南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基   金招募说明书（2024 年 12 月更新）     基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                    南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  关键指示    本基金经中国证监会 2018 年 9 月 7 日证监许可〔2018〕1450 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2018 年 12 月 5 日矜重收效。    基金料理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特质，充分洽商自身的风险承受才智， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能遭逢的风险包括：与投 资债券、资产支抓证券等特定投资标的干系的特定风险；证券市集举座环境激勉的系统性风 险；个别证券非凡的非系统性风险；大宗赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的料理风险、运气派险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及非凡风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪漏洞适度未达约定意见、指数编制机 构住手服务、成份券停牌、摘牌或负约等潜在风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能得回较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应讲求阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》和基金产物贵寓纲领等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面执意本基金的风险收益特征和产物特质，并充分洽商自身的风险承受才智，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。    基金料理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其畴昔功绩表 现；基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。基金料理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。    本基金标的指数为中债 3-5 年农刊行债券指数。中债-3-5 年农刊行债券指数附庸于中 债总指数族分类，该指数要素券包括中国农业发展银行在境内公开采行且上市运动的待偿期 指数。    接洽标的指数具体编制决议及成份券信息详见中国债券信息网-中债指数，网址： https://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query?locale=zh_CN。              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本次更新主要触及新增 D 类基金份额、调理 E 类基金份额申购源头事项，并已在招募说 明书中对干系表述作念出了更正。其他内容截止日为 2023 年 11 月 19 日,接洽财务数据和净值 进展截止日为 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                      南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理 礼貌》以及《南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金基金合同》、《公开召募证券投 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性评释或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他接洽礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验更正和补充 券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 募说明书》过火更新 料纲领》过火更新 售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、禀报等 次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念 出的更正 投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其经常作念出的更正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的修 订            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常更正）及干系法律法例礼貌不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其经常更正）及干系法律法例礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主坚毅了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金料理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 个月 金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，恳求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理东谈主料理的其他基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额) 超越上一绽放日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开采行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等，但法律法例或中国证监会另有 礼貌的，从其礼貌            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介 置算帐，目的在于灵验曲折并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在首要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在首要省略情趣的资产   以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令更正后，如适用本基 金，干系内容以更正后法律法例、业务功令为准。               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调理为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，                 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才沟通服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投而已理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东谈主员料理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业辅导东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开采（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市诞生开采（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市诞生开采（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局随和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融巩固发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看守长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，教导部长江学者特聘西席，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院西席，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学西席、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技转换协会副会长，江苏银行稳固董事， 汇丰银行（中国）稳固董事，东吴证券股份有限公司稳固董事，上海证券交易所科创板轨制 评估内行委员会主任，南边基金料理股份有限公司稳固董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司稳固董 事，中国东方红卫星股份有限公司稳固董事，中国重汽（香港）有限公司稳固非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司稳固非扩充董事，南边基金料理股份有限公司稳固董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 教导中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理司帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司稳固董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司稳固董事，南边基金料理股份有限公司稳固董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊等闲合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司稳固董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学料理学院 副西席，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司稳固董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司稳固董事，苏州汇科时期股份有限公司稳固董事，南边基金料理股份有限公司稳固董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高等款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部深入及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券蚁集金融部高等策动司理，兴业 证券战术发展部经营筹画与绩效分析司理、私财委科技金融部设想发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和深入设想处总监、金钱料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥深入中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥深入中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部扩充董事等职务。现任南边基金料理股份有限公 司职工监事、上海分公司扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金看守长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。现任南边基 金料理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部扩充总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基金 料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看守长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹画财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司看守长， 南边老本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边老本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹画投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：董浩先生，料理时期为 2018 年 12 月 5 日至 2020 年 5 月 22 日； 夏晨光先生，料理时期为 2018 年 12 月 5 日至 2020 年 11 月 6 日；朱佳女士，料理时期为 2020 年 5 月 22 日于今。    朱佳女士，英国约克大学贸易金融与料理硕士，具有基金从业履历。曾先后接事于泰达 宏利基金交易部和中国光大银行资产料理部，历任债券交易员、固定收益投资司理。2019 年 11 月加入南边基金；2020 年 5 月 22 日于今，任南边 1-3 年国开债、南边 3-5 年农发债、 南边 7-10 年国开债、南边 1-5 年国开债、南边 0-5 年江苏城投债基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边 0-2 年国开债基金司理；2021 年 12 月 20 日于今，任南边中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有基金司理；2022 年 12 月 21 日于今，任南边中证政策性金融债指数基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易料理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄先生，混联合产投资部扩充董事乔羽夫先生。 售、申购、赎回和登记事宜；              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 轨制，采用灵验措施，重视违犯《基金法》过火他干系法律法例行径的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）轻率职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行适度东谈主或者 与其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资意见和投资策略，革职基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防守利 益冲破，合适中国证监会的礼貌，并履行信息败露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 取最大利益； 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交易行径；   为了保证公司表率运作，灵验地防守和化解料理风险、经营风险以及操气派险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、圆善，从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为杀青里面适度意见而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 模范与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理轨制 的统治和带领，里面适度大纲明确了内控意见、内控原则、适度环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投而已理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息时期料理轨制、贵寓档案料理轨制、功绩评估探员轨制 和穷困应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面适度机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作门径。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，爱戴内适度度的灵验 扩充。   稳固性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对稳固，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，种植经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。   （1）里面司帐适度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度接洽法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的司帐 系统适度。   里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务算帐轨制和模范、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 撑抓和什物质产盘货轨制、司帐档案撑抓和财务派遣轨制等。   （2）风险料理适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机构建立、 风险适度的模范、风险适度的具体轨制、风险适度轨制扩充情况的监督等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险适度制 度、信息时期系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、狡饰轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立看守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体稳固董事同意。   看守长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当规避的情况外，看守长享有充分的知情 权和稳固的访问权。看守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。看守长应当如期或者 不如期向全体董事报送办事回报，并在董事会及董事会下设的干系特意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司设立监察稽核部门，具体扩充监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员投降接洽法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面适度轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                    §4 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   组织模式：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：抓续经营   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   接洽东谈主：马强   接洽电话：010－68857221   经营范畴：摄取公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限使命公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在接洽具 有法律效率的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚抓服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖贸易银 行定位，施展邮政蚁集上风，强化里面适度，合规稳健经营，为弘大城乡住户及企业提供优 质金融服务，杀青推动价值最大化，支抓国民经济发展和社会朝上。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物料理处、风 险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现有职工 93 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教育。 理委员会联合批准，得回证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批准，得回保障资金托管履历。中国邮 政储蓄银行坚抓以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、机动的托              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 管业务系统、表率的托管料理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为弘大基 金份额抓有东谈主和浩荡资产料理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得回了互助 伙伴一致好评。   末端 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产料理筹画、信赖筹画、 银行深入产物、保障资金、保障资产料理筹画、私募投资基金等多种资产类型的托管产物体 系。   (二)基金托管东谈主的里面适度轨制   算作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格投降国度接洽托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内接洽料理礼貌，称职经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全圆善，确保接洽信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面适度办事，对托管业 务风险适度办事进行查验带领。托管业务部特意建立里面风险适度处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监管办事，具有稳固愚弄监督稽核的办事权柄和才智。   托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了料理轨制、适度轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行荟萃适度，业务钤记按规程撑抓、存放、 使用，账户贵寓严格撑抓，制约机制严格灵验；业务操作区特意建立，封锁料理，实施音像 监控；业务信息由专职信息败露东谈主员负责，重视泄密；业求杀青自动化操作，重视东谈主为事故 的发生，时期系统圆善、稳固。   (三)基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组 合等情况进行监督，对违法违章行径实时赐与风险指示，要求其限期纠正，同期回报中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，对基金料理东谈主发送的投 资指示、基金料理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例适度方针进行例行监控， 发现投资比例超标等相当情况，向基金料理东谈主发出版面禀报，与基金料理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时回报中国证监会。   (2)收到基金料理东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范畴、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通落后期或非时期技能发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求料理东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时回报中国证监会。                