现基金份额抓 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）贯通公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集斯文传的消          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东谈主权益的，辩论信息表露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开贯通， 并将辩论情况立即禀报中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十二）算帐禀报   《基金合同》休止的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐禀报。算帐禀报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见解书。基金财产算帐小组 应当将算帐禀报登载在章程网站上，并将算帐禀报提醒性公告登载在章程报刊 上。   （十三）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资钞票支抓证券的辩论公告   若本基金投资钞票支抓证券，基金治理东谈主应在本基金中期禀报及年度禀报中 表露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和禀报 期内所有的钞票支抓证券明细。   基金治理东谈主应在本基金季度禀报中表露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支 抓证券市值占基金净钞票的比例和禀报期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十五）投资股指期货的辩论公告   若本基金投资股指期货，基金治理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报 等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中表露股指期货交游情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交游的辩论公告   若本基金参与融资，基金治理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等定 期禀报和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险相当治理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金治理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、 年度禀报等如期禀报等文献中表露基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 告期内发生的首要关联交游事项作念详确说明。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露治理轨制，指定专门部门及 高档治理东谈主员负责治理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当合适中国证监会辩论基金信息 表露内容与花式准则等法律律例的章程。   基金托管东谈主应当按照辩论法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期禀报、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金算帐禀报等辩论基 金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家报刊表露本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证辩论报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介、基金上市交游 的证券交游所网站表露信息，况且在不同媒介上表露统一信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计禀报、法律见解书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将辩论档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律律例另有章程的从其章程。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照辩论法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息表露的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表露基金辩论信 息：        国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业时；            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交游轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、市集远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来漫步这 种非系统风险，但弗成完全隐敝。 的履行收益下降。   二、治理风险 会影响其对信息的占有以及对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，死守基金份额抓有 东谈主利益优先原则，审慎阐明申购、赎回业务请求，包括但不限于：         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总范围进行摆布，并在申购赎回清单中公告。 基金治理东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金治理东谈主基于投资运作与风险摆布的需要，可选择上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见辩论公告。 格且弃取估值期间仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回对价。   提醒投资东谈主慎重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 辩论。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估 资于标的指数成份股、备选成份股。时常情况下，标的指数成份股流动性较好， 但不废除在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金治理东谈主 将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资教会，对投资组合进行优化， 保抓投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例治愈导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应答基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑抓担保比例的流动性风险。   基金治理东谈主将密切热心各种钞票及投资标的的交游活跃程度与价钱的通顺 秉性况，摆布组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险治理器具的实施情形、措施及对投资者的潜在影响   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险治理器具，对赎回申         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请进行适度治愈，手脚特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的扶直措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回请求的情形 及措施。   在此情形下，投资者的赎回请求不被基金治理东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减速支付赎回对价的情形 及措施。   在此情形下，投资者招揽赎回对价的时期将可能比平日情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详确了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回请求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或招揽赎回对价的时期比平日情形下有所延长。   （四）对 ETF 基金份额抓有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能靠近因市集交游量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金独到风险   标的指数并弗成完全代表所有这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划景况、 投资东谈主情绪和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 益水平发生变化，产生风险。 宗旨的风险   手脚完全追踪标的指数阐发的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛误摆布未达约 定宗旨。   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合治愈 中产生追踪偏离度与追踪舛误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪舛误；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时治愈投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误；   （4）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金治理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛误；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金治理东谈主的管明智商，例如追踪指数的 水平、期间妙技、买入卖出的时机弃取等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因防止卖 空、对冲机制相当他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   如因标的指数编制司法治愈或其他因素导致本基金的追踪舛误摆布未达约 定宗旨，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项治愈带来的 风险与成本。          