鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基  金（LOF）更新的招募说明书     （2024 年第 2 号）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                     进犯教唆   本基金经 2016 年 6 月 28 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华增瑞活泼 配置搀杂型证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据相干法律法则，本基金基金 合同已于 2016 年 9 月 20 日稳健收效，基金管理东谈主于该日起稳健启动对基金财产进走运作 管理。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值和商场前 景等作出实践性判断或保证。   本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券基金，低于股 票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。本基金投资于证券市 场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投成本基金前，应全面了解 本基金的产物秉性，充分讨论自身的风险承受能力，感性判断商场，并承担基金投资中出 现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本 基金特定风险偏执他风险等。   本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 采纳非公开方式刊行和往来，由于不公开贵府，外部评级机构一般不合这类债券进行外部 评级，可能会裁减商场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的商场流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产范围较小、计议的波动性较大，同期， 各种材料（包括招募说明书、审计讲演）不公招引布，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度。   本基金投资股指期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于 繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品通 常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价超过复杂，不顺应的估值有可能使基金资产靠近损失风险。股指 期货领受保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微 小的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，淌若 莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应设施后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相干章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在 法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈骗 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息表示监管方面与境内可 能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   基金的过往事迹并不预示其未来弘扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金弘扬的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产物贵府概要。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》第十二条中与 招募说明书内容相干的一项或多项环节变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个往来日 内表示的对于上述环节变更的相干公告。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 相干服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额的上市往来 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的事迹 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分拨 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的司帐与审计 第十六部分 基金的信息表示 第十七部分 侧袋机制 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的阻隔与计帐 第二十部分 基金合同的内容摘要 第二十一部分 基金托管合同的内容摘要 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应表示事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                    第一部分 绪 言      本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息表示管理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性章程》）等相干法律法则的章程，以及《鹏华增瑞 活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。      本招募说明书诠释了鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相干的必要事项， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性诠释或者环节遗漏，并对 其真正性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求 召募的。本基金管理东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相干章程享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    第二部分 释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何灵验校正和补充 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充 告》 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议校正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的 校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的校正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 相干法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、退换、非往来过户、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理合同，办理基 金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券往来所往来系统办理基金销售业务的会员单 位 放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清 算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 或接受鹏华基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证 券登记结算有限使命公司 购、申购、赎回、退换、转托管及按期等额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余 情况的账户 册的、用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 圳证券往来所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 《深圳证券往来所证券投资基金上市王法》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购 赎回实施确定》及对其往往作念出的校正，中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中 国证券登记结算有限使命公司上市绽开式基金登记结算业求实施确定》及销售机构业务规 则等相干业务王法和实施确定及对其往往作念出的校正 额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的步履 易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市往来等业务的时势。通过该等时势办理基 金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和时势。通过该等时势办理基金份 额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间进行转托管的步履或在证券登记系统内不同会员单元（往来单元）之间进行转指 定的步履 进行转托管的步履 过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 （若该日为非办事日，则为该日之前的临了一个办事日）之间的期间。本基金在阻塞期内 不办理申购与赎回业务 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购请求的一种投资方式 退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余 额）逾越上一绽开日基金总份额的 10% 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期进款（含 合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公招引行股票、 资产支柱证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往来的债券等 方式，将基金养息投资组合的商场冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的审时度势 其他资产的价值总和 份额净值的过程 持有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，但不从本类别基金资产上钩提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额，A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购、 赎回，并在往来所上市往来（场内份额上市往来，场外份额不上市往来）；在投资东谈主申购 时不收取申购用度，但从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份 额，C 类基金份额仅通过场外方式申购、赎回，不在往来所上市往来。两类基金份额分设 不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等引子 贵府概要》偏执更新 处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在环节不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在环节不确定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确定性的资产                        第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况             出资东谈主称号                       出资额（万元）       出资比例         国信证券股份有限公司                         7,500        50%    意大利欧利盛成本资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）      深圳市北融信投资发展有限公司                        150              1%                总 计                        15,000        100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时刻有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋践诺委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管束部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,悲怆董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、裁剪，甘肃 省委讨论室办事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会讨论室主任，中国银监会 政策法则部（讨论局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,悲怆董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，款式波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,悲怆董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合贸易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事磨真金不怕火部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度招引银行资金局主任科员， 天下社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信讨论院，从事 产业政策讨论办事；历任鹏华基金管理有限公司讨论员、基金司理助理、讨论部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国竖立银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司盘考 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构管待部总司理。   汪坤先生，国籍中国，金融学硕士，10 年证券从业训导。2014 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任固定收益部债券讨论员、高等债券讨论员，专户债券投资部投资司理， 现担任搀杂股产投资部副总司理/基金司理。2020 年 08 月至 2024 年 01 月担任鹏华招华一 年持有期搀杂基金司理，2021 年 01 月至 2023 年 04 月担任鹏华安享一年持有期搀杂基金 司理，2021 年 02 月至 2022 年 03 月担任鹏华安裕 5 个月持有期搀杂基金司理，2021 年 03 月至 2024 年 01 月担任鹏华宁华一年持有期搀杂基金司理，2021 年 03 月至 2023 年 12 月 担任鹏华民丰盈和 6 个月持有期搀杂基金司理，2021 年 04 月至 2024 年 01 月担任鹏华招 润一年持有期搀杂基金司理，2021 年 09 月至 2024 年 01 月担任鹏华安诚搀杂基金司理， 鹏华安康一年持有期搀杂基金司理，2023 年 04 月至 2024 年 05 月担任鹏华悦享一年持有 期搀杂基金司理，2023 年 12 月担任鹏华弘实搀杂基金司理，2024 年 01 月担任鹏华丰玉债 券基金司理，2024 年 07 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2024 年 10 月担任鹏华丰宁债券基 金司理，2024 年 10 月担任鹏华增瑞搀杂（LOF）基金司理，汪坤具备基金从业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。      闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息表示办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全里面阻抑轨制，采纳灵验措 施，预防犯法步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法则以及中国证监会辞让的其他步履。 法则及行业表率，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：      （1）越权或非法计议；      （2）违背法律法则、基金合同或托管合同；      （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、搅扰、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪爽包袱、挥霍权益；   （7）泄露在职职期间细察的相干证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受拜托或以其他任何花样为其他组织或个东谈主进行证券往来；   （10）违背证券往来所业务王法，利用对敲、倒仓等罪犯妙技把持商场价钱，阻挠市 场顺次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表示和告白中挑升含有装假、误导、诈骗成份；   （13）以不正大妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则辞让的步履。   （1）依影相干法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的相干证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来偏执他行为。   五、基金管理东谈主的里面阻抑轨制   基金管理东谈主的里面阻抑死守以下原则：   （1）健全性原则：里面阻抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控设施，选藏内控轨制 的灵验践诺；   （3）悲怆性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对悲怆，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当安妥国度法律、法则、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面阻抑轨制应当涵盖基金管理东谈主计议管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或罅隙；      （3）审慎性原则：制定里面阻抑轨制应当以审慎计议、堤防和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面阻抑轨制的制定应当跟着相干法律法则的养息和基金管理东谈主经 营政策、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风潦倒抑委员会，主要负责制定基金管理东谈主风潦倒抑政策和控 制政策、协调突发环节风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务设施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会径直讲演；      （3）公司计议管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各种 风险给予充分的评估和堤防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋磨，并实时采 取堤防和阻抑措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期 或不按期查验里面阻抑轨制的践诺情况，促使公司各项计议管理行为的表率运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲演的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风潦倒抑”的理念，公司每个职工均负有 一线风潦倒抑职责，负责把公司的风潦倒抑理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲演、反馈的义务。      （1）公司通过不断健全法东谈主治理结构，充分阐扬悲怆董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上阻毫不正大关联往来、利益运送和里面东谈主阻抑表象的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；      （2）管理层牢固缔造了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险堤防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险果断流畅到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；      （3）公司依据自身计议秉性建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间彼此监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责谐和、严实灵验的三谈内控防地；      （4）建立并不断完善里面阻抑体系及里面阻抑轨制：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、阻抑设施、阻抑措施以及阻抑职责，建立健全里面阻抑体系。