南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 干系服务机构   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东谈主：张锐珊 南边 3-5 年农发债 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼        代销机构信息                      公司                大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金融                                        大街 3 号                                        法定代表东谈主：刘建军                                        接洽东谈主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        大路 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        大路 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东谈主：缪建民                                        接洽东谈主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                        办公地址：北京市曙光区光华                                        路 10 号院 1 号楼 6-30 层、     南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                             法定代表东谈主：方合英                             接洽东谈主：王晓琳                             电话：010-66637271                             客服电话：95558                             网             址           ：                             http://www.citicbank.com/                             号中山大厦                             办公地址:上海市浦东新区银                             城路 167 号 9 层                             法定代表东谈主:吕家进                             接洽东谈主:孙琪虹                             接洽电话:021-52629999                             客服电话:95561                             网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东谈主：谢永林                             接洽东谈主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com                             区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁东路 345 号                             法定代表东谈主：陆华裕                             接洽东谈主：胡技勋                             接洽电话：0574-89068340                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn          公司                 区鸿福东路 2 号                             办公地址：东莞市东城区鸿福                             东路 2 号东莞农商银行大厦                             法定代表东谈主：王耀球                             接洽东谈主：洪晓琳                             电话：0769-22866143                             传真：0769-22866282                             客服电话：0769-961122                             网址：www.drcbank.com            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   有限公司             中路 9 号                                    办公地址：常州市武进区延政                                    中路 9 号                                    法定代表东谈主：陆曙光                                    接洽东谈主：李仙 任宇翔                                    电话：0519-80585939                                    传真：0519-89995170                                    客服电话：96005                                    网址：www.jnbank.com.cn                            注册地址：江西省南昌市红谷                            滩新区金融大街 699 号                            办公地址：江西省南昌市红谷                            滩新区金融大街 699 号                            法定代表东谈主：陈晓明                            接洽东谈主： 陈云波                            电话：0791-86790795                            传真：0791-86790795                            客服电话：956055                            网址：www.jx-bank.com   注：上述代销机构中，中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南边 3-5 年农发债 A；招商银行股份有限公司仅在“招赢通”进行销售南边 3-5 年农发债 A；兴业银 行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南边 3-5 年农发债 A；宁波银行股份 有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 3-5 年农发债 A。 南边 3-5 年农发债 A 代销券商过火他代销机构： 序号                代销机构称呼           代销机构信息                                    法定代表东谈主：张伟                                    接洽东谈主：庞晓芸                                    接洽电话：0755-82492193                                    客服电话：95597                                    网址：www.htsc.com.cn                                    号                                    办公地址：上海市浦东新区长                                    柳路 36 号                                    法定代表东谈主：杨华辉                                    接洽东谈主：乔琳雪                                    接洽电话：021-38565547                                    客服电话：95562 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         网址：www.xyzq.com.cn                         街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                         办公地址：北京市丰台区西营                         街 8 号院 1 号楼青海金融大                         厦                         法定代表东谈主：王晟                         接洽东谈主：辛国政                         接洽电话：010-80928123                         客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                         网址：www.chinastock.com.cn                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市曙光门内大                         街 188 号                         法定代表东谈主：王常青                         接洽东谈主：谢怡然                         接洽电话：010-86451810                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         街谈福华通盘 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         通盘 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东谈主：霍达                         接洽东谈主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东谈主：杨周密                         接洽东谈主：陈宇                         电话：021-33388999                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         办公地址：新疆乌鲁木都市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东谈主：王献军                         接洽东谈主：梁丽                         接洽电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         通盘 115 号投行大厦 20 楼                         办公地址:深圳市福田区福华                         通盘 115 号投行大厦 18 楼                         法定代表东谈主:刘学民                         接洽东谈主:单晶                         接洽电话:0755-23838750                         客服电话：95358                         网址:www.firstcapital.com.cn                         路 27 号 1#楼 3 层                         办公地址：上海市浦东新区滨                         江大路 5129 号陆家嘴滨江中                         心 N1 座                         法定代表东谈主：苏军良                         接洽东谈主：王虹                         电话：021-20655183                         传真：021-20655196                         客服电话：95547                         网址：www.hfzq.com.cn                         区湘江中路二段 36 号华远华                         中心 4、5 号楼 3701-3717                         办公地址：北京市曙光区北四                         环中路盘古大不雅 A 座 40 层                         法定代表东谈主：施华                         接洽东谈主：胡创                         接洽电话：010-59355997                         客服电话：95571                         网址：www.foundersc.com                         市柳梧新区海外总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         南路 88 号金座东方金钱大厦                         法定代表东谈主：戴彦                         接洽东谈主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         路 360 弄 9 号 6 层                         办公地址：上海市闵行区申滨                         南路 1226 号诺亚金钱中心                         法定代表东谈主：吴卫国                         接洽东谈主：黄欣文                         电话：021-80359127                         客服电话：400-821-5399                         网址：www.noah-fund.com                         名路 501 号 6211 单元                         办公地址：上海市浦东新区张                         杨路 500 号华润期间广场 12                         层                         法定代表东谈主：陶怡                         接洽东谈主：程艳                         电话：13817080739                         传真：021-68596919                         客服电话：400-700-9665                         网址：www.ehowbuy.com        司                司                         注册地址：浙江省杭州市余杭                         区五常街谈文一西路 969 号                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区西溪路 556 号                         法定代表东谈主：王珺                         接洽东谈主：韩爱彬                         客服电话：95188-8                         网址： www.fund123.cn                         翔路 526 号 2 幢 220 室                         办公地址：上海市浦东新区东                         方路 1267 号 11 层                         法定代表东谈主：张跃伟                         接洽东谈主：张月蓝                         电话：021-20691831                         传真：021-20691861 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         客服电话：400-820-2899                         网址：www.erichfund.com                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东谈主：其实                         接洽东谈主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn        司                西路一号元茂大厦 903 室                         办公地址：杭州市余杭区五常                         街谈同顺街 18 号 同花顺大                         楼4层                         法定代表东谈主：吴强                         接洽东谈主：吴强                         电话：0571-88911818                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：www.5ifund.com                         贸易试验区世纪大路 8 号上                         海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                         层 2716 单元                         办公地址：北京市曙光区开国                         门外大街 21 号北京海外俱乐                         部 C 座写字楼 11 层                         法定代表东谈主：张峰                         接洽东谈主：李雯                         电话：010-65215588                         传真：010-65185678                         客服电话：400-021-8850                         网址：www.harvestwm.cn        有限公司             街谈梅都社区中康路 136 号                         深圳新一代产业园 2 栋 3401                         办公地址：北京市丰台区丽泽                         吉利幸福中心 B 座 7 层                         接洽东谈主：孙博文 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         电话：19931667791                         传真：010-83363072                         客服电话：400-166-1188                         网址：https://8.jrj.com.cn                         术开采区宏达北路 10 号五层                         办公地址：北京市曙光区开国                         路 91 号金地中心 B 座 21 层、                         法定代表东谈主：武建华                         接洽东谈主：丛瑞丰                         电话：010-59313555                         客服电话：400-8180-888                         网址：http://www.zzfund.com        公司               丰巷子 31 号 5 号楼 215A                         办公地址： 北京市西城区白                         纸坊东街 2 号                         经济日报社抽象楼 A 座 712                         室                         法定代表东谈主：梁蓉                         接洽东谈主：魏素清                         电话：010-66154828-8006                         传真：010-63583991                         客服电话：010-66154828                         网址：www.5irich.com                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大                         名路 1098 号浦江海外金融广                         场 53 层                         法定代表东谈主：李兴春                         接洽东谈主：张仕钰                         电话：021-60195205                         传真：021-61101630                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn        司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                         元                         办公地址：上海市浦东新区陆                         家嘴环路 1333 号 14 楼 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东谈主：王之光                         接洽东谈主：宁博宇                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：www.lufunds.com                         岛东路 3000 号 2719 室                         办公地址：广州市海珠区阅江                         中路 688 号保利海外广场北                         塔 33 层                         法定代表东谈主：肖雯                         接洽东谈主：邱湘湘                         电话：020-89629099                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629066                         网址：www.yingmi.cn        限公司              头 1 号 2 号楼 2-45 室                         办公地址： 北京市西城区宣                         武门外大街甲 1 号环球财讯                         中心 A 座 5 层                         法定代表东谈主：钱昊旻                         接洽东谈主： 沈晨                         电话：13522015622                         传真：010-59336586                         客服电话：4008-909-998                         网址：www.jnlc.com        公司               作区前湾通盘 A 栋 201                         办公地址：深圳市南山区沙河                         西路 1819 号深圳湾科技生态                         园7栋A座                         法定代表东谈主：顾敏                         客服电话：4009998877                         网址：www.webank.com                         直门外大街 1 号院 2 号楼 17                         层 19C13                         办公地址： 北京市西城区宣                         武门外大街甲 1 号环球财讯                         中心 D 座 401                         法定代表东谈主：王伟刚                         接洽东谈主： 王骁骁 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         电话：010-62680527                         传真：010-62680827                         客服电话：4006199059                         网址：www.hcfunds.com                         宁大路 1-5 号                         办公地址：南京市玄武区苏宁                         大路 1-5 号                         法定代表东谈主： 王锋                         接洽东谈主： 冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699                         客服电话：95177                         网址：www.snjijin.com                         由贸易试验区福山路 33 号 11                         楼B座                         办公地址： 上海市浦东新区                         浦明路 1500 号万得大厦 11                         楼                         法定代表东谈主：简梦雯                         接洽东谈主：董怡芳                         电话：021-50712782                         传真：021-50710161                         客服电话：400-799-1888                         网址：www.520fund.com.cn                         路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                         室                         办公地址：北京市曙光区创远                         路 34 号院融新科技中心 C 座                         法定代表东谈主：李楠                         接洽东谈主：武安广                         电话：010-61840688                         传真：010-84997571                         