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和注意，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的治理和注意，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个劳动日内向中国证监会禀报并建议责罚决议，如更换基金标的 指数、迤逦运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、迤逦运作方式、 与其他基金合并或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与辩论市集阐发有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 摆布在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一齐或部分 ETF 份额的风险。           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金治理东谈主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东谈主或基金治理东谈主托福的机构 计较并通过深圳证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较也可能出现过失。投资 东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再合适证券交游所上市条件被休止上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前休止上市，导致基金份额弗成不时进行二级市集交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥漫的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行摆布，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额抓有东谈主在建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金治理东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素治愈最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一齐赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行摆布，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回请求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如投资者提交场内赎回请求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额相当他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   如果基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的平日进行将受影响。   基金治理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记确立时，将充分探讨由此引 发的市集套利等行动对基金份额抓有东谈主可能形成的利益损伤。但基金治理东谈主弗成 保证顶点情况下申购赎回清单标记确立的完全合感性。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、 暂停或休止，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，如实施货银凑合轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所相当他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主相当他服务机构可能失约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现款流估量风险等与基础钞票辩论的风险；2）钞票支抓证券信用增级措 施辩论风险、钞票支抓证券的利率风险、评级风险等与钞票支抓证券辩论的风险； 服务机构违纪风险等与专项辩论治理辩论的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、期间风险和操派头险等其他风险。          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操派头险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不妥当的估值可能使基金钞票靠近损失 风险。股指期货弃取保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭逢较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及交 易司法等各异带来的独到风险，包括不限于如下罕见风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于章程标准、上市公司信息表露或者表率运作存在首要劣势导 致退市的情形；扩充标准更严，赫然丧失抓续计划智商，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备买卖本质的关联交游撑抓收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、复原上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票齐集来改过一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新期间和计谋新兴产业界限。大多数公司为初创型公司，公司 将来盈利、现款流、估值均存在不敬佩性，与传统二级市集投资存在各异，全体 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交游确立较宽的价钱涨跌幅适度，初度公开辟行上市的股 票，上市后前 5 个交游日不设价钱涨跌幅适度，自后涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现相当他辩论流动 性风险。   （4）齐集度风险         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易齐集投资于少量股票， 市集可能存在高齐集度景况，全体存在齐集度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技更正公司，在公司计划及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票辩论性较高，市集阐发欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新期间产业扶抓力度及爱好程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，海外经济气象变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制辩论的风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于 存托凭证或弃取不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交游敌手 方失约无法按期偿付本金、利息等证券辩论权益，返还证券，导致基金钞票损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判装假等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违背辩论监 管律例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关章程范围、 风险摆布目的率先监管部门章程阀值等。   《基金合同》奏效后，通顺 50 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 抓有东谈主大会。基金份额抓有东谈主可能靠近基金合同提前休止的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场地与策略特性的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥当性治理实施 指引（试行）》及里面评级标准，将基金产物按照风险由低到高法则进行风险级 别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选择的具体评价标准和方法的各异，对统一产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金履走时 作情况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配检修，并须实时热心销 售机构对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因期间因素、东谈主为因素，干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的休止与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行辩论措施后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组联合汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 禀报出具法律见解书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 禀报登载在章程网站上，并将算帐禀报提醒性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容纲目      一、基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的权利、义务      根据《基金法》、《运作办法》相当他辩论章程，基金治理东谈主的权利包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》平静运用 并治理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及辩论法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度辩论法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的辩论行动进行监督和处 理；      （9）自行担任登记机构和/或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并得回《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及辩论法律章程决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借；      （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权利或 者实施其他法律行动；          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适辩论法律律例和辩论证券交游所及登记机构辩论业务司法的 章程以及本基金合同的前提下，制订和治愈辩论基金认购、申购、赎回和非交游 过户等业务的司法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》相当他辩论章程，基金治理东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互平静，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》相当他辩论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按辩论章程计较并公告基金净值信息，敬佩 