通过不断地对里面 阻抑轨制进行校正和更新，公司的里面阻抑轨制不断走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建树、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风潦倒抑；      （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭建树上采纳了严格的分离制 度，完结了基金投资与往来、往来与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭建树上减少和堤防操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲演、阻抑以及监督设施， 并经过顺应的阻抑经由，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作相干的风险，通过表露的讲演渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、阻抑，使部门和管理层即时把捏风险气象并实时、快速作出风潦倒抑决策；      （9）建立自动化监督阻抑系统：公司启用了恒生往来系统以及自行招引的投资贪图监 控系统等诡计机援救阻抑系统，对投资比例限制、“辞让买入股票名单”、交叉往来等方 面进行电子化阻抑，灵验地预防了运作风险和操守风险；      （10）不断强化投资顺次，严格实施股票库轨制：公司不断强化投资顺次，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞让和限制投资股票轨制，并由讨论小组负责 选藏，扫数股票投资必须完全从股票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金遵命基金合同的情况进行评估，堤防契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面阻抑轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面阻抑的表示真正、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不断完善里面阻抑体系和里面阻抑制 度。                     第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   磋磨电话：010-66105799   磋磨东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限定 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年岁 38 岁， 称。   （三）基金托管业务计议情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，剿袭“敦厚信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面阻抑体 系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责， 为境表里刚烈投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服 务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的产物线。 领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年 金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司鸠合股产管理盘算、证券公司 定向资产管理盘算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。限定 2023 年 12 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范围的不绝招供和浅近好评。   （四）基金托管东谈主的里面阻抑轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，长久保持在资产托管行 业的上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部 “一手抓业务拓展，一手抓内控建 设”的作念法是分不开的。资产托管部相配怜爱改进和加强里面风险管理办事，在积极拓 展各项托管业务的同期，把加强风险堤防和阻抑的力度，尽心栽种内控文化，完善风险 阻抑机制，强化业务款式全过程风险管理行为进犯办事来作念。从 2005 年于今共十七次 奏凯通过评估组织里面阻抑和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见 的阻抑及灵验性讲演。充分标明悲怆第三方对我行托管服务在风险管理、里面阻抑方面 的健全性和灵验性的全面招供，也说明注解中国工商银行托管服务的风潦倒抑能力依然与国 际大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。面前，ISAE3402 审阅依然成为年度化、惯例 化的内控办事妙技。   保证业务运作严格遵命国度相干法律法则和行业监管王法，强化和建立称职计议、 表率运作的计议想想和计议格调，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内 控体系；堤防和化解计议风险，保证托管资产的安全好意思满；选藏持有东谈主的权益；保障资 产托管业务安全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风潦倒抑组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风潦倒抑处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风潦倒抑办事进 行携带、监督。资产托管部里面建树专门负责稽核监察办事的里面风潦倒抑处，配备专 职稽核监察东谈主员，在总司理的径直招引下，依影相干法律规章，对业务的运行悲怆诈骗 稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风潦倒抑措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当安妥国度法律法则及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务计议管理行为的长久。   （2）好意思满性原则。托管业务的各项计议管理行为都必须有相应的表率设施和监督 制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作设施，覆盖扫数的部门、岗亭和 东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务计议行为必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务计议行为必须堤防风险，审慎计议，保证基金资 产和 其他拜托资产的安全与好意思满。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及计议管理的需要当令修改完 善，并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）悲怆性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；径直操作主谈主员和阻抑东谈主 员必须相对悲怆，顺应分离；内控轨制的查验、评价部门必须悲怆于内控轨制的制定和 践诺部门。   （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东谈主员步履表率等一系列规章轨制， 并采纳了精致的防火墙隔断轨制，粗略确保资产悲怆、环境悲怆、东谈主员悲怆、业务轨制 和管理悲怆、收集悲怆。  （2）高层查验。主管行招引与部门高等管理层行为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门实时讲演计议管理情况和额外情况，以查验资产托管部在 完结里面阻抑主见方面的进展，并根据查验情况建议里面阻抑措施，督促职能管理部门 改进。  （3）东谈主事阻抑。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防 线”、“监控防地”三谈阻抑防地，健全绩效探员和激励机制，缔造“以东谈主为本”的内 控文化，增强职工的使命心和荣誉感，栽种团队精神和中枢竞争力。并通过进行按期、 定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工缔造风险堤防与阻抑理念。  （4）计议阻抑。资产托管部通过制定盘算、编制预算等方法开展各式业务营销活 动、处理各项事务，从而灵验地阻抑和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。  （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管 理，按期或不按期地对业务运作气象进行查验、监控，携带业务部门进行风险识别、评 估，制定并实施风潦倒抑措施，排查风险隐患。  （6）数据安全阻抑。咱们通过业务操作区相对悲怆、数据和传真加密、数据传输 知晓的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。  （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的厄运复原中心，制定了基于数 据、应用、操作、环境四个层面的完备的厄运复原决策，并组织职工按期演练。为使演 练愈加接近实战，资产托管部不断提高演练法度，从最初的按照预订时期演练发展到现 在的“无意演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生厄运的情况下两个小 时内复原业务。  （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理 的径直招引下，依影相干法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健 康、巩固地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个 职工的共同参与，只须这么，风潦倒抑轨制和措施才会全面、灵验。资产托管部实施全 员风险管理，将风潦倒抑使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职 责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同 部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分怜爱内控轨制的竖立，一贯坚持把风险 堤防和阻抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和办事经由中。经过多年努力，资产 托管部依然建立了一整套里面风潦倒抑轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽核监 察轨制、信息表示轨制等，覆盖扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务环 节之间的彼此制约机制。  （4）里面风潦倒抑长久是托管部办事要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是贸易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就额外强调表率运作， 一直将建立一个系统、高效的风险堤防和阻抑体系行为办事要点。跟着商场环境的变化 和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部长久将风险管理放在与 业务发展同等进犯的位置，视风险堤防和阻抑为托管业务生计和发展的人命线。  （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施  根据《基金法》、基金合同、托管合同和相干基金法则的章程，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞蜕化履、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月启动。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或相干基金 法律法则章程的步履，应实时以书面花样文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节非法步履，应立即讲演中国证监会，同期文书基 金管理东谈主限期纠正。                       第五部分 相干服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  磋磨电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  磋磨东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  磋磨电话：010-88082426 传真：010-88082018 磋磨东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 磋磨电话：021-68876878 传真：021-68876821 磋磨东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区竖送礼途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 磋磨电话：027-85557881 传真：027-85557973 磋磨东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 磋磨电话：020-38927993 传真：020-38927990 磋磨东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 磋磨东谈主：董金 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 磋磨东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 磋磨东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 磋磨东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 磋磨东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 磋磨东谈主：刘玲 客户服务电话：95561    网址：www.cib.com.cn    （2）证券公司销售机构    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李俊杰    磋磨东谈主：邵珍珍    客户服务电话：4008918918    网址：www.shzq.com    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东谈主：杨华辉    磋磨东谈主：乔琳雪    客户服务电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    磋磨东谈主：刘畅    客户服务电话：95587/4008-888-108    网址：www.csc108.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    磋磨东谈主：赵如意    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 磋磨东谈主：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 5 层 法定代表东谈主：胡伏云 磋磨东谈主：陈靖 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：福州市饱读楼区温泉街谈五四路 157 号 7－8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表东谈主：黄金琳 磋磨东谈主：王虹 客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547) 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 磋磨东谈主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 法定代表东谈主：霍达 磋磨东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 网址：www.cmschina.com （3）期货公司销售机构    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：张皓    磋磨东谈主：刘宏莹    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （4）第三方销售机构    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    磋磨东谈主：高莉莉    客户服务电话：95021/400-1818-188    网址：www.1234567.com.cn    注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一皆腾讯大厦 11 层    办公地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东谈主：刘明军    磋磨东谈主：郑骏锋    客户服务电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰外洋大厦 12 层    法定代表东谈主：李科    磋磨东谈主：王超    客户服务电话：95510    网址：fund.sinosig.com    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 磋磨东谈主：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表东谈主：吕柳霞 磋磨东谈主：曾芸 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：李兴春 磋磨东谈主：陈孜明 客户服务电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F 法定代表东谈主：故国明 磋磨东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 磋磨东谈主：马浩 客户服务电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 磋磨东谈主：田媛 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 磋磨东谈主：王清臣 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 磋磨东谈主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 磋磨东谈主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：吴强 磋磨东谈主：洪泓 客户服务电话：952555-3 网址：www.5ifund.com      注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室      办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层      法定代表东谈主：张跃伟      磋磨东谈主：张佳琳      客户服务电话：400-820-2899      网址：www.erichfund.com      注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室      办公地址：北京市向阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层      法定代表东谈主：李楠      磋磨东谈主：戚晓强      客户服务电话：400-159-9288      网址：danjuanapp.com      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻招引区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座      法定代表东谈主：王苏宁      磋磨东谈主：韩锦星      客户服务电话：95118      网址：kenterui.jd.com      注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491      办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-1203      法定代表东谈主：肖雯      磋磨东谈主：黄敏嫦      客户服务电话：020-89629066      网址：www.yingmi.cn      注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室      法定代表东谈主：王翔      磋磨东谈主：吴鸿飞   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层   法定代表东谈主：于海锋   客户服务电话：400-080-3388   网址：https://www.puyifund.com/   基金管理东谈主可根据相干法律法则要求，根据实情，遴聘其他安妥要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   磋磨电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   三、出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   磋磨电话：021-31358666   传真：021-31358666   磋磨东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、丁媛   四、司帐师事务所   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   践诺事务合伙东谈主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   磋磨电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   磋磨东谈主：施翊洲      承办司帐师：单峰、胡莲莲                 第六部分 基金的召募与基金合同的收效      一、基金的召募与基金合同的收效      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他相干法律法则，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2016 年 6 月 28 日证监许可20161437 号文准予召募注册。召募期间灵验认购 份额 806,229,904.49 份，利息结转份额 252,433.81 份，所有这个词 806,482,338.30 份，召募户 数为 1,261 户。      本基金的基金合同已于 2016 年 9 月 20 日稳健收效。      二、基金运作方式和类型      契约型，搀杂型基金      三、基金的存续期间      不按期      四、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围      基金合同收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按期讲演中给予表示；连气儿 60 个办事日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲演并建议处分决策，如退换运作方式、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。      法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                     第七部分 基金份额的上市往来      基金合同收效后，在本基金安妥法律法则和深圳证券往来所章程的上市条件的情况 下，基金管理东谈主不错请求本基金的 A 类基金份额上市往来。如无额外说明，本部分约定仅 适用于本基金 A 类基金份额。      一、上市往来的地点      深圳证券往来所。      二、上市往来的时期      上市往来时期 2016 年 9 月 29 日。      