客服电话：4001599288                         网              址          ：                         https://danjuanfunds.com/                         东路 500 号 30 层 3001 单元                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 488 号太平金融大厦 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东谈主： 王翔                         接洽东谈主： 张巍婧                         电话： 021-65370077-255                         传真：021-55085991                         客服电话：400-820-5369                         网址：www.jiyufund.com.cn        司                三旗建材城中路 12 号 17 号                         平房 157                         办公地址：      北京市通州区                         亦庄经济时期开采区科创十                         一街 18 号院京东集团总部 A                         座 17 层                         法定代表东谈主： 李骏                         电话： 95118                         传真：010-89189566                         客服电话： 95118                         网址： kenterui.jd.com                         风南路东康宁街北 6 号楼 503                         办公地址：郑州市郑东新区东                         风南路东康宁街北 6 号楼 503                         法定代表东谈主：温丽燕                         接洽东谈主：胡静华                         电话：0371-85518396                         传真：0371-85518397                         客服电话：4000-555-671                         网            址         ：                         http://www.hgccpb.com/        司                作区前湾通盘 1 号 A 栋 201                         室（入驻深圳市前海商务秘书                         有限公司）                         办公地址：深圳市南山区海天                         二路 33 号腾讯滨海大厦 15                         楼                         法定代表东谈主：刘明军                         接洽东谈主：谭广锋                         电 话 ： 0755-86013388 转                         传真：/                         客服电话：95017                         网址：www.tenganxinxi.com 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                         层 103 室                         法定代表东谈主：盛超                         办公地址：北京市海淀区西北                         旺东路 10 号院西区 4 号楼                         机构接洽东谈主：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055-4                         网          址          ：                         www.duxiaomanfund.com        公司               开采区古檀大路 47 号                         办公地址：南京市饱读楼区中山                         北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                         室                         法定代表东谈主：吴言林                         接洽东谈主：张竞妍                         电话：025-66046166-849                         传真: 025-56878016                         客户服务电话：025-66046166                         网址：www.huilinbd.com                         由贸易试验区张杨路 707 号                         办公地址：中国（上海）开脱                         贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                         法定代表东谈主： 马永谙                         接洽东谈主：卢亚博                         电话：021-50701053                         传真：021-50701053                         客服电话：400 080 8208                         网址：www.licaimofang.cn                         接到福新社区益田路 5999 号                         基金大厦 19 层                         办公地址：广东省深圳市福田                         区莲花街谈福新社区益田路                         法定代表东谈主：王德英                         接洽东谈主：崔丹                         电话：075583169999                         传真：075583195220            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                    客服电话：4006105568                                    网址：www.boserawealth.com 南边 3-5 年农发债 C 代销银行：       序号              代销机构称呼             代销机构信息                   公司               大街 3 号                                    办公地址：北京市西城区金融                                    大街 3 号                                    法定代表东谈主：刘建军                                    接洽东谈主员：李雪萍                                    客服电话：95580                                    网址：www.psbc.com                                    大路 7088 号招商银行大厦                                    办公地址：深圳市福田区深南                                    大路 7088 号招商银行大厦                                    法定代表东谈主：缪建民                                    接洽东谈主：季平伟                                    客服电话：95555                                    网址：www.cmbchina.com                                    路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                    办公地址：北京市曙光区光华                                    路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                    法定代表东谈主：方合英                                    接洽东谈主：王晓琳                                    电话：010-66637271                                    客服电话：95558                                    网             址           ：                                    http://www.citicbank.com/                                    号中山大厦                                    办公地址:上海市浦东新区银                                    城路 167 号 9 层                                    法定代表东谈主:吕家进                                    接洽东谈主:孙琪虹                                    接洽电话:021-52629999                                    客服电话:95561                                    网址:www.cib.com.cn            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                    办公地址：深圳市深南东路                                    法定代表东谈主：谢永林                                    接洽东谈主：赵杨                                    电话：0755-22166574                                    客服电话：95511-3                                    网址:bank.pingan.com                            注册地址：广东省东莞市东城                   公司       区鸿福东路 2 号                            办公地址：东莞市东城区鸿福                            东路 2 号东莞农商银行大厦                            法定代表东谈主：王耀球                            接洽东谈主：洪晓琳                            电话：0769-22866143                            传真：0769-22866282                            客服电话：0769-961122                            网址：www.drcbank.com   注：上述代销机构中，中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南边 3-5 年农发债 C；招商银行股份有限公司仅在“招赢通”进行销售南边 3-5 年农发债 C；兴业银 行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南边 3-5 年农发债 C。 南边 3-5 年农发债 C 代销券商过火他代销机构： 序号                代销机构称呼           代销机构信息                                    法定代表东谈主：张伟                                    接洽东谈主：庞晓芸                                    接洽电话：0755-82492193                                    客服电话：95597                                    网址：www.htsc.com.cn                                    号                                    办公地址：上海市浦东新区长                                    柳路 36 号                                    法定代表东谈主：杨华辉                                    接洽东谈主：乔琳雪                                    接洽电话：021-38565547                                    客服电话：95562                                    网址：www.xyzq.com.cn 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                         办公地址：北京市丰台区西营                         街 8 号院 1 号楼青海金融大                         厦                         法定代表东谈主：王晟                         接洽东谈主：辛国政                         接洽电话：010-80928123                         客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                         网址：www.chinastock.com.cn                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市曙光门内大                         街 188 号                         法定代表东谈主：王常青                         接洽东谈主：谢怡然                         接洽电话：010-86451810                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         街谈福华通盘 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         通盘 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东谈主：霍达                         接洽东谈主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东谈主：杨周密                         接洽东谈主：陈宇                         电话：021-33388999                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木都市高                         新区（新市区）北京南路 358 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东谈主：王献军                         接洽东谈主：梁丽                         接洽电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         通盘 115 号投行大厦 20 楼                         办公地址:深圳市福田区福华                         通盘 115 号投行大厦 18 楼                         法定代表东谈主:刘学民                         接洽东谈主:单晶                         接洽电话:0755-23838750                         客服电话：95358                         网址:www.firstcapital.com.cn                         路 27 号 1#楼 3 层                         办公地址：上海市浦东新区滨                         江大路 5129 号陆家嘴滨江中                         心 N1 座                         法定代表东谈主：苏军良                         接洽东谈主：王虹                         电话：021-20655183                         传真：021-20655196                         客服电话：95547                         网址：www.hfzq.com.cn                         区湘江中路二段 36 号华远华                         中心 4、5 号楼 3701-3717                         办公地址：北京市曙光区北四                         环中路盘古大不雅 A 座 40 层                         法定代表东谈主：施华                         接洽东谈主：胡创                         接洽电话：010-59355997                         客服电话：95571                         网址：www.foundersc.com                         市柳梧新区海外总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座东方金钱大厦                         法定代表东谈主：戴彦 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         接洽东谈主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         路 360 弄 9 号 6 层                         办公地址：上海市闵行区申滨                         南路 1226 号诺亚金钱中心                         法定代表东谈主：吴卫国                         接洽东谈主：黄欣文                         电话：021-80359127                         客服电话：400-821-5399                         网址：www.noah-fund.com                         名路 501 号 6211 单元                         办公地址：上海市浦东新区张                         杨路 500 号华润期间广场 12                         层                         法定代表东谈主：陶怡                         接洽东谈主：程艳                         电话：13817080739                         传真：021-68596919                         客服电话：400-700-9665                         网址：www.ehowbuy.com        司                司                         注册地址：浙江省杭州市余杭                         区五常街谈文一西路 969 号                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区西溪路 556 号                         法定代表东谈主：王珺                         接洽东谈主：韩爱彬                         客服电话：95188-8                         网址： www.fund123.cn                         翔路 526 号 2 幢 220 室                         办公地址：上海市浦东新区东                         方路 1267 号 11 层                         法定代表东谈主：张跃伟                         接洽东谈主：张月蓝                         电话：021-20691831                         传真：021-20691861                         客服电话：400-820-2899                         网址：www.erichfund.com 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东谈主：其实                         接洽东谈主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn        司                西路一号元茂大厦 903 室                         办公地址：杭州市余杭区五常                         街谈同顺街 18 号 同花顺大                         楼4层                         法定代表东谈主：吴强                         接洽东谈主：吴强                         电话：0571-88911818                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：www.5ifund.com                         贸易试验区世纪大路 8 号上                         海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                         层 2716 单元                         办公地址：北京市曙光区开国                         门外大街 21 号北京海外俱乐                         部 C 座写字楼 11 层                         法定代表东谈主：张峰                         接洽东谈主：李雯                         电话：010-65215588                         传真：010-65185678                         客服电话：400-021-8850                         网址：www.harvestwm.cn        有限公司             街谈梅都社区中康路 136 号                         深圳新一代产业园 2 栋 3401                         办公地址：北京市丰台区丽泽                         吉利幸福中心 B 座 7 层                         接洽东谈主：孙博文                         电话：19931667791                         传真：010-83363072 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         客服电话：400-166-1188                         网址：https://8.jrj.com.cn                         术开采区宏达北路 10 号五层                         办公地址：北京市曙光区开国                         路 91 号金地中心 B 座 21 层、                         法定代表东谈主：武建华                         接洽东谈主：丛瑞丰                         电话：010-59313555                         客服电话：400-8180-888                         网址：http://www.zzfund.com        公司               丰巷子 31 号 5 号楼 215A                         办公地址： 北京市西城区白                         纸坊东街 2 号                         