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他辩论章程，履行信息表露 及禀报义务；           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金买卖艰深，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》相当他辩论章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘， 不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分派决议，实时向基金份额抓 有东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他辩论章程召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 辩论贵府不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在章程时期发出，并 且保证投资东谈主或者按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金辩论 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到辩论贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近已矣、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主合 法权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理辩论 基金事务的行动承担劳动；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成 奏效，基金治理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，辩论股票的解           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 冻按照《业务司法》的章程处理；   （25）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》相当他辩论章程，基金托管东谈主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据辩论市集司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》相当他辩论章程，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互平静；对所托管的不同的基金分别确立账户，平静核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互平静；            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （4）除依据《基金法》、                 《基金合同》相当他辩论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金治理东谈主代表基金订立的与基金辩论的首要合同及辩论凭 证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖艰深，除《基金法》、                        《基金合同》相当他辩论章程另有 章程外，在基金信息公开表露前给予守秘，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律律例章程的辩论内容；      （9）办理与基金托管业务行为辩论的信息表露事项；      （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见解， 说明基金治理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如 果基金治理东谈主有未扩充《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了妥当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他辩论贵府不低于 法律律例章程的最低期限；      （12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东谈主名 册；      （13）按章程制作辩论账册并与基金治理东谈主查对；      （14）依据基金治理东谈主的指示或辩论章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他辩论章程，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分派；      （18）靠近已矣、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监 会，并文书基金治理东谈主；            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿劳动，其赔 偿劳动不因其退任而除名；      （20）按章程监督基金治理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金治理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有 东谈主利益向基金治理东谈主追偿；      （21）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》相当他辩论章程，基金份额抓有东谈主的权利包 括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章请求赎回或转让其抓有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；      （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；      （7）监督基金治理东谈主的投资运作；      （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》相当他辩论章程，基金份额抓有东谈主的义务包 括但不限于：      （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息表露，实时诈欺权利和履行义务；           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律律例和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的 有限劳动；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的措施和司法   （一）基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的合 法授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金得胜召募并运作之后，如基金治理东谈主治理本基金的连络基 金的：   鉴于本基金和本基金的连络基金的辩论性，连络基金的基金份额抓有东谈主可 以凭所抓有的连络基金份额出席或者托福代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大 会并参与表决。在计较参会份额和计票时，连络基金份额抓有东谈主抓有的享有表决 权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，联 接基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的连络基金份额占 连络基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   连络基金的基金治理东谈主不应以连络基金的口头代表连络基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受连络基金的特 定基金份额抓有东谈主的托福以连络基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   连络基金的基金治理东谈主代表连络基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先死守连络基金基金合同的约定召开连络基金的基金 份额抓有东谈主大会，连络基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由连络基金的基金治理东谈主代表连络基金的基金份额抓有东谈主提议         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （三）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迤逦基金运作方式；   （5）治愈基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会措施；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终 止上市的情形除外；   （14）法律律例、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式；           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限劳动公 司的辩论业务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或治愈基金份额分类办法及司法；   （5）在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金治理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，治愈基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）在不违背法律律例及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金治理东谈主、辩论证券交游所、登记机构、销售机构治愈辩论基金认购、申 购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的司法；   （8）在法律律例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金治理东谈主召集。 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金治理东谈主，基 金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 开基金份额抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、干豫。 益登记日。   （五）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关相当联 系方式和辩论东谈主、表决见解寄交的截止时期和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效率。   （六）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解合适法律律例、《基金合 同》和会议文书的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个劳动日内连 续公布辩论提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 文书不参加收取表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表 决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决见解的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见解 的代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解 合适法律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相勾搭的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议措施比照现场开会和通 讯方式开会的措施进行。表决方式上，基金份额抓有东谈主也不错弃取麇集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主敬佩并在会议文书中载明。   （七）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定休止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金 份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会主抓东谈主按照下列第（九）条章程措施确 定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会 决议。大会主抓东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金治理 东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓 有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额 抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福 东谈主姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 迤逦基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以尽头决议通过方为灵验。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分 的相背把柄说明注解，不然提交合适会议文书中章程的阐明基金份额抓有东谈主身份文献 的表决视为灵验出席的基金份额抓有东谈主，口头合适会议文书章程的表决见解视为 灵验表决，表决见解迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议开首后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开首 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 代表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在章程媒介上公告。如果弃取 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充奏效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管 理东谈主、基金托管东谈主均有遏抑力。   （十一）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、 表决条件等章程，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致辩论 内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后2日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行辩论措施后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主衔接的；         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组联合汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 禀报出具法律见解书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基 金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   算帐过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经合适《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后 报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会 备案后5个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算禀报登载在章程网站上，并将算帐禀报提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切 争议，应经友好协商责罚，如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提 交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁 的地点在上海，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有遏抑力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时诚笃、发愤、尽 责地履行基金合同章程的义务，注意基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律） 统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分         托管左券内容纲目   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金治理东谈主：   称呼：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主: 周向勇   成立时期：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织神色：有限劳动公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：抓续计划   辩论电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主：   称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立日历：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字2005112 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号   组织神色：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 77.57 亿元   存续期间：抓续计划   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行动诈欺监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地收尾投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 板、创业板相当他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、地方政府债券、 政府支抓机构债券、中期单据、可迤逦债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支抓证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会辩论章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律律例 的章程而受适度的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例适度，基 金治理东谈主在履行妥当措施后，不错相应治愈本基金的投资范围及投资比例章程。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得率先 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得率先基金钞票净值的   （4）本基金抓有的统一（指统一信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券范围的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的一齐基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支抓 证券，不得率先其各种钞票支抓证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资标准，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交游，顺从以下投资适度： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得率先基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的辩论约定； 不得率先上一交游日基金钞票净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款；   （10）本基金钞票总值不率先基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得率先基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，顺从以下投资适度： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理章程》所述流 动性受限证券的范围； 均计较；          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 素甚至基金投资不合适上述比例适度的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得率先基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外 的因素甚至基金不合适该比例适度的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并计较；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性 适度等基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金治理东谈主应当在辩论证券可交游的 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会章程 的罕见情形除外。