三、上市往来的王法      本基金份额上市往来死守《深圳证券往来所往来王法》及《深圳证券往来所证券投资 基金上市王法》、《深圳证券往来所上市绽开式基金登记结算业务指引》偏执他相干规 则。      四、上市往来的用度      本基金上市往来的用度按照深圳证券往来所的相干章程办理。      五、上市往来的行情揭示      本基金在深圳证券往来所挂牌往来，往来行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示基金前一往来日的基金份额净值。      六、上市往来的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市      本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市按照深圳证券往来所的相干章程执 行。      七、相干法律法则、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的王法等相干章程 内容进行养息的，基金合同相应给予修改，并按照新章程践诺，且此项修改不必召开基金 份额持有东谈主大会。      八、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往来的新功 能，基金管理东谈主不错在履行顺应的设施后加多相应功能。                  第八部分 基金份额的申购与赎回      一、基金的阻塞期      基金合同收效后，本基金设一个 24 个月的阻塞期，起讫时期为基金合同收效之日 （含）至 24 个月后的对应日（含）（若该日为非办事日，则为该日之前的临了一个办事 日）止。在阻塞期内，本基金不绽开申购、赎回业务，但投资东谈主可在本基金上市往来后通 过深圳证券往来所转让基金份额。阻塞期届满后，本基金退换为上市绽开式基金（LOF）。      二、申购和赎回时势      新增 C 类基金份额后，原鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）的基金份额全 部自动延续为本基金 A 类基金份额，A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基 金份额进行申购与赎回。C 类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎 回。本基金场外申购和赎回时势为基金管理东谈主的直销网点及基金场外售售机构，场内申购 和赎回时势为深圳证券往来所内具有相应业务履历的会员单元。基金管理东谈主可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。      三、申购和赎回的绽开日实时期   本基金退换为上市绽开式基金（LOF）后，投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎 回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时期，但基金 管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时期变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的养息，但应依照《信息表示 办法》的相干章程在指定引子上公告。   本基金自 2018 年 10 月 11 日起（含当日）投入绽开期，接受投资者的申购、赎回、转 换和按期定额投资业务请求。   在确定申购启动与赎回启动时期后，基金管理东谈主应依照《信息表示办法》的相干章程 在指定引子上公告申购与赎回的启动时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或退换请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 基准进行诡计； 对该基金份额持有东谈主的基金份额进行赎回处理时，认购、申购及转托管阐明日历在先的基 金份额先赎回，认购、申购及转托管阐明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎 回费率； 业务章程。若相干法律法则、中国证监会、深圳证券往来所或中国证券登记结算有限使命 公司对场内申购、赎回业务等王法有新的章程，按新章程践诺。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主必须在新 王法启动实施前依照《信息表示办法》的相干章程在指定引子上公告。   五、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购或赎 回的请求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金在章程时期内未全额到账则申购不 成立，申购款项将璧还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。      投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同相干要求处理。      基金管理东谈主应以往来时期结果前受理灵验申购和赎回请求确本日行为申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询请求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构确 实给与到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。      六、申购和赎回的数目限制 中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根 据法律法则或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在养息前依照《信息表示办法》的相干章程在指 定引子上公告。      七、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长诡计或公告。   （1）场外申购   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   投资者不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费按每笔申购请求单独诡计。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施 远离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算筹集的资金偏执投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括天下社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年 金单一盘算以及鸠合盘算。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户 指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：        申购金额 M（元）               一般申购费率      特定申购费率            M           M≥ 500 万            每笔 1000 元   每笔 1000 元   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收 取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、注册登记等各项用度。   基金的申购领受“金额申购”方式，A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购 金额，基金申购份额的诡计如下：   ①当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法为：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   ②当申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购的灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 50,000 元从场外申购本基金 A 类份额，对应费 率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份   即：投资东谈主投资 5 万元从场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则其可得到 46,915.31 份 A 类基金份额。   C 类基金份额申购份额的诡计如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   举例：某投资东谈主投资 5,000 元从场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.1282 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝5,000/1.1282＝4,431.84 份   即：投资东谈主投资 5,000 元从场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.1282 元，则其可得到 4,431.84 份 C 类基金份额。   （2）场外赎回   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：           持有年限（Y）                     赎回费率              Y＜7 天                     1.5%               Y≥2 年                     0   其中，在场外认购以及本基金退换为上市绽开式基金（LOF）之后场外申购 A 类基金份 额的投资者其份额持有年限以份额实践持有年限为准；在场内认购、场内申购以及场内买 入，并转托管至场外赎回 A 类基金份额的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日 起启动诡计。   场外赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回场外基 金份额时收取。对于 A 类基金份额所收取的赎回费，维不绝持有期少于 30 日的投资东谈主收取 的赎回费全额计入基金财产；维不绝持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回 费总额的 75%计入基金财产；维不绝持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎 回费总额的 50%计入基金财产；维不绝持有期不少于 6 个月的投资东谈主，将赎回费总额的 25% 计入基金财产（1 年以 365 天记）。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他 必要的手续费。      基金的赎回领受“份额赎回”方式，本基金 A 类基金份额的净赎回金额为赎回总金额 扣减赎回用度，诡计公式如下：      赎回总金额=赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额-赎回用度      赎回金额单元为元，诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。      举例：某投资东谈主从场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时期为六个月，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元      净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元      即：投资东谈主从场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为六个月，假定赎回当 日本基金 A 类份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。      本基金 C 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：              持有年限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 天                    1.50%                 Y≥30 天                     0      本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      基金的赎回领受“份额赎回”方式，本基金 C 类基金份额的净赎回金额为赎回总金额 扣减赎回用度，诡计公式如下：      赎回总金额=赎回份额×赎回当日 C 类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额-赎回用度      赎回金额单元为元，诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。      举例：某投资东谈主从场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时期为六个月，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=0 元   净赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资东谈主从场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期限为六个月，假定赎回当 日本基金 C 类份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,680.00 元。   本基金 C 类基金份额不绽开场内申购与赎回。如无额外说明，本节所述基金份额仅指 场内 A 类基金份额。   （1）场内申购   投资者不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费按每笔申购请求单独诡计。   本基金 A 类基金份额场内申购费率如下表：          申购金额 M（元）                      申购费率             M＜100 万                      1.50%             M≥500 万                    每笔 1000 元   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购 A 类基金份额时 收取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、注册登记等各项用度。   基金的申购领受“金额申购”方式，A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购 金额，基金申购份额的诡计如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净认购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额诡计结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到 整数位，极少部分对应的资金返还至投资者资金账户（返还金额诡计结果保留到极少点后 两位，极少点后两位以后的部分铁心，余额计入基金资产）。   例：某投资者从 场内申购本 基金 A 类基金 份额 50,000 元，对应的申购费率为   净申购金额＝50,000／（1＋1.50％）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额（保留两位）＝49,261.08／1.3860＝35,541.91 份（四舍五入保留到极少点 后两位）    申购份额（实践）＝35,541 份（保留到整数位）    因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 35,541 份，整数位后极少部 分的申购份额对应的资金返还给投资者。    实践净申购金额=35,541×1.3860=49,259.83 元    退款金额＝50,000-49,259.83-738.92＝1.25 元    即，若该投资者从场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到基金份额 35,541 份，申购资金返还 1.25 元。    （2）场内赎回    本基金 A 类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的加多而减少。    本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：            持有期限（Y）                        赎回费率              Y＜7 日                        1.50%            Y≥7 日                  0.50％    本基金 A 类基金份额的赎回用度在投资者赎回本基金 A 类份额时收取。本基金 A 类基 金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的请求东谈主承担，本基金维不绝持有期少于 7 日的投 资者收取的赎回费全额计入基金财产，维不绝持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总 额的 25%归入基金财产，75%用于支付商场引申、注册登记费和其他手续费。    基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以当日的 A 类基金份额净值为基准进行 诡计，诡计公式如下：    赎回总金额＝赎回份额×当日 A 类基金份额净值；    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。    赎回金额单元为元，诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持有期限为六个月，对应 的赎回费率为 0.50％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金 额为：    赎回金额＝100,000×1.3830＝138,300.00 元    赎回用度＝138,300.00×0.50％＝691.50 元    净赎回金额＝138,300.00－691.50＝137,608.50 元    即，若该投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.3830 元，则可得到 137,608.50 元。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相干章程在指定引子上公告。 基金促销盘算，针对以特定往来方式（如网上往来、电话往来等）等进行基金往来的投资 东谈主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相干监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东谈主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。 值的自制性。具体处理原则与操作表率死守相干法律法则以及监管部门、自律王法的规 定。      八、拒却或暂停申购的情形      本基金转为绽开式运作以后，发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主 的申购请求： 购请求。 值。 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 达到或者逾越 50%，或者变相笼罩 50%聚首度的情形时。 值时刻仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购请求。      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购的， 基金管理东谈主应当根据相干章程在指定引子上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购请求被 全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金 管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      本基金转为绽开式运作以后，发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回 请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。 值。 停接受投资东谈主的赎回请求。 值时刻仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。      发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支 付，对于场外赎回请求，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回 请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处 理。基金份额持有东谈主在场外请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予打消。基 金份额持有东谈主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予打消。暂停赎回或延 缓支付款项的场内处理，按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限使命公司的相干规 定办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。      十、宽敞赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金退换中转 出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余额）逾越 前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽敞赎回。      当基金出现宽敞赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回 设施践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有不毛或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取 消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被打消。缓期的赎回请求与下一绽开日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生宽敞赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得 逾越 20 个办事日，并应当在指定引子上进行公告。   （4）若基金发生宽敞赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主逾越上一绽开日基金总份 额 10%以上的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回 请求。