经济日报社抽象楼 A 座 712                         室                         法定代表东谈主：梁蓉                         接洽东谈主：魏素清                         电话：010-66154828-8006                         传真：010-63583991                         客服电话：010-66154828                         网址：www.5irich.com                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大                         名路 1098 号浦江海外金融广                         场 53 层                         法定代表东谈主：李兴春                         接洽东谈主：张仕钰                         电话：021-60195205                         传真：021-61101630                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn        司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                         元                         办公地址：上海市浦东新区陆                         家嘴环路 1333 号 14 楼                         法定代表东谈主：王之光                         接洽东谈主：宁博宇 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：www.lufunds.com                         岛东路 3000 号 2719 室                         办公地址：广州市海珠区阅江                         中路 688 号保利海外广场北                         塔 33 层                         法定代表东谈主：肖雯                         接洽东谈主：邱湘湘                         电话：020-89629099                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629066                         网址：www.yingmi.cn        限公司              头 1 号 2 号楼 2-45 室                         办公地址： 北京市西城区宣                         武门外大街甲 1 号环球财讯                         中心 A 座 5 层                         法定代表东谈主：钱昊旻                         接洽东谈主： 沈晨                         电话：13522015622                         传真：010-59336586                         客服电话：4008-909-998                         网址：www.jnlc.com        公司               作区前湾通盘 A 栋 201                         办公地址：深圳市南山区沙河                         西路 1819 号深圳湾科技生态                         园7栋A座                         法定代表东谈主：顾敏                         客服电话：4009998877                         网址：www.webank.com                         直门外大街 1 号院 2 号楼 17                         层 19C13                         办公地址： 北京市西城区宣                         武门外大街甲 1 号环球财讯                         中心 D 座 401                         法定代表东谈主：王伟刚                         接洽东谈主： 王骁骁                         电话：010-62680527                         传真：010-62680827 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         客服电话：4006199059                         网址：www.hcfunds.com                         宁大路 1-5 号                         办公地址：南京市玄武区苏宁                         大路 1-5 号                         法定代表东谈主： 王锋                         接洽东谈主： 冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699                         客服电话：95177                         网址：www.snjijin.com                         由贸易试验区福山路 33 号 11                         楼B座                         办公地址： 上海市浦东新区                         浦明路 1500 号万得大厦 11                         楼                         法定代表东谈主：简梦雯                         接洽东谈主：董怡芳                         电话：021-50712782                         传真：021-50710161                         客服电话：400-799-1888                         网址：www.520fund.com.cn                         路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                         室                         办公地址：北京市曙光区创远                         路 34 号院融新科技中心 C 座                         法定代表东谈主：李楠                         接洽东谈主：武安广                         电话：010-61840688                         传真：010-84997571                         客服电话：4001599288                         网              址          ：                         https://danjuanfunds.com/                         东路 500 号 30 层 3001 单元                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 488 号太平金融大厦                         法定代表东谈主： 王翔                         接洽东谈主： 张巍婧 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         电话： 021-65370077-255                         传真：021-55085991                         客服电话：400-820-5369                         网址：www.jiyufund.com.cn        司                三旗建材城中路 12 号 17 号                         平房 157                         办公地址：      北京市通州区                         亦庄经济时期开采区科创十                         一街 18 号院京东集团总部 A                         座 17 层                         法定代表东谈主： 李骏                         电话： 95118                         传真：010-89189566                         客服电话： 95118                         网址： kenterui.jd.com                         风南路东康宁街北 6 号楼 503                         办公地址：郑州市郑东新区东                         风南路东康宁街北 6 号楼 503                         法定代表东谈主：温丽燕                         接洽东谈主：胡静华                         电话：0371-85518396                         传真：0371-85518397                         客服电话：4000-555-671                         网            址         ：                         http://www.hgccpb.com/        司                作区前湾通盘 1 号 A 栋 201                         室（入驻深圳市前海商务秘书                         有限公司）                         办公地址：深圳市南山区海天                         二路 33 号腾讯滨海大厦 15                         楼                         法定代表东谈主：刘明军                         接洽东谈主：谭广锋                         电 话 ： 0755-86013388 转                         传真：/                         客服电话：95017                         网址：www.tenganxinxi.com        司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                         层 103 室 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东谈主：盛超                         办公地址：北京市海淀区西北                         旺东路 10 号院西区 4 号楼                         机构接洽东谈主：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055-4                         网          址          ：                         www.duxiaomanfund.com        公司               开采区古檀大路 47 号                         办公地址：南京市饱读楼区中山                         北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                         室                         法定代表东谈主：吴言林                         接洽东谈主：张竞妍                         电话：025-66046166-849                         传真: 025-56878016                         客户服务电话：025-66046166                         网址：www.huilinbd.com                         由贸易试验区张杨路 707 号                         办公地址：中国（上海）开脱                         贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                         法定代表东谈主： 马永谙                         接洽东谈主：卢亚博                         电话：021-50701053                         传真：021-50701053                         客服电话：400 080 8208                         网址：www.licaimofang.cn                         接到福新社区益田路 5999 号                         基金大厦 19 层                         办公地址：广东省深圳市福田                         区莲花街谈福新社区益田路                         法定代表东谈主：王德英                         接洽东谈主：崔丹                         电话：075583169999                         传真：075583195220                         客服电话：4006105568                         网址：www.boserawealth.com               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边 3-5 年农发债 E 代销银行：         序号              代销机构称呼             代销机构信息                                       号中山大厦                                       办公地址:上海市浦东新区银                                       城路 167 号 9 层                                       法定代表东谈主:吕家进                                       接洽东谈主:孙琪虹                                       接洽电话:021-52629999                                       客服电话:95561                                       网址:www.cib.com.cn                                区宁南南路 700 号                                办公地址：浙江省宁波市鄞州                                区宁东路 345 号                                法定代表东谈主：陆华裕                                接洽东谈主：胡技勋                                接洽电话：0574-89068340                                客服电话：95574                                网址：www.nbcb.com.cn      注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方 3-5 年农发债 E；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 3-5 年农发债 E。 南边 3-5 年农发债 E 代销券商过火他代销机构： 序号                   代销机构称呼           代销机构信息                                       法定代表东谈主：张伟                                       接洽东谈主：庞晓芸                                       接洽电话：0755-82492193                                       客服电话：95597                                       网址：www.htsc.com.cn                                       号                                       办公地址：上海市浦东新区长                                       柳路 36 号                                       法定代表东谈主：杨华辉 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         接洽东谈主：乔琳雪                         接洽电话：021-38565547                         客服电话：95562                         网址：www.xyzq.com.cn                         街谈福华通盘 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         通盘 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东谈主：霍达                         接洽东谈主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         区中心三路 8 号超卓期间广                         场（二期）北座                         办公地址：北京市曙光区亮马                         桥路 48 号中信证券大厦                         法定代表东谈主：张佑君                         接洽东谈主：王一通                         电话：010-60838888                         传真：010-60833739                         客服电话：95548                         网址：www.cs.ecitic.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东谈主：杨周密                         接洽东谈主：陈宇                         电话：021-33388999                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木都市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东谈主：王献军                         接洽东谈主：梁丽 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         接洽电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com        司                路 222 号 1 号楼 2001                         办公地址：青岛市市南区东海                         西路 28 号龙翔广场东座                         法定代表东谈主：肖海峰                         接洽东谈主：赵如意                         接洽电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：sd.citics.com                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         办公地址：广州市河汉区临江                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         法定代表东谈主：陈可可                         接洽东谈主：何雯                         接洽电话：020-88836999                         客服电话: 95548                         网址：www.gzs.com.cn                         区中心三路 8 号超卓期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         办公地址：广东省深圳市福田                         区中心三路 8 号超卓期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         法定代表东谈主：窦长宏                         接洽东谈主：梁好意思娜                         电话：021-60812919                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                       名路 1098 号浦江海外金融广                                       场 53 层                                       法定代表东谈主：李兴春                                       接洽东谈主：张仕钰                                       电话：021-60195205                                       传真：021-61101630                                       客服电话：400-032-5885                                       网址：www.leadfund.com.cn                                       东路 500 号 30 层 3001 单元                                       办公地址：上海市浦东新区银                                       城中路 488 号太平金融大厦                                       法定代表东谈主： 王翔                                       接洽东谈主： 张巍婧                                       电话： 021-65370077-255                                       传真：021-55085991                                       客服电话：400-820-5369                                       网址：www.jiyufund.com.cn                        司              三旗建材城中路 12 号 17 号                                       平房 157                                       办公地址：      北京市通州区                                       亦庄经济时期开采区科创十                                       一街 18 号院京东集团总部 A                                       座 17 层                                       法定代表东谈主： 李骏                                       电话： 95118                                       传真：010-89189566                                       客服电话： 95118                                       网址： kenterui.jd.com   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   接洽东谈主：古和鹏               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）  称呼：北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东谈主：姜敏  电话：(0755)88604192  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊等闲合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  扩充事务合伙东谈主：付建超  接洽东谈主：汪芳  接洽电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈想雨                南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 接洽礼貌，并经中国证监会 2018 年 9 月 7 日证监许可〔2018〕1450 号文注册召募。    