法律律例另有章程时，从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行妥当措施后，则本基金投资不再受辩论适度或按变更后的章程扩充，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。 退却行动进行监督：   为注意基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相当他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当措施后，则本基金投资不再受辩论适度或以变更后的适度为准， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 资适度进行监督：   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓励、履行 摆布东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱扩充，辩论交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予表露。首要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的平静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律律例辩论基金从事关联交游的章程，基金治理东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他首要横蛮关系的公司 名单相当更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真确性、圆善性、全 面性。名单变更后基金治理东谈主应实时发送基金托管东谈主，名单变更时期以基金治理 东谈主收到基金托管东谈主回函阐明的时期为准。如果基金托管东谈主在运作中严格死守了监 督经由，基金治理东谈主仍违纪进行交游，并形成基金钞票损失的，由基金治理东谈主承 担劳动，基金托管东谈主不承担任何损构怨劳动。 与银行间债券市集进行监督：   （1）基金托管东谈主依据辩论法律律例的章程和基金合同的约定对于基金治理 东谈主参与银行间债券市集交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业 标准的银行间债券市集交游敌手的名单，并按照审慎的风险摆布原则在该名单中           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内 回函阐明收到该名单。基金治理东谈主应如期或不如期对银行间债券市集现券及回购 交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集交游敌手时须实时 文书基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个劳动日内回函阐明收到后，对名单进行更新。 基金治理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明治愈的名单开首奏效，新名单生 效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定左券 进行结算。     如果基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间债券市集交游敌手 进行交游，应实时提醒基金治理东谈主取销交游，经提醒后基金治理东谈主仍扩充交游并 形成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担劳动。     （2）基金托管东谈主对于基金治理东谈主参与银行间债券市集交游的交游方式的控 制     基金治理东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名 单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基 金治理东谈主莫得按照事前约定的有益于信用风险摆布的交游方式进行交游时，基金 托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主与交游敌手再行敬佩交游方式，经提醒后仍未改正 并形成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担劳动。     （3）基金治理东谈主有劳动摆布交游敌手的资信风险     基金治理东谈主按银行间债券市集的交游司法进行交游，并负责责罚因交游敌手 不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交游敌手在基金治理东谈主敬佩的时期内仍未 承担失约劳动相当他辩论法律劳动的，基金治理东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向辩论交游敌手追偿。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的交游 敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损构怨劳动。     （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券辩论问题的文书》等辩论法律律例章程。流通受限证券指由《上市公 司证券刊行治理办法》表率的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布首要音书或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   （2）基金治理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金治理东谈主董事会批准的辩论基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险摆布 轨制。基金投资非公开辟行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例摆布情况。   基金治理东谈主应至少于初度扩充投资指示之前 2 个劳动日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后 2 个劳动日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   （3）基金投资流通受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 律例要求的辩论必要书面信息。基金治理东谈主应保证上述信息的真确、圆善，并应 至少于拟扩充投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有足 够的时期进行审核。   （4）基金托管东谈主应答基金治理东谈主提供的辩论书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵府不合适法律律例、投资决策经由、风险摆布轨制的，有权要求基 金治理东谈主在投资流通受限证券前就以上事项进行治愈，不然，基金托管东谈主有权拒 绝扩充辩论指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任 何劳动，并有权禀报中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主承诺担相应劳动。   （1）基金治理东谈主治理的基金在投资中期单据前，基金治理东谈主须根据法律、 律例、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据的风险摆布轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金治理 东谈主投资中期单据的额度和比例进行监督。   （2）如将来辩论监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单据另 有章程的，从其约定。            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 弃取进款银行进行监督：   基金投资银行如期进款的，基金治理东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的 约定，敬佩合适条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合适辩论章程进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下章程：   （1）基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据辩论章程，就本基金银行进款业务另 行订立书面左券，明确两边在辩论左券签署、账户开设与治理、投资指示传达与 扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、 守护等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核辩论左券、账户贵府、投资指示、进款证实书等辩论文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、   《运作办法》等辩论法律律例，以及国度辩论账户治理、利率治理、支付结 算等的各项章程。   基金托管东谈主对基金治理东谈主弃取进款银行的监督应依据基金治理东谈主向基金托 管东谈主提供的合适条件的进款银行的名单扩充，如基金托管东谈主发现基金治理东谈主将基 金钞票投资于该名单之外的进款银行，有权断绝扩充。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个劳动日将新名单发送给基金托管东谈主。 备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务流 程，灵验驻守和摆布风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主业务进行监督和核查的辩论措施 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金 收益分派、辩论信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 督和核查。 合同、本左券相当他辩论章程时，应实时以书面神色文书基金治理东谈主限期纠正， 基金治理东谈主收到文书后应鄙人一个劳动日实时查对，并以书面神色向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。 改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应禀报中国证监会。 基金合同约定的，应当断绝扩充，立即文书基金治理东谈主。 行政律例和其他辩论章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金治理东谈主， 并实时向中国证监会禀报，基金治理东谈主应照章承担相应劳动。 间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金治理东谈主应积极配合提 供辩论数据贵府和轨制等。 同期文书基金治理东谈主限期纠正。 督权，或选择拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等违警人科行为；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与称职 看望，提供真确、准确、圆善客户贵府，顺从基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资相 关治理章程。