对其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）和大额赎回请求东谈主 10%以内的赎回请求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回请求的范围内对大额赎回请求东谈主逾越 10%的赎回请求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回请求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回请求时不错选 择缓期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被打消；遴聘 缓期赎回的，当日未获受理的赎回请求将与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回请求时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （5）当出现宽敞赎回时，场内赎回请求按照深圳证券往来所和中国证券登记结算有限 使命公司的相应王法进行处理，基金退换中转出份额的请求的处理方式遵命相干的业务规 则及届时开展退换业务的公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额持有东谈主，说明相干处理方法，并在 2 日内在 指定引子上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主依影相干法律法则的章程在指定引子上刊登基金重新绽开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净值。 次。当连气儿暂停时期逾越 2 个月的，基金管理东谈主不错养息刊登公告的频率。暂停结果，基 金重新绽开申购或赎回时，基金管理东谈主依影相干法律法则的章程在指定引子上连气儿刊登基 金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净值。      十二、基金退换      基金管理东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相干王法由基金管理 东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相干机 构。      十三、基金的非往来过户      基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非往来过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非往来过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于 安妥条件的非往来过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收 费。      十四、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的法度收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往来单元）之间进行转托管的步履。      （2）本基金系统内转托管的具体业务按照深圳证券往来所和中国证券登记结算有限责 任公司的相干章程办理。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的步履。   （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照深圳证券往来所和中 国证券登记结算有限使命公司的相干章程办理。如日后 C 类基金份额灵通跨系统转托管 的，基金管理东谈主将另行公告。 进行养息的，基金管理东谈主将相应养息，并根据章程进行公告。   十五、按期定额投资盘算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资盘算，具体王法由基金管理东谈主另行章程。 投资东谈主在办理按期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资盘算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的往来时势或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程或相干公告。   十九、其他业务   在不违背法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无实践性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务王法，并依照《信息表示办法》的相干章程进行公告。                 第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金将活泼运用多种投资策略，充分挖掘和利用商场中潜在的投资契机，力求为基 金份额持有东谈主创造完全收益和经久巩固的投资答复。   二、投资范围      本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可退换债券、可交换 债券、中小企业私募债等）、货币商场器具、权证、资产支柱证券、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会相干章程）。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应设施后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：阻塞期内，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 产的 0%—95%。      阻塞期内，每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不 低于往来保证金一倍的现款；退换为上市绽开式基金（LOF）后，每个往来日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例 所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      淌若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应养息。      三、投资策略      本基金将通过追踪考量时常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的完全 水和煦增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政 策等）来判断经济周期面前的位置以及未来将发展的场地，在此基础上对各大类资产的风 险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例、养息 原则和养息范围。      本基金在不同商场环境下，将活泼地运用成长、主题、定向增发等多种投资策略。其 中，成长策略重在从下到上的进行公司成长性基本面讨论，主题策略重在自上而下的开展 投资主题分析，定向增发策略重在温雅与上市公司定向增发事件关联的投资契机。      （1）成长策略      本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气飞腾阶段的拐点行业以及持 续增长的传统产业为要点，并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、估值具有眩惑力的 个股进行投资。对于新兴产业，在对产业结构演变趋势进行潜入讨论和分析的基础上，准 确把捏新兴产业的发展场地，要点投资体现行业发展场地、领有中枢时刻、革命果断率先 并依然形成明确盈利模式的公司；对于拐点产业，依据对行业景气变化趋势的讨论，趋承 投资增长率等援救判断贪图，提前发现景气度投入飞腾周期的行业，要点投资拐点行业中 景气敏锐度高的公司；对于传统产业，主要温雅产业增长的不绝性、企业的竞争上风、发 展政策以及潜在发展空间，要点投资具有表露贸易模式、增长具有可不绝性和不可复制性 的公司。   （2）主题策略   本基金通过对经济发展过程中的轨制性、结构性或周期性趋势的讨论和分析，潜入挖 掘潜在的投资主题，并遴聘那些受惠于投资主题的公司进行投资。开始，从经济体制变 革、产业结构养息、时刻发展革命等多个角度启程，分析经济结构、产业结构或企业贸易 运作模式变化的根人道趋势以及导致上述根人道变化的要道性驱登程分，从而前瞻性地发 掘经济发展过程中的投资主题；其次，通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题 所对应的主题行业或主题板块，从而确定受惠于相干主题的公司，依据企业对投资主题的 敏锐进度、反应速率以及获益水对等贪图，精选个股；再次，通过详细追踪经济发展趋势 偏执内在驱登程分的变化，不断地挖掘和讨论新的投资主题，并对主题投资场地作念出当令 养息，从而准确把捏新旧投资主题的退换时机，充分共享不同投资主题兴起所带来的投资 机遇。   （3）定向增发策略   定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大激动、机构投资者、天然东谈主等）非公开 刊行股票的融资方式。通过精选款式、组合比例阻抑、决策频率阻抑和逆向投资理念等手 段，在灵验阻抑风险的前提下，投资具有合理折价的增发粗略取得昭着的逾额收益，带来 稳健的投资答复。本基金的定向增发策略将投资于定向增发款式，并在锁按期结果后择时 卖出，同期投资于一部分增发驱动的二级商场股票增强收益。   具体来说，增发驱动的二级商场股票包括：1）已发布定向增发预案，但尚未完成的上 市公司；2）依然完成定向增发，但增发股票仍处于限售期的上市公司；3）定向增发的股 票限售期结果，但限售期结果后不逾越 6 个月的上市公司。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资将采纳久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘 策略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，活泼地养息组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   （1）久期策略   久期管理是债券投资的进犯考量身分，本基金将领受以“主见久期”为中心、自上而 下的组合久期管理策略。      （2）收益率弧线策略      收益率弧线的体式变化是判断商场举座走向的一个进犯依据，本基金将据此养息组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态养息。      （3）骑乘策略      本基金将领受基于收益率弧线分析对债券组合进行当令养息的骑乘策略，以达到增强 组合的持有期收益的目的。      （4）息差策略      本基金将领受息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。      （5）个券遴聘策略      本基金将根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，趋承信用等 级、流动性、遴聘权要求、税赋秉性等身分，确定其投资价值，遴聘订价合理或价值被低 估的债券进行投资。      （6）信用策略      本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果， 趋承对相通债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，遴聘信用利差被高估、 未来信用利差可能下降的信用债进行投资。      本基金通过对权证标的证券基本面的讨论，并趋承权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求巩固确当期收益。      中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式刊行和转让，约定在一按期限还本付息 的公司债券。由于其非公开性及要求可协商性，宽敞具有较高收益。本基金将潜入讨论发 行东谈主资信及公司运营情况，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过 程中密切监控债券信用等第或刊行东谈主信用等第变化情况，奋发笼罩风险，并获取逾额收 益。      本基金将详细运用政策资产配置和战术资产配置进行资产支柱证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极养息投资策略，严格遵命法律法则和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得巩固收益。      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，遴聘流动性好、往来活跃的股指 期货合约，充分讨论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效率，完结股票组合的逾额收益。   本基金将在充分讨论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往来。本基金将基于对 商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相干融资业 务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以安妥上述法律法则和监管要求的变化。   四、投资决策依据及设施   （1）相干法律、法则和基金合同的相干章程。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时环节决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：想象和养息投资组合。想象和养息投资组合需要讨论 的基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的悲怆判断；大数据与金融工程部的分析讲演等。   （3）聚首往来室：基金司理向聚首往来室下达投资指示，聚首往来室司理收到投资指 令后分发予往来员，往来员收到基金投资指示后准确践诺。   （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相干分析讲演。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和实践 需要养息上述投资决策设施，并给予公告。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中证详细债指数收益率×40%   沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗把持性强，是面前商场上 较有影响力的股票投资事迹相比基准。中证详细债指数的选样债券的信用类别覆盖全面， 期限组成平日，适于作念基金债券资产的事迹相比基准。基于本基金的投资范围和投资比例 限制，选用上述事迹相比基准粗略古道反应本基金的风险收益特征。   淌若今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场宽敞接受的事迹相比基准 推出，或者是商场上出现愈加顺应用于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金管理东谈主与 基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹相比基准并实时公告，但不 需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券基金，低于股 票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。    基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不更正本基金的 实践性风险收益特征，但由于风险等第分类法度的变化，本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。    七、投资限制    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）阻塞期内，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 0%—100%；退换为 上市绽开式基金（LOF）后，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 0%—95%。    （2）阻塞期内，每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保 持不低于往来保证金一倍的现款；退换为上市绽开式基金（LOF）后，每个往来日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资 比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资产净值的    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不逾越 该证券的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 逾越该上市公司可流通股票的 15%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的 10%；    （9）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金资产净值的    （10）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得逾越基金资产 净值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；    （12）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支柱证券的比例，不得逾越该资产 支柱证券范围的 10%；    （13）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券，不 得逾越其各种资产支柱证券所有这个词范围的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持 有资产支柱证券期间，淌若其信用等第下降、不再安妥投资法度，应在评级讲演发布之日 起 3 个月内给予全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金投入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%；本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （17）阻塞期内，本基金总资产不得逾越基金净资产的 200%；退换为上市绽开式基金 （LOF）后，本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；   （19）本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的 10%；   （20）在投资股指期货的情况下，退换为上市绽开式基金（LOF）后的任何往来日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；阻塞 期内的每个往来日日终，持有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得逾越基 金资产净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （21）本基金在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票 总市值的 20%；   （22）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差诡计） 应当安妥基金合同对于股票投资比例的相干约定；   （23）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往来日基金资产净值的 20%；   （24）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （25）在阻塞期内，本基金投资于一家公司刊行的流通受限证券，其市值不逾越基金 资产净值的 10%；退换为上市绽开式基金（LOF）后，本基金投资于一家公司刊行的流通受 限证券，其市值不逾越基金资产净值的 5%；   （26）在阻塞期内，本基金投资全部流通受限证券的比例所有这个词不逾越基金资产净值的 基金资产净值的 60%；   （27）退换为上市绽开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 计不得逾越该基金资产净值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动 等基金管理东谈主之外的身分致使基金不安妥前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （28）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （29）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（14）、（27）、（28）条外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述章程投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、实践阻抑东谈主或 者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联往来的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，死守持有东谈主利益优先原则，堤防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。相干往来必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。环节关联往来应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来 事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 设施后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程践诺。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、把持证券往来价钱偏执他不正大的证券往来行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行为。   法律法则或监管部门取消上述辞让性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 设施后，则本基金投资不再受相干限制。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所见解后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      九、基金的投资组合讲演      基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲演所载贵府不存在装假记录、误导性诠释或环节 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律使命。      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 07 月 17 日复 核了本讲演中的财务贪图、净值弘扬和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在装假记 载、误导性诠释或者环节遗漏。      