本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2018 年 10 月 22 日至            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金料理东谈主依据法律法例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈控制理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行径末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2018 年 12 月 5 日矜重收效。自基金合同收效日起，本基金料理东谈主矜重开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，荟萃 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金料理东谈主应当在如期回报中赐与败露；荟萃 60 个办事 日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会回报并建议惩处决议，如调遣运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平时交易日的交易时期，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的接洽礼貌在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不超越三个月着手办理申购，具体业务办理时期在申 购着手公告中礼貌。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不超越三个月着手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回着手公告中礼貌。   在详情申购着手与赎回着手时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的接洽礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的着手时期。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调遣恳求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   基金料理东谈主已于 2018 年 12 月 19 日起通达本基金 A 类、C 类基金份额的申购和赎回业 务，其他类别基金份额着手办理申购、赎回业务的时期具体在干系公告中载明。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基准进行狡计；   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东谈主必须在新规 则着手实施前依照《信息败露办法》的接洽礼貌在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的模范，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时期内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回恳求时须抓有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。基金份额抓 有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回恳求得手后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金料理东谈主 及基金托管东谈主所能适度的因素影响了业务经由，则赎回款项划付时期相应顺延。在发生多量 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条件处理。   基金料理东谈主应以交易时期末端前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询恳求的说明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构照实 接收到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构或基金料理东谈主的说明结果为准。对于恳求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东谈主必须在新规 则着手实施前依照《信息败露办法》的接洽礼貌在指定媒介上公告。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 份额初次申购和追加申购的最低金额均为 10 元；各销售机构在合适上述礼貌的前提下，可 根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需革职 销售机构的干系礼貌。本基金单笔赎回恳求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制。 各销售机构在合适上述礼貌的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售 机构公布的为准，投资东谈主需革职销售机构的干系礼貌； 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告； 另有礼貌的除外； 量限制，基金料理东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的接洽礼貌在指定媒介公告。 额的增多而递减，如下表所示：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万           0.6%            M≥1000 万          每笔 1,000 元   对于申购本基金 D 类份额的投资东谈主，本基金申购费率最高不高于 0.7%，且随申购金额 的增多而递减，如下表所示：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万           0.7%            M≥1000 万          每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类、E 类和 I 类份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分辨计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 各项用度。 示：                          A 类基金份额            恳求份额抓有时期（N）        赎回费率            N＜7 天              1.50%            N≥30 天             0                         C 类基金份额           恳求份额抓有时期（N）         赎回费率           N＜7 天               1.50%           N≥30 天              0                     D 类、E 类和 I 类基金份额           恳求份额抓有时期（N）                 赎回费率                N＜7 天                   1.5%                N≥7 天                    0   投资东谈主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓 有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其中赎回抓有时期少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。 定。基金料理东谈主不错根据《基金合同》的干系约定调理费率或收费方式，基金料理东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办法》的接洽礼貌在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系功令和经由详见基金料理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或禀报。基金料理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠行径，届时将提前公告。                 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   A 类/D 类基金份额   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值   C 类/E 类/I 类基金份额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.6%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.6%）＝99,403.58 元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元   申购份额 = 99,403.58/1.0170 =97,741.97 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.7%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.7%）＝99,304.87 元   申购用度＝100,000－99,304.87＝695.13 元   申购份额 = 99,304.87/1.0170 =97,644.91 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类、E 类或 I 类份额，假定申购当日该类基金 份额净值为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170 = 98,328.42 份   本基金的赎回金额狡计公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，抓有 6 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，7 天内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 D 类、E 类或 I 类份额，抓有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率 为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错得当蔓延狡计或公告。本基金各样基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为按执行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购触及基金份额、金额的狡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 狡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的漏洞计入基 金财产。 值的自制性，具体处理原则与操作表率革职干系法律法例以及监管部门、自律功令的礼貌。   投资东谈主申购基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈控制理扣除权益的登记手续。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的范畴内，对上述登记办理时期进行调理，但不得本质 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的接洽礼貌在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估 值时期仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 无法办理申购业务。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平时运行。 达到或者超越 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时，基 金料理东谈主应当根据接洽礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金料理东谈主不错采用比例说明等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金料理东谈主有权拒却该 等全部或者部分申购恳求。如若投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况废除时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且采用估值时期仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 赎回恳求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求或者降速支 付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金料理东谈主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条 款处理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与消释。在暂 停赎回的情况废除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调遣中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额)超越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平时赎回 模范扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有困难或觉得因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日延续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被消释。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东谈主超越基金总份额 30%以上的赎回恳求情形 下，基金料理东谈主不错宽限办理赎回恳求。如基金料理东谈主对于其超越基金总份额 30%以上部分 的赎回恳求实施宽限办理，宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金料理东谈主只接受其基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回恳求，基金料理东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金 份额抓有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可预先采用将当日可能未获 受理部分赐与消释；宽限部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被消释。 如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：荟萃 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超越               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构禀报等方式）在 3 个交易日内禀报基金 份额抓有东谈主，说明接洽处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新绽放日在指定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新绽放的公告。   基金料理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金料理 东谈主料理的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系功令由基金 料理东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相 关机构。   基金料理东谈主已于 2018 年 12 月 19 日起通达本基金 A 类、C 类基金份额的调遣业务，其 他类别基金份额着手办理调遣业务的时期具体在干系公告中载明。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文牍将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合适条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的标准收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的标准收取转托管费。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主不错为投资东谈控制理定投筹画，具体功令由基金料理东谈主另行礼貌。投资东谈主在办 理定投筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或 更新的招募说明书中所礼貌的定投筹画最低申购金额。   基金料理东谈主已于 2018 年 12 月 19 日起通达本基金 A 类、C 类基金份额的定投业务，其 他类别基金份额着手办理定投业务的时期具体在干系公告中载明。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的交易场面或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。   在干系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     §9 基金的投资   本基金采用被迫式指数化投资，通过严格的投资模范敛迹和数目化的风险料理技能,以 杀青对标的指数的灵验追踪。   本基金资产投资于具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类资产以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会干系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范畴，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调理投资范畴。   本基金为被迫式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，录取标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征通常的资产组合，以杀青对 标的指数的灵验追踪。   在平时市集情况下，力求本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的 完竣值不超越 0.2%，年追踪漏洞不超越 2%。如因指数编制功令或其他因素导致追踪偏离度 和追踪漏洞超越上述范畴，基金料理东谈主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪漏洞进一步扩 大。   指数基金运作过程中，当指数成份券发生昭彰负面事件濒临退市或负约风险，且指数编 制机构暂未作出调理的，基金料理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后 实时对干系成份券进行调理。   为杀青缜密追踪标的指数的投资意见，本基金将以不低于基金资产净值 80%的资产投资 于债券资产，其中投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产 的 80%。本基金将采用抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为基础，              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 抽象洽商债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特质及交易常规等情 况，进行替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在勤奋追踪漏洞最小 化的前提下，本基金可采用得当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调理，降 低交易成本，以期在礼貌的风险承受限制之内，尽量缩小追踪漏洞。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交易方式的转换等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行得当程 序后，将其纳入投资范畴以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券过火 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，回购期限不得超越 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不合适前款所礼貌比例限制 的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制 变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应 当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。上述期间，基金的投资范畴、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起着手。               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当模范后， 则本基金投资不再受干系限制。    为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行适度东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资意见和投资策略，革职基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防守利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的标的指数为中债-3-5 年农刊行债券指数，过火畴昔可能发生的变更。    本基金功绩比拟基准为中债-3-5 年农刊行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率(税 后)*5%。    畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会回报并建议惩处决议，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确如期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息革职基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金 投资运作。              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的进展，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市集通常的风险收益特征。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵寓不存在伪善纪录、误导性评释或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同礼貌复核了本回报中的财务方针、净值进展和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性评释或者首要遗漏。   基金料理东谈主承诺以老实信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合回报所载数据末端 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                占基金总资产的比例      序号        款式           金额（元）                                                   （%）           其中：股票                            -              -           其中：债券             5,481,235,699.93          99.99                资产支抓证券                      -              -           其中：买断式回购的                        -              -           买入返售金融资产           金系数   本基金本回报期末未抓有境内股票。   本基金本回报期末未抓有港股通投资股票。 明细   本基金本回报期末未抓有股票。                                                金额单元：东谈主民币元                        南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                             占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                                （％）                        其中：政策性金融债         5,279,677,332.90          128.50 细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本回报期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本回报期末未抓有贵金属。               