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按 照中国东谈主民银行反洗钱监管章程选择必要管控措施。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金治理东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金 治理东谈主指示办理算帐交收、辩论信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未扩充或无故延长扩充基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券相当他辩论章程时，基金治理东谈主应实时以书 面神色文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书 面神色向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金治理东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金治理东谈主应禀报中国证监 会。基金治理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭逢的损失。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应立即禀报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正。   （四）基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交 辩论贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在章程时期内回话基 金治理东谈主并改正。   （五）基金托管东谈主无方正原理，断绝、阻隔基金治理东谈主根据本左券章程诈欺 监督权，或选择拖延、讹诈等妙技妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经 基金治理东谈主建议申饬仍不改正的，基金治理东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 左券约定及基金治理东谈主的方正指示外，不得自走时用、责罚、分派基金的任何财 产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的圆善与独           国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 立。 基金财产，如有罕见情况两边可另行协商责罚。 基金钞票。   （二）召募资金的验资 理东谈主或基金治理东谈主托福的登记机构开立并治理。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、 《运作办法》等辩论章程后，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金 划入基金托管东谈主为本基金开立的钞票托管专户中，登记机构应将网下股票认购所 召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东谈主 在收到资金和股票当日出具阐明文献。同期，基金治理东谈主应聘用合适《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻。   （三）基金的托管账户的开立和治理 指示办理资金收付。 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 构的辩论章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和治理         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 劳动公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。 管东谈主和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和治理 行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限劳动公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由 基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主左券，底本由基金托管东谈主守护，基金治理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和治理   在本左券奏效之后，本基金被允许从事合适法律律例章程和基金合同约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及辩论账户的开设和使用，由基金治理东谈主协 助托管东谈主根据辩论法律律例的章程和基金合同的约定，开立辩论账户。该账户按 辩论司法使用并治理。   （七）基金财产投资的辩论什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的辩论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限劳动公司或中国证券登记结算有限 劳动公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业 中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主摆布下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的劳动应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行有 效摆布的证券不承担守护劳动。   （八）与基金财产辩论的首要合同的守护   与基金财产辩论的首要合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的与基金辩论的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金治理东谈主保            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管。基金治理东谈主在代表基金签署与基金辩论的首要合同期应保证基金一方抓有两 份以上的底本原件，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。 基金治理东谈主在合同签署后 30 个劳动日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部 门，守护期限不低于法律律例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的底本的， 基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得滚动，由基金治理东谈主守护。   五、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时期和措施 是按照每个劳动日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较。基 金份额净值的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。 或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适基金合同、《证券投资基金 管帐核算业务指引》相当他法律、律例的章程。基金钞票净值和基金份额净值由 基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个劳动日交游收尾后 计较当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按约定 对基金净值给予公布。 审查基金治理东谈主计较的基金钞票净值。因此，本基金的管帐劳动方是基金治理东谈主， 就与本基金辩论的管帐问题，如经辩论各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的见解，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，治愈 最近交游市价，敬佩公允价钱。 的除外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 除外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选 估值净价进行估值。 交游所市集挂牌转让的钞票支抓证券，弃取估值期间敬佩公允价值。在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行治愈以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应弃取估值期间敬佩其 公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管机构或行业协会辩论章程敬佩公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一股票或债券同期在两个或两个以上市集交游的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （5）进款的估值方法   抓有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利 息收入。   （6）因抓有股票而享有的配股权，弃取估值期间敬佩公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，弃取最近交游日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照辩论法律律例和行业协会的 辩论章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票扩充，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （11）辩论法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律律例的章程或者未能充分注意基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   （三）估值差错处理 东谈主对不应由其承担的劳动，有权向罪状东谈主追偿。 阐明后公告的，由此形成的投资东谈主或基金的损失，应根据法律律例的章程对投资 东谈主或基金支付补偿金，就履行向投资东谈主或基金支付的补偿金额，由基金治理东谈主与 基金托管东谈主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的劳动。 施后仍弗成发现该过失，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计较过失形成投 资东谈主或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值计较 顺延过失而引起的投资东谈主或基金的损失，由提供过失信息确当事东谈主一方负责赔 偿。 机构等级三方机构发送的数据过失或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金 托管东谈主天然依然选择必要、妥当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该过失而 形成的基金钞票估值过失，基金治理东谈主、基金托管东谈主除名补偿劳动。