本讲演中财务贵府未经审计。      本讲演期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               款式                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                           23,971,084.03          69.32        其中：债券                                       -              -        资产支柱证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -                -        资产 （1） 讲演期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净值比 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                              例（%）  A     农、林、牧、渔业                               493,518.00          1.45  B     采矿业                                  2,243,665.00          6.57  C        制造业                                  16,021,433.08      46.92  D        电力、热力、燃气及水坐褥和           供应业                                   1,267,664.00       3.71  E        建筑业                                    255,786.00        0.75  F        批发和零卖业                                 422,851.00        1.24  G        交通运载、仓储和邮政业                            518,236.00        1.52  H        住宿和餐饮业                                            -        -  I        信息传输、软件和信息时刻服           务业                                    2,282,695.80       6.68  J        金融业                                               -        -  K        房地产业                                              -        -  L        租借和商务服务业                                 3,711.15        0.01  M        科学讨论和时刻服务业                                        -        -  N        水利、环境和各人设施管理业                                     -        -  O        住户服务、修理和其他服务业                                     -        -  P        磨真金不怕火                                                -        -  Q        卫生和社会办事                                           -        -  R        文化、体育和文娱业                              461,524.00        1.35  S        详细                                                -        -           所有这个词                                   23,971,084.03      70.20 （2） 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                公允价值         占基金资产净值比例  序号            股票代码     股票称号    数目（股）                                                 （元）            （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 讲演期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，遴聘流动性好、往来活跃的股指 期货合约，充分讨论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效率，完结股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在讲演 编制日前一年内受到公开批驳、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案看望的、或在讲演编制 日前一年内受到公开批驳、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号            称号                      金额（元） （4） 讲演期末持有的处于转股期的可退换债券明细 注：无。 （5） 讲演期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合讲演附注的其他翰墨描述部分    由于四舍五入的原因，投资组合讲演中数字分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                          第十部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以敦厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其未来弘扬。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金招募说明书。    基金合同收效以来的投资事迹偏执与同期基准的相比如下表所示                                    事迹相比基准                      净值增长率标 事迹相比基准            净值增长率 1                 收益率法度差 1-3              2-4                      准差 2   收益率 3 同 收效日 ) 至 0.68%      0.33%   0.44%     0.44%   0.24%       -0.11% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 41.12%    1.21%   21.04%    0.68%   20.08%    0.53% 年 06 月 30 日                        第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相干法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相悲怆。    四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产悲怆于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章打消或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。             第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来时势的往来日以及国度法律法则章程需要对 外表示基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   三、估值方法   往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考 相通投资品种的现行市价及环节变化身分，养息最近往来市价，确定公允价钱。   （1）对在往来所商场上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），考中 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往来所商场上市往来的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在往来所商场挂牌转让的资产支柱证券和私募债券，领受估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值时刻确定公 允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间商场往来的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公招引行未上市的股票和权证，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公招引行有明确锁按期的股票，合并股票在往来所上市后，按往来所上市的 合并股票的估值方法估值；非公招引行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会相干 章程确定公允价值。 境未发生环节变化的，以最近往来日的结算价估值。 的情况下，按成本估值。 值的自制性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及相干 法律法则的章程或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据相干法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的诡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往来日基金 资产净值诡计顺延诞妄而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   四、估值设施 份额的余额数目诡计，精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   每个办事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视 为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错的使命东谈主应当对由 于该估值诞妄遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给 予补偿，承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄责 任方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失 承担补偿使命；若估值诞妄使命方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方打法更正的情况向相干 当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对相干当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值诞妄的相干径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍打法估值诞妄负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利； 淌若赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值 诞妄使命方。   （4）估值诞妄养息领受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）估值诞妄使命方拒却进行补偿时，淌若因基金管理东谈主舛错形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主舛错形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值诞妄确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿使命，则基金管理东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遇到的损失。   （7）按法律法则章程的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值诡计出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日往来结果后诡计当日的基金资产净值和 各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   八、特殊情形的处理 金资产估值诞妄处理。 误，相干司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳 必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该诞妄而形成的基金资产净值诡计错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错辞退补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳 必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配利润的 90%； 理东谈主不错根据实践情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不 满 3 个月可不进行收益分拨； 额持有东谈主深圳绽开式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类 别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；登 记在证券登记系统的场内基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成 的方式，具体权益分拨设施等相办事项死守深圳证券往来所及中国证券登记结算有限使命 公司的相干章程；阻塞期内，本基金收益分拨方式为现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 不同；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定引子 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时期不得逾越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务 王法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法如 下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个办事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东谈主协商处分。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个办事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东谈主协商处分。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 将在基金年度讲演中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的诡计公式如 下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个办事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东谈主协商处分。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法则及相应合同章程，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见相干公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。      基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度相干税收征收的章程代扣代缴。                  第十五部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相干章程编制基金司帐报表； 式阐明。      二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定引子公告。                第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基 金合同》偏执他相干章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒 介表示，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵府概要 有东谈主大会召开的王法及具体设施，说明基金产物的秉性等波及基金投资者环节利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》摘要登载在指定引子上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于指定引子上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定引子上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往来 3 个工 作日前，将基金份额上市往来公告书登载在指定引子上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在本基金上市往来前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金退换为上市绽开式基金（LOF）并启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽开日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年 度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的诡计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金按期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登 载在指定网站上，并将年度讲演教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演 登载在指定网站上，并将中期讲演教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或 者年度讲演。   基金管理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中表示基金组合股产情况偏执流动性风险 分析等。   讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期讲演“影响投资者决策的其他进犯信 息”项下表示该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及 产物的独有风险。   （八）临时讲演   本基金发生环节事件，相干信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影 响的下列事件： 托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到 环节行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      （九）浮现公告      在《基金合同》存续期限内，任何各人引子中出现的或者在商场崇高传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的， 相干信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开浮现，并将相干情况立即讲演中国 证监会、基金上市往来的证券往来所。      （十）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）计帐讲演   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演教唆 性公告登载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的章程进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资资产支柱证券，基金管理东谈主应当照章表示其所管理的证券投资基金投资 资产支柱证券的情况，并保证所表示信息的真正性、准确性和好意思满性，不得有装假记录、 误导性诠释和环节遗漏。基金管理东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中表示其持有的资产支 持证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和讲演期内扫数的资产支柱证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度讲演中表示其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值 占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券 明细。   若本基金投资中小企业私募债，基金管理东谈主应在基金招募说明书的权贵位置表示投资 中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险 的影响。本基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定 引子表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度讲演、 中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募说明书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的 投资情况 。   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演 和更新的招募说明书等文献中表示金融期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险贪图等，并充分揭示金融期货往来对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投 资政策和投资主见。   