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 细     本基金本回报期末未抓有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案访问，或在回报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策模范作念出说明     回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在回报编制 日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。                      南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 如是，还应酬干系股票的投资决策模范作念出说明     根据基金合同礼貌，本基金的投资范畴不包括股票。                                                         单元：东谈主民币元              序号                     称呼               金额（元）     本基金本回报期末未抓有处于转股期的可调遣债券。     本基金本回报期末未抓有股票。     基金料理东谈主依照恪称职守、老实信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边中债 3-5 年农刊行债券指数 A                                             功绩比拟                           净值增长     功绩比拟              净值增长                           基准收益    阶段                     率标准差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                            率标准差                            ②        率③                                              ④                  南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成     19.33%  0.09%          0.40%     0.11%   18.93%   -0.02% 立起于今   南边中债 3-5 年农刊行债券指数 C                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                        基准收益    阶段                 率标准差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                         率标准差                        ②        率③                                           ④ 自基金成     19.61%  0.09%          0.40%     0.11%   19.21%   -0.02% 立起于今   南边中债 3-5 年农刊行债券指数 E                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                        基准收益    阶段                 率标准差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                         率标准差                        ②        率③                                           ④ -2021.12.3           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成   7.52%   0.08%   -0.32%   0.10%   7.84%   -0.02% 立起于今           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表肆意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相稳固。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产稳固于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章消释或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法例礼貌需要对 外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、养殖用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法 固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所上市 交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或保举估值净价估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 家最新礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据接洽法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   四、估值模范              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌 的，从其礼貌。   基金料理东谈主应每个办事日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌败露。 同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按礼貌对外公布。   五、估值纵容的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纵容时，视为该类基 金份额净值纵容。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错形成估值纵容，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的使命东谈主应当对由于该 估值纵容遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值纵容处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值纵容的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现有时期水平不 能预感、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述礼貌扩充。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被纵容处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纵容已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纵容使命方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值纵容发生的用度由估值纵容使命方承担；由于估值纵容使命方未 实时更正已产生的估值纵容，给当事东谈主形成损失的，由估值纵容使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值纵容使命方还是积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值纵容使命方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值纵容已得到更正。   （2）估值纵容的使命方对接洽当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值纵容的接洽平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）因估值纵容而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纵容 使命方仍应酬估值纵容负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纵容使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范畴内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若得回 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值纵容使命方。   （4）估值纵容调理采用尽量收复至假定未发生估值纵容的正确情形的方式。   估值纵容被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值纵容发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纵容发生的原因详情 估值纵容的使命方；   （2）根据估值纵容处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纵容形成的损失进行评估；   （3）根据估值纵容处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纵容的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值纵容处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纵容的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现纵容时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）纵容偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；纵容偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托 管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽放日交易末端后狡计当日的基金资产净值和各样           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金料理 东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值纵容处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现纵容的，由 此形成的基金资产估值纵容，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金料理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采用必要的措施松开或废除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金料理东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行得当模范后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调理以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期不得超越 15 个办事日。           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构干系 业务功令扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性划付到 由基金料理东谈主开立的 TA 算帐账户中，基金料理东谈主根据与销售机构坚毅的销售公约中约定的 付款周期分辨代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金算作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用公约的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在经常情况下，指数许可使用费按 前一日的基金资产净值所得当的年度费率计提。指数许可使用费逐日狡计，逐日累计。            基金资产平均净值                季度费率       年度费率         （不包括 10 亿东谈主民币整）    （包括 10 亿东谈主民币整和 20 亿东谈主民币整）            超越 20 亿东谈主民币         （不包括 20 亿东谈主民币整）   注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   当限制在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值的   狡计方法如下：   H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时期从基金成立日的后一日着手狡计；基金成立的首个季度用度 按照基金成立日所在季度剩余天然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次季初 10 个办事日内从基金财产中一次性支付。   若中债金融估值中心有限公司与基金料理东谈主对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据接洽法例及相应公约礼貌，            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照接洽礼貌编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性礼貌》、《基金合同》过火他接洽礼貌。干系法律法例对于信息败露的败露方式、败露内 容、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介败露，并保证基金投资东谈主简略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或 者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓纲领 有东谈主大会召开的功令及具体模范，说明基金产物的特质等触及基金投资东谈主首要利益的事项的 法律文献。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓纲领的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵寓纲领。基金产物贵寓纲领的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值进展、投老本基金触及的用度、风险揭示与关键指示等中国证监会礼貌的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有本质性各异。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东谈主简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金料理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在指定网站上，并将中期回报指示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度回报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   基金运作期间，如回报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金如期回报“影响投资者决策的 其他关键信息”项下败露该投资者的类别、回报期末抓有份额及占比、回报期内抓有份额变 化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组联合产情况过火流 动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生首要事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变动； 超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，干系 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开表示，并将接洽情况立即回报中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐回报   基金合同隔断的，基金料理东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报指示性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特意部门及高等料理东谈主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息败露内容与 模式准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期回报、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金算帐回报等公开败露的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用败露信息的报刊。基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金料理东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金料理东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行稳固核算。   基金料理东谈主应酬侧袋账户份额实行稳固料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 稳固的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”模式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 记号算作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，说明侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求超越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分礼貌的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金料理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金料理东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金算帐回报的干系要求，在隔断侧 袋机制后实时遴聘合适《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完全算帐后，基金料理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期回报中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过火他与特 定资产气象干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及干系风险指示。   基金料理东谈主可根据特定资产处置进展情况败露回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金料理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系礼貌，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的非凡风险   （一）本基金接洽指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以杀青追踪中债 3-5 年农刊行债券指数，但由于基金用度、 交易成本、指数成份券取价功令和基金估值方法之间的各异等因素，可能形成本基金执行收 益率与指数收益率存在偏离。   算作一只指数型基金，本基金非凡的风险主要表当今以下几方面： 体市集进展的各异，因标的指数编制方法的不老成也可能导致指数调理较大，增多基金投资 成本，并有可能因此而增多追踪漏洞，影响投资收益。 公司经营气象、投资者热沈和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 原因导致基金的功绩进展与标的指数进展之间产生各异的省略情趣，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出债券时均存在交易成本，导致本基金在跟 踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受市集流动性风险的影响，本基金在执行料理过程中，由于投资者申购而增多的 资金可能不行实时地转化为标的指数的成份债、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将债 券实时地转化为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，料理东谈主对指数基金的料理才智举例追踪指数的 时期技能、买入卖出的时机采用等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会回报并建议惩处决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确如期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息革职基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系市集进展有在各异， 影响投资收益。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   标的指数确当前成份券可能会改变、停牌、摘牌或负约，而后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与干系指数成份券之间并非完全干系，在标的指数的 成份券调理时，存在由于成份券停牌、负约或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌或负约时，本基金可能无法实时 卖出而导致基金净值着落，追踪偏离度和追踪漏洞扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生昭彰负面事件濒临退市或负约风险，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金料理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范 后实时对干系成份券进行调理，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金料理东谈主对该成份券赐与调理时也可能产生追踪偏离度和追踪漏洞扩大等风险。   （二）本基金抓仓债券的限制大于基金资产净值，可能因市集利率波动、信用利差变化 等因素形成本基金资产净值波动大于等闲绽放式债券型基金的风险。   （三）本基金收益分拨方式有现款分成和红利再投资两种，对于采用红利再投资的投资 东谈主，其因红利再投资所得的份额自说明之日起着手狡计抓有时期，并于该份额赎回时按照本 基金干系法律文献的约定采用适用的赎回费率并狡计赎回费，敬请投资东谈主属意。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的执行收益着落。 接洽的风险，单一的久期方针并不行充分响应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 不雅经济运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 料理风险。 易的扩充难度种植，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属绽放式基金，在通盘绽放日 料理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如若出现多量赎回的情形，可能形成基金仓位调理和资产 变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓溜达化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险适度方针加强对流动性风险的追踪、防守和适度，但基金料理东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   (1)因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制诞生、东谈主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、讹诈行径等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资比例、证券市 场精深法例等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与产物风险之间的匹配进修。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金采用绽放方式运作，基金料理东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时期，但基金料理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金料理东谈主自基金 合同收效之日起不超越 3 个月着手办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回着手 公告中礼貌。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验适度。