但基金治理 东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松开或排斥由此形成的影响。 辩论各方应本着发愤尽责的立场再行计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以 基金治理东谈主的计较结果为准对外公布，由此形成的损失由基金治理东谈主承担补偿责 任，基金托管东谈主不负补偿劳动。   （四）基金账册的建立 一记账方法和管帐处理原则，分别独连忙确立、登录和守护本基金的全套账册， 对辩论各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证辩论各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基 金治理东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、如期禀报的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理 东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基 金治理东谈主不再更新基金招募说明书。基金治理东谈主在季度收尾之日起 15 个劳动日 内完成季度禀报编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期禀报编制并 公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度禀报编制并公告。 金托管东谈主应当在收到禀报之日起 2 个劳动日内完成月度报表的复核；在收到禀报 之日起 7 个劳动日内完成基金季度禀报的复核；在收到禀报之日起 20 日内完成 基金中期禀报的复核；在收到禀报之日起 30 日内完成基金年度禀报的复核。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度辩论章程为准。 出具加盖托管核算业务章的复核见解书，辩论各方各自留存一份。 毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对辩论文献审核时提 示。   （六）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且弃取估值期间仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商一          国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 致的，基金治理东谈主应当暂停估值；   六、基金份额抓有东谈主名册的守护 份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 管，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照现在辩论司法分别守护基金份额抓有东谈主名 册。守护方式不错弃取电子或文档的神色。守护期限不低于法律律例章程的最低 期限。 册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份 额。基金托管东谈主不错弃取电子或文档的神色妥善守护基金份额抓有东谈主名册，保存 期限不低于法律律例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。 名册，应按辩论律例章程各自承担相应的劳动。   七、争议责罚方式 左券之目的，不包括香港、澳门和台湾地区法律），并按照中华东谈主民共和国法律 解释。 成的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁 地点为上海市，按照届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁 各方当事东谈主均具有遏抑力，仲裁用度由败诉方承担。 诚笃、发愤、尽责地履行基金合同和托管左券章程的义务，注意基金份额抓有东谈主 的正当权益。   八、基金托管左券的变更、休止与基金财产的算帐         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）托管左券的变更措施   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。本左券的变更报中国证监会备 案。   （2）基金托管左券休止的情形   发生以下情况，本左券休止： 权；   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个劳动日 内成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东谈主、基金 托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐措施： 告出具法律见解书；            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 禀报登载在章程网站上，并将算帐禀报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。                 国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额抓有东谈主的服务     基金治理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议接头、建议、投诉等需 求，基金治理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金治理东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金治理东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、辩论基金治理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 辩论基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第二十四部分       其他应表露事项        公告称呼                  表露媒介         日历 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增金元证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2023/11/21 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》                           《中国证券报》、《上海 国泰基金治理有限公司对于指定旗下部                           证券报》、《证券时报》、 2024/1/5 分基金主流动性服务商的公告                             《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增华鑫证券有限劳动         证券报》、《证券时报》、 2024/1/26 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增万联证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/2/2 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增东北证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/3/15 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》 国泰基金治理有限公司高档治理东谈主员变                             《中国证券报》       2024/3/27 更公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增渤海证券股份有限         证券报》、《证券时报》、    2024/4/17 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增民生证券股份有限         证券报》、《证券时报》、    2024/5/8 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增东兴证券股份有限         证券报》、《证券时报》、    2024/5/15 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增上海证券有限劳动         证券报》、《证券时报》、    2024/5/15 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增华源证券股份有限         证券报》、《证券时报》、    2024/5/27 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》 国泰基金治理有限公司高档治理东谈主员变                             《中国证券报》       2024/7/25 更公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增爱建证券有限劳动         证券报》、《证券时报》、 2024/8/23 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增信达证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/8/29 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        公告称呼                  表露媒介         日历 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增联储证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/8/29 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增大同证券有限劳动         证券报》、《证券时报》、 2024/10/14 公司为一级交游商的公告                 《证券日报》            国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分        招募说明书存放相当查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书底本为准。基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。         国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十六部分         备查文献  以下备查文献存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金注册 的批复文献  二、《国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金托管左券》  四、法律见解书  五、基金治理东谈主业务阅历批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金治理有限公司                             二零二四年十一月十九日