若本基金参与融资业务，基金应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招 募说明书（更新）等文献中表示参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险偏执管理情况等。   若本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应在投资流通受限证券后两个往来日内，在 中国证监会指定引子表示所投资流通受限证券的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息，并在季度讲演、中期讲演、年度 讲演等按期讲演和招募说明书（更新）等文献中相应表示投资流通受限证券的情况。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信息表示内容 与花式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐讲演等公开表示的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相干 报送信息的真正、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定引子上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共引子表示信息，然而其他各人引子不得早于指定引子和基金上市往来的证券往来所网站 表示信息，况兼在不同引子上表示合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律王法的相干 章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲演、法律见解书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法则章程将 信息置备于各自住所和基金上市往来的证券往来所，以供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息表示事项以法律法则章程及本章审时度势定的内容为准。                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和设施   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所见解后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘安妥《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主诡计 各项投资运作贪图和基金事迹贪图时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复原往来等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。      阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时礼聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所进行审计并表示专项审计见解。      五、侧袋机制的信息表示      在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 环节影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息表示方式 和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停表示侧袋账户份额净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期讲演中表示讲演期内特定资产处置进 展情况，表示讲演期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。      六、本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如 将来法律法则或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管王法 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应程 序后，可径直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  第十八部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险偏执他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府相干证券商场的政策发生环节变化或是有进犯的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。      经济运行具有周期性的秉性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。      金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。      基金收益的一部分将通过现款花样来分拨，而现款的购买力可能因为通货扩展的影响 而下降，从而使基金的实践投资收益下降。      商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会飞腾。      二、非系统性风险      非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括公司计议风险、信用风险等。   上市公司的计议好坏受多种身分影响，如管理能力、财务气象、商场远景、行业竞 争、东谈主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司计议不 善，其股票价钱可能下降，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不成完全笼罩。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司淌若因为某种原因不成完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏本。广义的信用风险不仅指企业的背信风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理时刻等相干性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   本基金在阻塞期内，将在深圳证券往来所挂牌上市往来。由于上市期间可能因信息披 露导致基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后往来 敌手不及或跌停导致基金流动性风险。   本基金退换为上市绽开式基金（LOF）后，基金可能靠近基金资产不成迅速、低成土产货 转动成现款，或者不成应付可能出现的投资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成及 时变现或无法按照正常的商场价钱往来而引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金 资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投资主见的实 现。后者是指在绽开式基金往来过程中，可能会发生宽敞赎回的情形，宽敞赎回可能会产 生基金仓位养息的不毛，导致流动性风险，甚而影响基金单元净值。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往来所、天下银行间债券商场等流动性较好的表率型交 易时势，主要投资对象为具有精致流动性的金融器具（包括境内照章刊行的股票、债券和 货币商场器具等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高聚首度的特 征，详细评估在正常商场环境下本基金拟投资商场、行业及资产的流动性精致，流动性风 险相对可控。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   本基金退换为上市绽开式基金（LOF）后，要随时打法投资东谈主的赎回，淌若基金资产不 能迅速转动成现款，或者变现为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和 收益水平。尤其是在发生宽敞赎回时，淌若基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调 整的不毛，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，详细运用各种 流动性风险管理器具，对赎回请求等进行适度养息，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的援救措施，包括但不限于缓期办理宽敞赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能靠近无法 实时赎回、无法全部赎回、或申购/赎回成本相对较高的风险。   （3）宽敞赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面宽敞赎复兴对机制，对基金宽敞赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生宽敞赎回时，基金管理东谈主需要根据实践情况进行流 动性评估，阐明是否不错接受扫数赎回请求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合股产变现能力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐明赎回请求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。宽敞赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽开日请求赎回基金份额逾越上一绽开日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其采纳缓期办理赎回请求的措施。   （4）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和退换，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主诡计各项投资运作贪图和基金事迹贪图时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金按期讲演中表示讲演期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险      本基金属于搀杂型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏不雅经济、 微不雅经济、商场环境、时刻周期等各种身分的影响，配置策略的诞妄将导致本基金的特定 风险。      基金合同收效后，本基金设一个 24 个月的阻塞期，在阻塞期内本基金不绽开申购、赎 回业务，投资东谈主靠近不成赎回基金份额的流动性风险。      投资东谈主通过深圳证券往来所转让基金份额时，转让价钱可能与基金份额净值产生偏 离，投资东谈主靠近基金份额二级商场往来价钱的折溢价风险。      本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 采纳非公开方式刊行和往来，由于不公开贵府，外部评级机构一般不合这类债券进行外部 评级，可能会裁减商场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的商场流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产范围较小、计议的波动性较大，同期， 各种材料（包括招募说明书、审计讲演）不公招引布，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度。      本基金投资股指期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于 繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品通 常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价超过复杂，不顺应的估值有可能使基金资产靠近损失风险。股指 期货领受保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微 小的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，淌若 莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来损失。      本基金投资流通受限证券，由于投资标的具有锁按期，存在着商场或个股出现大幅调 整后无法实时卖出变现的风险（天然不错投资股指期货，但由于投资比例限制可能无法完 全对冲），可能给投资带来损失。      本基金将在充分讨论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往来。根据中国证券投 资基金业协会、中国证券业协会的章程，公募基金参与融资业务并未被允许放大基金杠 杆。因此，本基金拟借助融资业务，在捕捉到商场契机但申购款未到帐时，完结基金的提 前建仓，精确把捏商场契机。但仍可能出现融资额度与申购款额度不匹配导致的风险暴 露。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在 法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈骗 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息表示监管方面与境内可 能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场宽敞法则等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产物风险之间的匹配考验。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 相连的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和继承基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲演；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律见解书；      （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分拨。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的相干环节事项须实时公告；基金财产计帐讲演经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第二十部分 基金合同的内容摘要      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》悲怆运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相干法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度相干法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及相干法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在安妥相干法律、法则的前提下，制订和养息相干基金认购、申购、赎回、转 换和非往来过户等的业务王法；      （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风潦倒抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此悲怆，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相干章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采纳顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥 《基金合同》等法律文献的章程，按相干章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；      （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相干章程，履行信息表示及讲小说 务；      （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏执他相干章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予逃匿，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相干章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况兼保证投资 者粗略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近落幕、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的 步履承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后      （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形，应申诉中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期 货往来资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业时势，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风潦倒抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此悲怆； 对所托管的不同的基金分别建树账户，悲怆核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此悲怆；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相干章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相干的环节合同及相干凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他相干章程另有章程外， 在基金信息公开表示前给予逃匿，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为相干的信息表示事项；      （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具见解，说明基金管 理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金管理东谈主有未执 行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按章程制作相干账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或相干章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相干章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （18）靠近落幕、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而辞退；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和王法   （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢法度、提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；      （13）阻隔基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所阻隔上 市的除外；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费或变更收费方式；      （3）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影 响的情况下，加多、减少、养息基金份额类别建树；      （4）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影 响的情况下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构养息相干认购、申购、赎回、退换、 非往来过户、转托管等业务王法；      （5）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影 响的情况下，基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法则、深圳证券往来所或中国证券登记结算有限使命公司的相干业 务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生环节变化；      （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 遏抑、搅扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权拜托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋磨东谈主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、拜托的公证机关偏执磋磨方式和磋磨东谈主、表 决见解寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主理有基金份 额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托说明注解安妥法律法则、《基金合同》和会议文书的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄慢，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样在表决限定日往日投递至召集东谈主指定的地址。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布相干 教唆性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决见解的，不影响表 决着力。   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主径直出具 表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具表决见解 或授权他东谈主代表出具表决见解。   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的拜托 东谈主理有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托说明注解安妥法律法则、《基金合同》和 会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相趋承的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的设施进行。