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理措施   当单个绽放日基金的净赎回恳求超越基金总份额的 10%时，本基金将可能无法实时赎回 抓有的全部基金份额，即觉得是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错 根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部分宽限赎回。荟萃 2 个绽放日以上(含本数) 发生多量赎回，如基金料理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回申 请不错降速支付赎回款项，但不得超越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东谈主超越基金总份额 30%以上的赎回恳求情形 下，基金料理东谈主不错宽限办理赎回恳求。如基金料理东谈主对于其超越基金总份额 30%以上部分 的赎回恳求实施宽限办理，宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金料理东谈主只接受其基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回恳求，基金料理东谈主不错根据前述全 额赎回或部分宽限赎回的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额抓有东谈主的赎回申 请一并办理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与消释； 宽限部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被消释。如投资东谈主在提交赎回 恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理用具，算作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的援助措施，包括但 不限于宽限办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金料理东谈主应时刻防守可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险料理用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验曲折并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平时绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变当前期具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金如期 回报中败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需洽商主袋账 户资产，并根据干系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩方针不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 联络的；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。干系法律法例或监管部门另有礼貌的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产算帐回报经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》稳固运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及接洽法律礼貌决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利及债权东谈主权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、赎回、调遣、 非交易过户、转托管和定投等的业务功令；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互稳固，对所料理的不同基金分辨料理，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的礼貌，按接洽礼貌狡计并败露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌，履行信息败露及回报义务；   （12）保守基金贸易秘密，不暴露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他接洽礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不向他东谈主暴露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在礼貌时期发出，何况保证投资东谈主 简略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临收场、照章被消释或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并禀报基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券交易资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、勤恳尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备饱胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互稳固；对 所托管的不同的基金分辨建立账户，稳固核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互稳固；           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金料理东谈主代表基金坚毅的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易秘密，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开败露前赐与狡饰，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说明基金料理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若基金料理东谈主有未扩充 《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或接洽礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临收场、照章被消释或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行监管 机构，并禀报基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）讲求阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范畴内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有礼貌 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调理基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬谢标准或种植销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资意见、范畴或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   （1）调低销售服务费等除基金料理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范畴内且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，调理接洽基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务的功令；   （7）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，增多、减少或调理基金份额类别建立及对基金份额分类办法、功令进行调理；   （8）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集；            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得曲折、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式 额抓有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、方位和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和方位；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关过火接洽方式和接洽东谈主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金料理东谈主到指定方位对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面禀报基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、《基金合同》和会议禀报的礼貌， 何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决末端日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主禀报的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个办事日内荟萃公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议禀报礼貌的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经禀报不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主详情并在会议禀报中列明。 授权方式不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议禀报中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定模范详情和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以终点决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交合适会议通 知中礼貌的说明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头合适会议禀报礼貌的表 决意见视为灵验表决，表决意见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大认知知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议着手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议着手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分辨抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过；             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金料理东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行得当模范后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调理以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期不得超越 15 个办事日。   （四）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、与基金财产料理、运用接洽用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性划付到 由基金料理东谈主开立的 TA 算帐账户中，基金料理东谈主根据与销售机构坚毅的销售公约中约定的 付款周期分辨代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金料理东谈主与标的指数许可方所坚毅的指数使用许可公约中所礼貌的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同收效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体狡计方法及支付方式请参见招募说明书。   如若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付方式等发生调理， 本基金将采用调理后的方法或费率狡计指数使用费。基金料理东谈主应在招募说明书过火更新中 败露基金最新适用的方法。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的礼貌。   五、基金财产的投资意见和投资限制   （一）投资范畴   本基金资产投资于具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类资产以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会干系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范畴，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调理投资范畴。   （二）组合限制   基金的投资组合应革职以下限制：            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券过火 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，回购期限不得超越 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不合适前款所礼貌比例限制 的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制 变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应 当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。上述期间，基金的投资范畴、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起着手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当模范后， 则本基金投资不再受干系限制。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌 的，从其礼貌。   基金料理东谈主应每个办事日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌败露。 同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按礼貌对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 联络的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。干系法律法例或监管部门另有礼貌的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，延续诚实、勤恳、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效率。 场面和营业场面查阅。               南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时期：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：证监基字19984 号   注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元   组织模式：股份有限公司   经营范畴：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务   存续期间：抓续经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织模式：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：抓续经营   经营范畴：摄取公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范畴、投资 对象进行监督。基金托管东谈主运用干系时期系统，对基金执行投资是否合适基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金资产投资于具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类资产以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会干系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范畴，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调理投资范畴。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券过火 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；；   （2）每个交易日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，回购期限不得超越 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不合适前款所礼貌比例限制 的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项礼貌除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限制变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金料理 东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。基金料理东谈主应当自 基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的接洽约定。上述期间， 基金的投资范畴、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检 查自本基金合同收效之日起着手。              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主需如期向基金托管东谈主提供标的指数成份券过火备选成份券信息，基金托管东谈主 据此履行监督职责。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当模范后， 则本基金投资不再受干系限制。   基金托管东谈主严格依照法律法例礼貌及基金合同、托管公约约定的监督模范履行了监督职 责，基金料理东谈主仍违犯法律法例礼貌或基金合同约定的投资、融资比例限制形成基金财产损 失的，由基金料理东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的礼貌及基金合同的约定对下述基金投资辞谢行径 进行监督。   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行适度东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资意见和投资策略，革职基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防守利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   基金托管东谈主依照干系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金料理东谈主 仍违犯法律法例礼貌或基金合同约定的投资辞谢行径而形成基金财产损失的，由基金料理东谈主 承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主依据接洽法律法例的礼貌和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。   根据法律法例接洽基金从事的关联交易的礼貌，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提 供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他首要狠恶关系的公司名单过火更新，并确保 所提供的关联交易名单的真确性、圆善性、全面性。基金料理东谈主有使命撑抓真确、圆善、全 面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金托管东谈主于 2 个办事日内进行向基金料理东谈主电话说明已驰名单的变更。干系交易必须事前 得到托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。如若基金托管东谈主在运作中严格依照干系法律法 规、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金料理东谈主仍违章进行关联交易，并形成基 金资产损失的，由基金料理东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。 市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经介意采用的、本基金适用的银行 间债券市集交易敌手名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的 交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话说明收到该名单。基金托管东谈主监 督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金料理东谈主未按 要求提供银行间债券市集交易敌手名单，基金托管东谈主有权不承担监督职责，由此形成的损失 和使命均由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主不错如期对银行间债券市集交易敌手名单进行更新， 如基金料理东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说 明事理，在与交易敌手发生交易前 2 个办事日内与基金托管东谈主说明，基金托管东谈主于 1 个办事 日内向基金料理东谈主电话说明，新名单自基金托管东谈主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   如若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时 提醒基金料理东谈主消释交易，经提醒后基金料理东谈主仍扩充交易并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权回报中国证监会。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债券市集的交易 功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应 实时提醒基金料理东谈主消释交易，基金料理东谈主仍不消释的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损构怨使命，法律法例另有礼貌的除外。因交易敌手不履行合同形成的基金财产的损失，基 金托管东谈主不承担使命，但有权回报中国证监会，法律法例另有礼貌的除外。   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如若基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照预先约定 的成心于信用风险适度的交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与交易对 手重新详情交易方式。基金料理东谈主仍不重新详情交易方式的，基金托管东谈主不承担由此形成的 任何损构怨使命，法律法例另有礼貌的除外。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （六）基金托管东谈主根据接洽法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金料理东谈主采用入款 银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，详情 合适条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否合适接洽礼貌进行监督，如基金料理东谈主未按要求提供入款银行名单， 基金托管东谈主有权不承担监督职责，由此形成的损构怨使命均由基金料理东谈主承担。   本基金投资银行入款应合适如下礼貌： 务账目及核算的真确、准确。 议，明确基金料理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户料理、利率料理、支付结算等的各项礼貌。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在采用入款银行时有违犯接洽法律法例的礼貌及基金合同 的约定的行径，应实时以书面模式禀报基金料理东谈主在 10 个办事日内纠正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主禀报的违章事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章行径，应立即回报中国证监会，同期禀报基金料理东谈主在 不承担任何使命。   （七）基金托管东谈主对基金投资运动受限证券的监督 问题的禀报》等接洽法律法例礼貌。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证 券。 会批准的接洽基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险适度轨制。基金投资非公开采行 股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例适度情况。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵寓。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有运动受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、圆善， 并应至少于拟扩充投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有饱胀的时期进行审核。 礼貌，对基金料理东谈主是否投降法律法例进行监督，并审核基金料理东谈主提供的接洽书面信息。 基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资运动受限证 券前就该风险的废除或防守措施进行补充书面说明，并保留阅览基金料理东谈主风险料理部门就 基金投资运动受限证券出具的风险评估回报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 扩充接洽指示。因拒却扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有 权回报中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主快活担连带使命。   （八）基金托管东谈主根据接洽法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、干系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如若基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即回报中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违犯法律法 规、基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以书面模式禀报基金料理东谈主限期纠正。基金料理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到禀报后应鄙人一办事日前及 时查对并以书面模式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随 时对禀报县项进行复查, 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主禀报的违章事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东谈主有权回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他接洽礼貌，或者违犯基金 合同约定的，应当拒却扩充，立即禀报基金料理东谈主实时改正。如基金料理东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权回报中国证监会。           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易模范还是收效的指示违犯法律、行政法例和其他有 关礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即禀报基金料理东谈主，并实时向中国证监会回报。   （十）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金料理 东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法、违章行径，应实时回报中国证监会， 同期禀报基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金料理东谈主无刚直事理，拒 绝、龙套对方根据本公约礼貌愚弄监督权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金料理东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值，根据基金料理东谈主指示办理清 算交收且如遭逢问题应实时反馈、干系信息败露和监督基金投资运作是否对非公开信息狡饰 等行径。   基金料理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑抓的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的 圆善性和真确性，在礼貌时期内修起基金料理东谈主并改正。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 扩充或无故蔓延扩充基金料理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本公约过火他接洽礼貌时，应实时以书面模式禀报基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到禀报后应鄙人一办事日前实时查对并以书面模式给基金料理东谈主发出回函，说明违章原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对禀报县项进行复 查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交干系贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在礼貌时期内修起基金料理 东谈主并改正等。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行径，应实时回报中国证监会和银行业监 督料理机构，同期禀报基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无 刚直事理，拒却、龙套对方根据本公约礼貌愚弄监督权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主建议告诫仍不改正的，基金料理东谈主应回报中国证监 会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 分、分拨基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东谈主撑抓期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担补偿使命。 管账户。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的圆善与稳固。 定撑抓基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与接洽当事东谈主详情到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时禀报并配合基金料理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金料理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 末端前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额抓有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽礼貌后，基金料理东谈主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出 具干系解说文献，基金料理东谈主在礼貌时期内，遴聘具有从事证券、期货干系业务履历的司帐 师事务所进行验资，出具验资回报，验资回报中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资 回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。本基 金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以执行开立为准。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐办事，基金料理东谈主应赐与积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌扩充。 用由基金料理东谈主负责。 的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按接洽礼貌开设、使用并料理；若无干系礼貌， 则基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户开设、使用的礼貌。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关礼貌，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管 与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主代 表基金坚毅宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和料理              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按接洽功令使用并料理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的撑抓   基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 撑抓，撑抓凭证由基金托管东谈主抓有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的撑抓库， 应与非本基金的其他什物证券分开撑抓；也可存入登记结算机构的代撑抓库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验适度下的实 物证券在基金托管东谈主撑抓期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验适度的证券过火他基金财产不承担撑抓使命。   （八）与基金财产接洽的首要合同的撑抓   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金接洽的首要合同的原件分辨由基金料理东谈主、基金 托管东谈主撑抓，干系业务模范另有限制除外。除公约另有礼貌外，基金料理东谈主在代表基金签署 与基金接洽的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管 东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金料理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将首要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。 首要合同的撑抓期限为基金合同隔断后 15 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金料理 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范畴内， 合同原件不得迁移。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金料理东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金托 管东谈主复核无误后，按礼貌公告。   基金料理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金料理东谈主根据法律法例或本基金合同的 礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金料理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东谈主的 狡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、养殖用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）交易所市集交易的固定收益品种的估值。对在交易所上市交易或挂牌转让的不含 权固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所上 市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。   （2）初次公开采行未上市的债券，采用估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券市集交易的债券等固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分辨估值。   （5）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （7）干系法律法例、监管部门及自律功令另有礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按 国度最新礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据接洽法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 2 条第（5）项进行估值时，所形成的误 差不算作基金资产估值纵容处理。              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据纵容等原因， 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该 纵容而形成的基金份额净值狡计纵容，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除补偿使命。但基金料理 东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施废除或松开由此形成的影响。   （三）估值纵容的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纵容时，视为该类基 金份额净值纵容。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错形成估值纵容，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的使命东谈主应当对由于该 估值纵容遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值纵容处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值纵容的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现有时期水平不 能预感、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述礼貌扩充。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被纵容处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纵容已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纵容使命方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值纵容发生的用度由估值纵容使命方承担；由于估值纵容使命方未 实时更正已产生的估值纵容，给当事东谈主形成损失的，由估值纵容使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值纵容使命方还是积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值纵容使命方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值纵容已得到更正。   （2）估值纵容的使命方对接洽当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值纵容的接洽平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纵容而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纵容 使命方仍应酬估值纵容负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纵容使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范畴内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若得回             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值纵容使命方。   （4）估值纵容调理采用尽量收复至假定未发生估值纵容的正确情形的方式。   估值纵容被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值纵容发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纵容发生的原因详情 估值纵容的使命方；   （2）根据估值纵容处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纵容形成的损失进行评估；   （3）根据估值纵容处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纵容的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值纵容处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纵容的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现纵容时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）纵容偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；纵容偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如若行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度接洽部门礼貌的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金料理东谈主、基金托管东谈主分辨 独偶而建立、记录和撑抓本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真确、圆善的基金财务司帐回报。月度报表的编制， 基金料理东谈主应于每月晦了后 5 办事日内完成；季度回报应在每个季度末端之日起 15 个办事 日内完成季度回报编制并赐与公告；中期回报应在上半年末端之日起两个月内完成编制并予 以公告；年度回报应当在每年末端之日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度回报的财 务司帐回报应当经过审计。基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期回报或者年度回报。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金料理东谈主在季度回报完成当日，将接洽回报提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复核。基金料理东谈主在中期回报完成 当日，将接洽回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金 料理东谈主在年度回报完成当日，将接洽回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以传真实方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金料理东谈主进行书面或电子说明。如 果基金料理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前向基金托管东谈主提供基 金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分辨妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有 东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主撑抓。基金 托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供基金份额抓有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同收效日、基金合同隔断日、 基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日等触及到基金关键事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降狡饰 义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，应按有 关法例礼貌各自承担相应的使命。   七、争议惩处方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、统一不行 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续诚实、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何冲破。   （二）基金托管公约隔断的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产算帐回报经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例 的前提下，增多和修改干系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。接洽 基金料理东谈主电子直销具体功令请参见基金料理东谈主网站干系公告和业务功令。   二、信息查询及交易说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金料理东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、料理东谈主称呼、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期回报和 基金料理东谈主最新动态等各样贵寓。   （二）基金交易说明服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的模式实时向通过基金料理东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金料理东谈主基 金份额交易业务的，干系信息说明服务请参照各销售机构执行业务经由及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的模式向通过基金料理东谈主 直销渠谈投资并抓有基金料理东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的接洽方式省略、纵容、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平时收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务禀报、交易说明禀报、关键公 告禀报、行径音书、营销信息、客户关注等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金料理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得回投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得回投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。              南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §22 其他应败露事项            标题                            公告日历 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基      2023-11-17 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基      2023-11-16 金 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投 和调遣转入业务的公告 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基      2023-10-25 金 2023 年第 3 季度回报 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基      2023-08-31 金 2023 年中期回报 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基      2023-08-23 金 A 类、C 类基金份额收复大额申购、定投 和调遣转入业务的公告 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基      2023-08-19 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基      2023-08-18 金 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投 和调遣转入业务的公告 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基      2023-07-21 金 2023 年第 2 季度回报 南边基金对于旗下部分基金增多第一创业为         2023-07-17 销售机构及通达干系业务的公告 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基      2023-05-24 金收复大额申购、定投和调遣转入业务的公 告 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基      2023-05-20 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基 2023-05-20 金限制大额申购、定投和调遣转入业务的公 告   注：其他败露事项详见基金料理东谈主发布的干系公告           南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。            南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §24 备查文献                                     南边基金料理股份有限公司