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定 阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程设施确定和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二 分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的 决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元名 称）和磋磨方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以额外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定的，退换基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以额外决议通过方 为灵验。      基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明注解，不然提交安妥会议 文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文书章程 的表决见解视为灵验表决，表决见解恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定引子上公告。淌若领受通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权安妥该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等 章程，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更 的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和阻隔的事由、设施   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 相连的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲演；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律见解书；      （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分拨。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的相干环节事项须实时公告；基金财产计帐讲演经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      四、争议处分方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中 国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续古道、勤苦、尽责地履行基 金合同章程的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统帅。      五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名并在召募结果后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面 阐明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。 时势和营业时势查阅。               第二十一部分 基金托管合同的内容摘要   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册成本：1.5 亿元   组织花样: 有限使命公司   计议范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：不绝计议   电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   磋磨东谈主：龙毅   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：易会满   成立时期：1984 年 1 月 1 日   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）   组织花样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   存续期间：不绝计议   基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号   计议范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；守护箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信看望、盘考、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈骗监督权 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可退换债券、可交换 债券、中小企业私募债等）、货币商场器具、权证、资产支柱证券、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会相干章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应设施后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》辞让投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：阻塞 期内，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 0%—100%；退换为上市绽开式基金 （LOF）后，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 0%—95%。   阻塞期内，每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不 低于往来保证金一倍的现款；退换为上市绽开式基金（LOF）后，每个往来日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例 所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      淌若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应养息。但须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监督范围。      因基金范围或商场变化等身分导致投资组合不安妥上述章程的，基金管理东谈主应在合理 的期限内养息基金的投资组合，以安妥上述比例限定。法律法则另有章程时，从其章程。      如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应设施 后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地养息投资范围。      （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限 制： 市绽开式基金（LOF）后，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 0%—95%。 持不低于往来保证金一倍的现款；退换为上市绽开式基金（LOF）后，每个往来日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资 比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 存托凭证），不逾越该证券的 10%； 的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%； 可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 权证的 10%； 值的 10%； 监会章程的特殊品种除外； 持证券范围的 10%； 资产支柱证券，不得逾越其各种资产支柱证券所有这个词范围的 10%； 资产支柱证券期间，淌若其信用等第下降、不再安妥投资法度，应在评级讲演发布之日起 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期； （LOF）后，本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%； 值的 10%； 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；阻塞 期内的每个往来日日终，持有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得逾越基 金资产净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 当安妥基金合同对于股票投资比例的相干约定； 上一往来日基金资产净值的 20%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 产净值的 10%；退换为上市绽开式基金（LOF）后，本基金投资于一家公司刊行的流通受限 证券，其市值不逾越基金资产净值的 5%； 基金资产净值的 60%； 计不得逾越该基金资产净值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动 等基金管理东谈主之外的身分致使基金不安妥前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应设施 后，则本基金投资不再受相干限制。   （3）法则允许的基金投资比例养息期限   除上述第 2)、14)、27)、28)条外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 设施后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程践诺。   基金管理东谈主应在出现可预料资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日稳健向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司打法措施，便于托管东谈主实施往来监督。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起 启动。 为进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   如法律法则或监管部门取消上述辞让性章程，基金管理东谈主在履行顺应设施后可不受上 述章程的限制。 行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间商场往来的往来敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供安妥法律法则及行业法度的银行间商场往来敌手的名 单，并按照审慎的风潦倒抑原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金 托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应按期或不按期对银 行间商场现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场往来敌手时 须提前书面文书基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内回函阐明收到后，对名单进行更 新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明养息的名单启动收效，新名单收效前 已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间商场往来敌手进行往来，应及 时提醒基金管理东谈主打消往来，经提醒后基金管理东谈主仍践诺往来并形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权讲演中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间商场往来的往来方式的阻抑   基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该 往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先 约定的往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与往来敌手重新确定往来 方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金管理东谈主参与银行间商场往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中国银行、中 国竖立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在文书基金托管东谈主后，不错根据那时 的商场情况养息中枢往来敌手名单。基金管理东谈主有使命阻抑往来敌手的资信风险，在与核 心往来敌手除外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风险引起的损失先由基金管理 东谈主承担，自后有权要求相干使命东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的 名单，审核往来敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能力 等波及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银 行、中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行存 款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求 相干使命东谈主进行补偿。基金管理东谈主在文书基金托管东谈主后，不错根据那时的商场情况对于核 心进款银行名单进行养息。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢存 款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公招引行股票等流通受限证券 相干问题的文书》等相干法律法则章程。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公司证 券刊行管理办法》表率的非公招引行股票、公招引行股票网下配售部分等在刊行时明确一 按期限锁按期的可往来证券,不包括由于发布环节音信或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的相干基金投资流通受限证券的投资决策经由、风潦倒抑轨制。基金投资非公 招引行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日 内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法则要求的 相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息 的真正、好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公招引行股票等流通受限证券相干问题的通 知》章程，对基金管理东谈主是否遵命法律法则进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相干书面 信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摒除或堤防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲演等备查贵府的权利。不然，基金托 管东谈主有权拒却践诺相干指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何使命，并有权讲演中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。淌若基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。淌若基金托管东谈主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东谈主高兴担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净 值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同相干章程时，应实时以书面花样文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文书后应不才一个办事日实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遇到的损失。   对于依据往来设施尚未成交的且基金托管东谈主在往来前粗略监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背关法律法则章程或者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立 即文书基金管理东谈主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据往来设施依然成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金 管理东谈主，并讲演中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内答复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督讲演的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节非法步履，应立即讲演中国证监会，同期文书基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正大事理，拒却、遏抑基金托管东谈主根据本合同章程诈骗监督权，或采纳 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东谈主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、相干信 息表示和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管合同偏执他相干章程时，基金管理东谈主应实时以书面花样文书基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书面花样向基金管理东谈主发出回 函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协 助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应报 告中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有环节非法步履，应立即讲演中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基 金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性，在章程时期内答复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大事理，拒却、遏抑基金管理东谈主根据本合同章程诈骗监督权，或采纳 拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不 改正的，基金管理东谈主应讲演中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与悲怆。 与相干当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处 的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金 管理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有 托管履历的贸易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数符 合《基金法》、《运作办法》等相干章程后，由基金管理东谈主礼聘具有从事证券业务履历的 司帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明 文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东谈主按章程办理 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行存 款。该账户的开设和管事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金 托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当安妥《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借商场的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金 的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原来由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法则章程和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相干账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管 东谈主根据相干法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干王法使 用并管理。   （七）基金财产投资的相干什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验阻抑下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的 损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实 际灵验阻抑或守护的证券不承担守护使命。   （八）与基金财产相干的环节合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相干的环节合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金管理东谈主守护。除本合同另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相干的环节合同 时应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部 门 15 年以上。   五、基金资产净值的诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日基金资 产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的诡计均保留到极少点 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》偏执他法律、法则的章程。用于基金信息表示的基金资产净值和 各种基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日 往来结果后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主对基金净值信息给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主诡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主诡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金相干 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金 管理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制章程的， 从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考 相通投资品种的现行市价及环节变化身分，养息最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所商场往来的固定收益品种的估值   ①对在往来所商场上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），考中第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ②对在往来所商场上市往来的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   ③对在往来所商场挂牌转让的资产支柱证券和私募债券，领受估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ④对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值时刻确定公允 价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）银行间商场往来的固定收益品种的估值   ①银行间商场往来的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值。   ②对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成本 估值。   （4）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公招引行未上市的股票和权证，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公招引行有明确锁按期的股票，合并股票在往来所上市后，按往来所上市的同 一股票的估值方法估值；非公招引行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会相干规 定确定公允价值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场分别估值。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近往来日后经济 环境未发生环节变化的，以最近往来日的结算价估值。   （7）中小企业私募债，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）相干法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及相干 法律法则的章程或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据相干法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的诡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往来日基金 资产净值诡计顺延诞妄而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 为基金资产估值诞妄处理。 误，相干司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳 必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该诞妄而形成的基金资产净值诡计错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错辞退补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳 必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其 承担的使命，有权向舛错东谈主追偿。   当基金管理东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公 告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿 金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费率和 托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的措施后仍不成发 现该诞妄，进而导致基金资产净值、各种基金份额净值诡计诞妄形成投资者或基金的损 失，以及由此形成以后往来日基金资产净值、各种基金份额净值诡计顺延诞妄而引起的投 资者或基金的损失，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往来所偏执登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力原因，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错辞退补偿使命。但基 金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。   当基金管理东谈主诡计的基金资产净值与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，相干各方应本 着勤苦尽责的立场重新诡计查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的诡计结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该往来日基金资产净值诡计顺延诞妄而引起的损失 由基金管理东谈主承担补偿使命，基金托管东谈主不负补偿使命。   （四）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按影相干各方约定的合并记账方 法和司帐处理原则，分别独速即建树、登录和守护本基金的全套账册，对相干各方各自的 账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分 歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》 收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前相干王法分别守护基金份额持有东谈主名册。守护方式可 以领受电子或文档的花样。登记机构的守护期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 办事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日等波及到基金进犯事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版花样妥善守护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存 期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵命逃匿义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按有 关法则章程各自承担相应的使命。   七、争议处分方式   相干各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同相干的一切争议，除经友好协商 不错处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲 裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对相干各方均有拘谨力，仲裁用度由败 诉方承担。      争议处理期间，相干各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续古道、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。      本合同受中国法律统帅。      八、托管合同的变更与阻隔      （一）托管合同的变更与阻隔      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何破损。基金托管合同的变更报中国证监会备案青年 效。      发生以下情况，本托管合同阻隔：      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东谈主落幕、照章被打消、停业或有其他基金托管东谈主继承基金资产；      （3）基金管理东谈主落幕、照章被打消、停业或有其他基金管理东谈主继承基金管理权；      （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的阻隔事项。      （二）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和继承基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲演；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律见解书；   （6）将计帐讲演讲演中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程奉赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干环节事项须实时公告；基金财产计帐讲演经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据实践业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，不断完善并加多和修改服务款式。   一、营销革命及网上往来服务   为丰富投资者的往来方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种花样的往来服务。   在营销渠谈革命方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已灵通基金网上往来系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金往来及信息查询等已灵通的各项基金网上往来业务。同期，投资者可温雅鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完纯真值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 完结账户查询功能和往来功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也支柱鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不断努力完善 现存时刻系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的往来方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和实践情况，当令养息发送的 定制信息内容。   三、在线盘考服务   投资者可通过在线客服、短信给与平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收集通信器具进行业务盘考，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主盘考 服务，在办事时期内有专东谈主在线提供盘考服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往来情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（环节法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建树的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和见解簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十三部分 其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表示办法》等相干法律法则章程的的内容与花式进行表示，并在指定引子上公告。       公告事项                 法定表示方式            法定表示日历 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 21 日 资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 22 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提        网站及/或中国证监会基金 示性公告                       电子表示网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 26 日 基金申购金帝股份初度公招引行 A 股      网站及/或中国证监会基金 的公告                       电子表示网站 鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 08 月 30 日 金（LOF）2023 年中期讲演       网站及/或中国证监会基金                           电子表示网站 鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 09 月 07 日 金（LOF）更新的招募说明书         网站及/或中国证监会基金                           电子表示网站 鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 09 月 07 日 金（LOF）基金产物贵府概要（更新）     网站及/或中国证监会基金                           电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 09 月 27 日 基金参与国金证券股份有限公司申购       网站及/或中国证监会基金 （含按期定额投资）费率优惠行为的          电子表示网站 公告 鹏华基金管理有限公司浮现公告         《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 10 月 13 日                        网站及/或中国证监会基金                           电子表示网站 鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 10 月 24 日 金（LOF）2023 年第 3 季度讲演   网站及/或中国证监会基金                           电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有       《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告            网站及/或中国证监会基金                           电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购       网站及/或中国证监会基金 （含按期定额投资）费率优惠行为的          电子表示网站 公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆时刻初度公招引行 A 股     网站及/或中国证监会基金 的公告                       电子表示网站 鹏华基金管理有限公司浮现公告         《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 18 日                        网站及/或中国证监会基金                           电子表示网站 鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 19 日 金（LOF）2023 年第 4 季度讲演   网站及/或中国证监会基金                           电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下       网站及/或中国证监会基金 基金相干销售业务的公告               电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                   网站及/或中国证监会基金                           电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于阻隔与北       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合       网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                    电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限使命公司申购             网站及/或中国证监会基金 （含按期定额投资）费率优惠行为的                电子表示网站 公告 鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 03 月 28 日 金（LOF）2023 年年度讲演            网站及/或中国证监会基金                                电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的            网站及/或中国证监会基金 教唆性公告                          电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 04 月 13 日 更的公告                        网站及/或中国证监会基金                                电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 04 月 13 日 变更公告                        网站及/或中国证监会基金                                电子表示网站 鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 04 月 19 日 金（LOF）2024 年第 1 季度讲演        网站及/或中国证监会基金                                电子表示网站 鹏华基金管理有限公司浮现公告              《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 05 月 10 日                             网站及/或中国证监会基金                                电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于调扫数这个词东谈主            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告            网站及/或中国证监会基金                                电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于养息旗下            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最            网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                     电子表示网站 鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 06 月 28 日 金（LOF）基金产物贵府概要（更新）          网站及/或中国证监会基金                                电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于阻隔与喜            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售合营关            网站及/或中国证监会基金 系的公告                           电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的教唆性公            网站及/或中国证监会基金 告                              电子表示网站 鹏华增瑞活泼配置搀杂型证券投资基            《证券时报》、基金管理东谈主          2024 年 07 月 18 日 金（LOF）2024 年第 2 季度讲演        网站及/或中国证监会基金                                电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《证券时报》、基金管理东谈主        2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申           网站及/或中国证监会基金 购（含按期定额投资）费率优惠行为               电子表示网站 的公告   上述表示事项的表示期间自 2023 年 08 月 11 日至 2024 年 08 月 07 日。                第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式      本招募说明书按相干法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公时势，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                    第二十五部分 备查文献      一、备查文献包括：      二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                   鹏华基金管理有限公司